Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (doravante denominado “a sociedade”), com os esforços conjuntos de todos os supervisores, desempenhou conscienciosamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos relevantes, no espírito de ser responsável perante todos os acionistas, realizou de forma ativa e eficaz os trabalhos, e supervisionou o funcionamento legal da sociedade e o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores da sociedade de acordo com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos e no regulamento interno do Conselho de Supervisores, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e de seus acionistas. O principal trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
O conselho de supervisores realizou 2024 reuniões:
1. Em 8 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a quinta reunião da primeira sessão do conselho de supervisores, deliberada e aprovada a proposta de confirmação do relatório anual de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta de confirmação do relatório financeiro final da empresa em 2020, a proposta de confirmação do relatório financeiro da empresa em 2021 e a proposta de confirmação do plano anual de distribuição de lucros da empresa em 2020 Proposta de confirmação das transações com partes relacionadas da empresa de 1º de janeiro de 2018 a 31 de dezembro de 2020, proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e proposta de confirmação da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021.
2. No dia 20 de outubro de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de alteração do capital social e tipo de sociedade da empresa, alteração dos estatutos e tratamento do registro de mudanças industriais e comerciais, a proposta de aumento de capital para subsidiárias integralmente detidas com recursos captados para execução de projetos de investimento captados, e a proposta de utilização de alguns recursos captados temporariamente ociosos para gestão de caixa Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
3. No dia 10 de dezembro de 2021, a empresa realizou a sétima reunião do primeiro conselho de fiscalização, que aprovou a proposta de utilização dos fundos próprios ociosos da empresa para gestão de caixa, a proposta de utilização dos fundos levantados para substituir os fundos próprios que foram investidos nos projetos de investimento levantados e pagos antecipadamente as despesas de emissão, e a proposta sobre o valor estimado de transações diárias conectadas em 2022.
4. No dia 24 de dezembro de 2021, a empresa realizou a oitava reunião do primeiro conselho de fiscalização, que aprovou a proposta de alteração do Estatuto Social, a proposta de utilização de parte dos recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, a proposta de alteração do local de implementação e método de implementação de alguns projetos de investimento de fundos levantados, e a proposta de solicitação de crédito integral de China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) e outros bancos e prestação de garantias e transações de partes relacionadas por partes relacionadas.
Em 2021, com a cooperação ativa do conselho de administração e da administração, os supervisores participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto, participaram da discussão das principais decisões da empresa e supervisionaram as propostas e procedimentos de reunião considerados por cada conselho de administração e assembleia geral de acionistas de acordo com a lei.
Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou cuidadosamente a operação financeira e de capital da empresa, inspecionou o comportamento de trabalho do conselho de administração e administração e assegurou a padronização do comportamento operacional e gerencial da empresa.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Após inspeção, o conselho de supervisores acreditava que os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa seguiam estritamente as disposições do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais, e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam leis, regulamentos e estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções.
2. Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa durante o período de relatório, considerando que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, um mecanismo de controlo interno sólido e um bom estado financeiro. O relatório trimestral de 2021 e o relatório financeiro anual de 2021 refletem verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3. Transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores considerou que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 cumpriam os procedimentos legais e incorporaram os princípios de integridade, equidade e imparcialidade, o preço das transações com partes relacionadas foi justo e não houve comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
4. Utilização de fundos angariados
O Conselho de Supervisores inspecionou a utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa em 2021, acreditando que, em 2021, a empresa realizou a utilização e gestão dos fundos angariados de acordo com as disposições relevantes da gestão dos fundos angariados, a utilização dos fundos angariados atendeu às necessidades abrangentes dos projetos de investimento angariados, e não houve utilização ilegal dos fundos angariados. A utilização dos fundos angariados não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, não há alteração ou alteração dissimulada na direção de investimento dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há alteração no projeto de investimento e na finalidade dos fundos angariados.
5. Garantia externa
De acordo com a verificação do conselho de fiscalização, em 31 de dezembro de 2021, o valor real da garantia externa acumulada da empresa e de suas subsidiárias era de RMB 10000. A empresa não tinha garantia externa vencida, nenhum valor de garantia envolvido em litígio e nenhum prejuízo causado pela garantia. A empresa implementou procedimentos de tomada de decisão relevantes para a garantia externa em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, podendo controlar rigorosamente o risco de garantia externa, não havendo garantia externa ilegal, como a prestação de garantia para acionistas controladores e outras partes relacionadas, qualquer outra pessoa coletiva ou unidade não incorporada ou indivíduo individual. 6. Relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa organizou pessoal para realizar um auto-exame abrangente e avaliação relevante sobre o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno. Após revisão, o conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021: o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete objetiva e verdadeiramente a implementação do controle interno da empresa em 2021. A empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno de relatórios financeiros e nenhum defeito importante no controle interno de relatórios não financeiros.
7. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa supervisionou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa, tendo considerado que, em 2021, a empresa registrou o insider da empresa de forma verdadeira, precisa, atempada e completa, em estrita conformidade com os requisitos do sistema, e não houve negociação de informações privilegiadas das ações da empresa com informações privilegiadas em 2021. 3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores desempenhará conscienciosamente suas funções em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, aderirá à implementação das resoluções adotadas pela assembleia geral de acionistas, promoverá ainda a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, estabelecerá uma boa imagem de integridade da empresa e assegurará o funcionamento e desenvolvimento padronizado da empresa de acordo com a lei.
1. Supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, e incentivar ativamente a construção e o funcionamento eficaz do sistema de controle interno.
2. Verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
3. Supervisionar a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) Conselho de Supervisores 23 de Março de 2022
