Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) declaração independente de candidato a diretor
O declarante, Wang Yunguo, como candidato a diretor independente de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) o primeiro conselho de administração, declara publicamente e garante que não há relação entre mim e a empresa que afete a minha independência, e que atende aos requisitos das leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência dos candidatos a diretores independentes. As declarações específicas são as seguintes: 1 Não estou proibido de exercer a função de director da empresa em conformidade com o artigo 146.º do direito das sociedades da República Popular da China. □ sim □ não se não, explique em pormenor: II. Satisfeito as qualificações e condições de directores independentes especificadas nas regras aplicáveis aos directores independentes das sociedades cotadas na CSRC. □ sim □ não se não, especificar pormenorizadamente: III. Satisfeito as condições de exercício do cargo de director independente especificadas nos estatutos da sociedade. □ sim □ não se não, especificar: IV. o candidato participou na formação e obteve certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores. □ sim □ não se não, por favor especifique em detalhes: o candidato não obteve o certificado de qualificação de diretor independente, e fez um compromisso escrito de participar da mais recente formação de diretor independente e obter o certificado de qualificação de diretor independente reconhecido pela Bolsa de Valores de Shenzhen. 5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China.
□ sim □ não se não, explique em pormenor: VI. como director independente, não violarei as disposições pertinentes da comunicação relativa à normalização da demissão de quadros de gestão intermédia de cargos públicos ou de directores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a reforma (reforma) emitida pela Comissão Central de Inspecção Disciplina do CPC. □ sim □ não se não, por favor explique detalhadamente: VII. Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC. □ sim □ não se não, especifique: VIII. Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão. □ sim □ não se não, explique em pormenor: IX. enquanto director independente, não violarei as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e de supervisores externos dos bancos comerciais accionistas emitidas pelo Banco Popular da China. □ sim □ não se não, explique pormenorizadamente: X. enquanto director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC. □ sim □ não se não, especificar:
11,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas relativas à administração das qualificações de directores (directores) e gestores superiores de instituições financeiras bancárias emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China. □ sim □ não se não, explique pormenorizadamente: XII. Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos directores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e às medidas administrativas relativas aos directores independentes das instituições de seguros emitidas pelo CBRC. □ sim □ não se não, por favor especifique: XIII. Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen. □ sim □ não se não, por favor especifique: 14. Tenho conhecimentos básicos relacionados com o funcionamento de empresas cotadas, estou familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes. □ sim □ não se não, especificar pormenorizadamente: XV. Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não trabalham na empresa e nas suas filiais. □ sim □ não se não, especifique: XVI. Eu e os meus familiares imediatos não detemos directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade □ sim □ não se não, especifique: XVI. Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 5% das acções emitidas da sociedade, nem nas cinco principais unidades accionistas da sociedade cotada. □ sim □ não se não, especificar pormenorizadamente: XVIII. Eu e os membros da minha família imediatos não trabalham no accionista controlador, controlador efectivo e empresas afiliadas da empresa. □ sim □ não se não, especifique: 19. Não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias. □ sim □ não se não, especifique: XX. Não estou trabalhando na unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem na unidade com acionistas controladores com negócios significativos. □ sim □ não se não, especificar: 21. Não tenho nenhuma das situações enumeradas nos seis pontos anteriores nos últimos 12 meses. □ sim □ não se não, especificar:
22,Não sou uma pessoa que esteja proibida de exercer as funções de director, supervisor ou gestor sênior de uma sociedade cotada de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e cujo prazo não tenha expirado. □ sim □ não se não, por favor especifique: 23. Não sou uma pessoa publicamente reconhecida pela bolsa de valores como imprópria para exercer funções de diretor, supervisor e gerente sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado. □ sim □ não se não, por favor especifique: 24. Não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC por crimes de valores mobiliários e futuros nos últimos 36 meses. □ sim □ não se não, explique detalhadamente: 25. Não fui publicamente condenado ou criticado pela bolsa há mais de três vezes nos últimos 36 meses. □ sim □ não se não, explique detalhadamente: XXVI. Eu não fui reconhecido e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões para servir como diretor de uma sociedade cotada porque sou objeto de punição por desonestidade. □ sim □ não se não, explique detalhadamente: XXVII. Não sou diretor independente no passado. Durante o período de não comparecimento pessoalmente à reunião do conselho de administração por três vezes consecutivas ou de não comparecer pessoalmente à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou de não confiar a outros diretores para participar da reunião do conselho de administração, fui proposto pelo conselho de administração para substituição da assembleia geral de acionistas e sou pessoa há menos de 12 meses. □ sim □ não
Caso contrário, especifique em detalhes: 28. Incluindo a empresa, o número de Companhias Abertas em que atuo simultaneamente como diretor independente não deve exceder 5. □ sim □ não se não, especifique: 29. Sou director independente da empresa há menos de seis anos. □ sim □ não se não, por favor explique detalhadamente: 30. Eu confiei ao conselho de administração da empresa para divulgar minha profissão, educação, qualificação profissional, experiência de trabalho detalhada, todos os trabalhos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado de gema. □ sim □ não se não, explique detalhadamente: 31. Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não participei pessoalmente da reunião do conselho de administração da empresa listada por duas vezes consecutivas. □ sim □ não se não, por favor especifique detalhadamente: 32. Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não houve caso de o número de vezes que eu não participei pessoalmente na reunião do conselho da empresa cotada durante 12 meses consecutivos exceder metade do número total de reuniões do conselho durante esse período. □ sim □ não se não, explique em pormenor: 33. Durante o meu mandato anterior como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes em conformidade com o regulamento ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos. □ sim □ não se não, por favor especifique: 34. Não fui punido por outros serviços relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
□ sim □ não se não, especifique: 35. Incluindo a empresa, não trabalho como director, supervisor ou gerente sênior em mais de cinco empresas ao mesmo tempo. □ sim □ não se não, explique em pormenor: 36. Não tenho a situação de ter sido demitido pela sociedade cotada antes do termo do mandato do director independente no passado. □ sim □ não se não, especifique: 37. Não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência dos diretores independentes. □ sim □ não se não, especificar:
O declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a suportar a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas de supervisão autodisciplinada ou medidas disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Quando eu sou um diretor independente da empresa, vou cumprir rigorosamente os regulamentos relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, garantir que eu tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamento independente, e não será afetado pelos principais acionistas, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se eu não cumprir a qualificação de diretor independente, eu reportarei ao conselho de administração da empresa a tempo e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rápido possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a entrar e enviar o conteúdo desta declaração e outras informações relacionadas a mim através da área de negócios de gemas de Shenzhen Stock Exchange para Shenzhen Stock Exchange ou fazer um anúncio ao público.Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus próprios atos e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante (assinatura): Wang Yunguo 23 de março de 2022
