Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente do primeiro conselho de administração de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (doravante referido como “a empresa”), eu, Liu Yingfei, trabalhei honestamente, diligentemente e em estrita conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa em 2021 Exercer de forma independente suas funções, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com atitude cautelosa e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
Em 2021, a companhia realizou 5 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, sendo que a minha presença na reunião é a seguinte:
Se há duas reuniões consecutivas? Número de vezes de presença: número de vezes de ausência: número de vezes de não comparecimento à reunião pessoalmente
Conselho de Administração n.o
Assembleia geral 3 0 0 n
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os requisitos legais, e os procedimentos de exame e aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Considerei cuidadosamente várias propostas no conselho de administração e acreditei que essas propostas não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, pelo que votei a favor, sem voto de discordância ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei escrupulosamente minhas funções, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa e expressei conjuntamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes com outros diretores independentes da empresa, da seguinte forma:
No dia 8 de fevereiro de 2021, na sexta reunião do primeiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes acordadas sobre a confirmação das transações com partes relacionadas da empresa de 1º de janeiro de 2018 a 31 de dezembro de 2020 e confirmação da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021.
No dia 20 de outubro de 2021, na sétima reunião do primeiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a utilização dos fundos levantados para aumentar o capital da subsidiária integral, implementar o projeto de investimento levantado e usar alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
No dia 10 de dezembro de 2021, na 8ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a utilização dos fundos próprios ociosos da empresa para gestão de caixa, usando os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados que foram investidos antecipadamente nos projetos de investimento levantados e pagos as despesas de emissão, o valor esperado de transações diárias conectadas em 2022 e a nomeação do vice-gerente geral.
No dia 24 de dezembro de 2021, na 9ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a utilização de parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, alterando o local de implementação e método de implementação de alguns dos fundos levantados para investir no projeto, a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito integral de China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) e outros bancos, e as partes relacionadas que prestam garantia e transações com partes relacionadas.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas in loco à empresa, com foco na produção e status operacional da empresa, gestão, controle interno e outros sistemas de construção e implementação, e implementação das resoluções do conselho de administração; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da empresa pela mídia e rede, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar a dinâmica de operação da empresa.
4,Execução de funções na auditoria de 2021 da empresa
De acordo com o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes, fui à empresa para realizar pesquisa de campo, ouvi atentamente o relatório da administração da empresa sobre assuntos importantes, como a situação comercial em 2021 e o relatório do diretor financeiro da empresa sobre a situação financeira da empresa em 2021, comuniquei totalmente com o contador público certificado de auditoria da empresa 2021 e ouvi a introdução pelo contador público certificado de auditoria dos pareceres preliminares, E totalmente comunicado com contadores públicos certificados e a gestão da empresa sobre questões relevantes, e fielmente desempenhou as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisionar e exortar as empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen a divulgar informações em tempo hábil e preciso de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a justa e auto-regulação das empresas listadas na gema, e garantir que as informações das empresas listadas são divulgadas em tempo hábil e completo de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, eu adero aos princípios de prudência, diligência e honestidade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, fortalecer a aprendizagem profissional, melhorar o nível profissional, fortalecer a comunicação com a administração da empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e promover o desenvolvimento estável da empresa.
6,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Como o convocador do comitê de auditoria do primeiro conselho de administração da empresa, presidi o trabalho diário do comitê de auditoria e instou o departamento de auditoria interna da empresa a auditar os relatórios regulares e outras questões importantes em estrita conformidade com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na bolsa de valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, Sugere-se que a empresa melhore o sistema de controle interno a tempo. Revisou cuidadosamente as condições financeiras e operacionais da empresa, com foco na utilização dos fundos levantados pela empresa. Avaliar os serviços de auditoria prestados pela Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) à empresa em 2021, e fornecer sugestões para o conselho de administração contratar uma empresa de contabilidade.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do primeiro conselho de administração da empresa, executo ativamente meus deveres em estrita conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Durante o período analisado, foram analisadas e discutidas as remunerações e subsídios dos diretores do primeiro conselho de administração e a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o primeiro conselho de administração, avaliadas e avaliadas o desempenho laboral dos diretores e gerentes seniores da empresa, revisadas as remunerações dos diretores e gerentes seniores e efetivamente desempenhadas as funções dos diretores independentes.
Como membro do comitê de nomeação do primeiro conselho de administração da empresa, presto muita atenção aos critérios de seleção e procedimentos dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em estrita conformidade com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração Os supervisores e gerentes superiores comunicaram-se uns com os outros, salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e dos acionistas e cumpriram com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de estratégia do primeiro conselho de administração da empresa, estudei e apresentei sugestões sobre o plano estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa em estrita conformidade com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, Estudou e fez sugestões sobre grandes planos de investimento e financiamento que devem ser aprovados pelo conselho de administração conforme estipulado nos estatutos, e cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de estratégia.
7,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras, e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Fornece melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortalece a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
8,5 Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade. O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Diretor independente: Liu Yingfei 23 de março de 2022
