Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Qi Fei, como diretor independente do primeiro conselho de administração de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (doravante referido como “a empresa”), fui honesto, diligente e em estrita conformidade com as disposições e requisitos relevantes da lei das sociedades, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, regras para diretores independentes de empresas cotadas, outras leis e regulamentos relevantes, estatutos, sistema de trabalho para diretores independentes e outros regulamentos da empresa em 2021 Exercer de forma independente suas funções, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com atitude cautelosa e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração. Em 2021, a companhia realizou 5 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, sendo que a minha presença na reunião é a seguinte:
Se estão presentes dois delegados consecutivos
Número de reuniões a assistir número de vezes de presença número de vezes de ausência número de vezes de não comparecimento presencial
Reunião
Conselho de Administração n.o
Assembleia geral 3 0 0 n
Participei do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas a tempo, sem comparecer pessoalmente, por duas vezes consecutivas. Na reunião do conselho de administração, considerei cuidadosamente várias propostas e emiti pareceres sobre assuntos relevantes
Expressar opiniões independentes e desempenhar um papel positivo na tomada de decisões corretas para o conselho de administração da empresa. 2021
A convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos requisitos estatutários, e os principais assuntos foram cumpridos
De acordo com os procedimentos relevantes de exame e aprovação, analisei cuidadosamente várias propostas no conselho de administração e acredito que
Estas propostas não prejudicaram os interesses de todos os accionistas, especialmente dos accionistas minoritários, pelo que todos votaram a favor
Não houve votos negativos e abstenções.
2,Pareceres independentes
I) Pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes emitidos
Em 2021, como diretor independente da empresa, fui independente de outros diretores independentes da empresa de acordo com os regulamentos
Os diretores expressaram conjuntamente suas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa antes de tomar decisões
Ver, como se segue:
Tipo de parecer sobre questões temporais
Aviso sobre confirmação de transações com partes relacionadas da empresa de 1 de janeiro de 2018 a 31 de dezembro de 2020
O parecer independente foi acordado em 8 de fevereiro de 2021
Sexta reunião do primeiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre a confirmação da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021
Em 20 de outubro de 2021, foi acordado o parecer independente sobre a utilização de fundos angariados para aumentar capital a subsidiárias integralmente detidas e implementar projetos de investimento angariado
Foram acordados os pareceres independentes da sétima reunião do primeiro conselho de administração sobre a utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa.
Opiniões independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos da empresa para gestão de caixa
Sobre o uso de recursos levantados para substituir projetos pré-investidos e despesas de emissão pagas
Concordar com o parecer independente de levantar fundos em 10 de dezembro de 2021
A oitava reunião do primeiro conselho de administração concordou com a aprovação prévia do valor estimado de transações diárias conectadas em 2022 e os pareceres independentes sobre o valor estimado de transações diárias conectadas em 2022
Pareceres independentes sobre a nomeação do director-geral adjunto
É acordado o parecer independente sobre a utilização de parte dos fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro.
Os pareceres independentes sobre a alteração do local e modo de implementação de alguns projetos de investimento com recursos angariados foram acordados em 24 de dezembro de 2021
A empresa e suas subsidiárias aplicam-se a China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) e outros bancos para crédito integral, que deve ser fornecido por partes relacionadas
9ª reunião do 1º Conselho de Administração
Aprovação prévia de garantias e transações com partes relacionadas, pareceres independentes sobre a empresa e suas subsidiárias solicitando a China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) e outros bancos para crédito abrangente e as partes relacionadas que fornecem garantia e transações com partes relacionadas
II) Operações com partes relacionadas
Como diretor independente da empresa, fiz um diálogo com a Sra. Liu Yingfei, diretora independente, de acordo com os regulamentos relevantes.
A empresa fez julgamentos sobre a necessidade e objetividade das transações de partes relacionadas em 2021, se o preço é justo e razoável, e se prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, e revisou-os de acordo com procedimentos relevantes.Acreditamos que as transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são transações comerciais normais da empresa, seguem os princípios de abertura, equidade, preço justo e razoável, e o preço de transação é baseado no preço de mercado, e o preço é justo e razoável, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de outros acionistas, cumpra as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não afete a independência da empresa, e não há comportamento que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
III) Utilização de fundos angariados
Como diretor independente da empresa, supervisionei e inspecionei cuidadosamente o uso real dos fundos levantados. A empresa adota o sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados em estrita conformidade com o sistema de gestão de fundos levantados, e implementa o fundo especial para fins especiais. A empresa usa os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagou as despesas de emissão, usa os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, usa alguns fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro e altera o local de implementação de alguns projetos de investimento levantados de fundos levantados Os pareceres independentes sobre o modo de execução e outros assuntos cumpriram os procedimentos de deliberação necessários, e os fundos angariados não são utilizados de acordo com o regulamento e as informações relevantes não são divulgadas de acordo com o regulamento.
IV) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, a empresa não forneceu nenhuma garantia a nenhuma unidade ou indivíduo (exceto para Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd., uma subsidiária holding), não houve danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, e a empresa foi capaz de cumprir rigorosamente as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. As transacções de capital entre a empresa e todas as partes coligadas são transacções normais de capital de produção e de exploração e não há caso de os fundos serem directa ou indirectamente fornecidos aos accionistas controladores e a outras partes coligadas.
3,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas in loco aos locais de operação e produção da empresa, com foco na produção e status operacional da empresa, na construção e implementação de sistemas de gestão e controle interno e na implementação de resoluções do conselho de administração. Ao mesmo tempo, também mantém contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre presta atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, presta atenção aos relatórios relevantes da empresa pela mídia e rede, aprende oportunamente o progresso das principais questões da empresa e apreende a dinâmica de operação da empresa.
Após verificação, acredito que a empresa realizará produção e operação em estrita conformidade com os requisitos do conselho de administração em 2021, e a gestão da empresa pode implementar e implementar seriamente as resoluções formadas pelo conselho de administração.
4,Execução de funções na auditoria de 2021 da empresa
De acordo com o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes, fui à empresa para realizar pesquisa de campo, ouvi atentamente o relatório da administração da empresa sobre assuntos importantes, como a situação comercial em 2021 e o relatório do diretor financeiro da empresa sobre a situação financeira da empresa em 2021, comuniquei totalmente com o contador público certificado de auditoria da empresa 2021 e ouvi a introdução pelo contador público certificado de auditoria dos pareceres preliminares, E totalmente comunicado com contadores públicos certificados e a gestão da empresa sobre questões relevantes, e fielmente desempenhou as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisionar e exortar as empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen a divulgar informações em tempo hábil e preciso de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a justa e auto-regulação das empresas listadas na gema, e garantir que as informações das empresas listadas são divulgadas em tempo hábil e completo de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, eu adero aos princípios de prudência, diligência e honestidade, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, fortalecer a aprendizagem profissional, melhorar o nível profissional, fortalecer a comunicação com a administração da empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e promover o desenvolvimento estável da empresa.
6,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Como o convocador do comitê de nomeação do primeiro conselho de administração da empresa, presto atenção aos critérios de seleção e procedimentos dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em estrita conformidade com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração Os supervisores e gerentes superiores comunicaram-se uns com os outros, salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e dos acionistas e cumpriram com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de nomeação.
Como convocador do comitê de remuneração e avaliação do primeiro conselho de administração da empresa, revisei e discuti as remunerações e subsídios dos diretores e gerentes seniores da empresa durante o primeiro conselho de administração em estrita conformidade com as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o primeiro conselho de administração O desempenho laboral dos gestores superiores foi avaliado e avaliado, a remuneração dos diretores e gerentes superiores foi revisada e as funções dos membros do comitê de remuneração e avaliação foram realizadas com seriedade.
Como membro do comitê de auditoria da primeira sessão do conselho de administração da empresa, eu executo ativamente meus deveres de acordo com as disposições das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Revisou cuidadosamente as condições financeiras e operacionais da empresa, com foco na utilização dos fundos levantados pela empresa. Avaliar os serviços de auditoria prestados pela Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) à empresa em 2021, e fornecer sugestões sobre a renovação da empresa de contabilidade.
7,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em conhecer as últimas leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundou minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos, participei ativamente do treinamento relevante organizado pela empresa de várias maneiras, e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Fornece melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e efetivamente fortalece a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
8,5 Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Director independente: Qi Fei
23 de Março de 2022
