Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (doravante referido como ” Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem e as Regras de Listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) O depósito e uso de fundos levantados em Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) 2021 foram verificados de acordo com as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e outras disposições relevantes.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registro de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) oferta pública inicial de ações (documento zjxk [2021] n.º 2760) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público em setembro de 2021, com um preço de emissão de 27,27 yuan por ação, levantando um total de 545,4 milhões de yuan. Após deduzir a taxa de subscrição de 37,596 milhões de yuan, o fundo levantado foi 507804 milhões de yuan, Foi remetido pelo subscritor principal Citic Securities Company Limited(600030) para a conta de supervisão de fundos levantados da empresa em 23 de setembro de 2021. Além disso, depois de deduzir 257543 milhões de yuans de despesas externas adicionais diretamente relacionadas à emissão de títulos de capital, tais como taxa de emissão on-line, taxa de impressão de prospectos, taxa de recomendação, taxa de contador de relatórios, taxa de advogado e taxa de avaliação, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez é de 4820497 milhões de yuans. O recebimento dos fundos levantados acima foi verificado por Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2021] No. 535).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Unidade: RMB 10000
Número da rubrica Montante
Montante líquido de fundos angariados 4820497
Montante acumulado do investimento no projecto a partir do início do período B1-
Número da rubrica Montante
Lucros líquidos de juros B2-
Entrada do projecto C1 301753
Montante actual
Lucro líquido de juros C2 71,45
Entrada do projecto D1 = B1 + C1 301753
Montante acumulado até ao final do período
Lucro líquido de juros D2 = B2 + C2 71,45
Saldo dos fundos a angariar e = a-d1 + D24525889
Saldo efectivo dos fundos angariados f 4572878
Incluindo: saldo da conta especial para fundos levantados depositados F11815557
Produto financeiro bancário indevido F22757321
Diferença g = E-F -469,89 [nota]
A partir de dezembro de 2021, a empresa pagou 4,651 milhões de yuans de substituição e fundos auto-levantados antecipadamente. A partir da data de emissão deste parecer de verificação, a empresa concluiu a substituição e o pagamento.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) (SZS [2020] No. 1292) e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM (SZS [2022] No. 14) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, é formulado o sistema de gestão de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) fundos angariados (a seguir designado “sistema de gestão”). De acordo com o sistema de gestão, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco, e juntamente com o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com a filial Wuhan, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Wuhan Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Lhasa filial e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Wuhan Branch of Hengfeng Bank Co., Ltd. em 20 de outubro de 2021, Em 20 de outubro de 2021, o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados foi assinado com a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa filial, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de três partes, o acordo de supervisão de quatro partes e o acordo de supervisão de três partes modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui cinco contas especiais para arrecadação de fundos, uma conta de depósito a prazo, duas contas de depósito call e cinco grandes contas de certificado de depósito.
Unidade: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
66486666964116.52 conta especial para fundos angariados (conta corrente)
7204476489273211630 Depósito de chamadas de 7 dias
720448042 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 Depósito de 1 ano
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa filial 7085737631000000000 certificado de depósito
Departamento de negócios do banco 7085746271000000000 certificado de depósito
7082608051000000000 certificado de depósito
7082590671000000000 certificado de depósito
7082609011000000000 certificado de depósito
80271011012280626077904174 conta especial para fundos levantados Wuhan Branch Departamento de Negócios de Hengfeng Bank Co., Ltd. (conta corrente) 420502100 China Vanke Co.Ltd(000002) 73000000000 sete dias de depósito de chamada
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 41 Wenfeng Great World Chain Development Corporation(601010) 01022916184491319317 conta especial para fundos levantados Departamento de negócios da filial de Wuhan (conta corrente)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 8116201013 Eve Energy Co.Ltd(300014) 3423337723600 conta especial para a divisão de fundos levantados Departamento de negócios da filial de Lhasa (conta corrente)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 81115010113083319110242211754 conta especial para a divisão de fundos levantados Wuhan Donghu sub sucursal (conta corrente)
Total 45728782127
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
1. Ver o apêndice deste parecer de verificação para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
2. Utilização de fundos sobre-captados no período corrente
Através da resolução adotada na 9ª reunião do primeiro conselho de administração em 24 de dezembro de 2021, está acordado que a empresa usará o capital sobre-levantado de 26,3 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro, assunto que foi deliberado e aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
3. Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
De acordo com a resolução da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021, em 8 de novembro de 2021, a empresa investirá alguns fundos levantados ociosos de não mais de 45 milhões de yuans em produtos financeiros com um prazo de não mais de 12 meses (incluindo, mas não limitado a principais produtos financeiros garantidos, depósitos a prazo, depósitos estruturados, grandes certificados de depósito, depósitos de chamada, depósitos de acordo, etc.).
(1) Em 25 de novembro de 2021, a empresa assinou um acordo com Citic Securities Company Limited(600030) para comprar produtos financeiros garantidos principais usando alguns fundos levantados ociosos totalizando 100 milhões de yuans.O nome do produto é ” Citic Securities Company Limited(600030) economia de lucro e aumento de lucro série 1422 certificado de renda “, o rendimento do produto é de 2,00% – 3,60% por ano, a data de valor do produto é 26 de novembro de 2021 e a data de vencimento é 24 de fevereiro de 2022. A empresa resgatou antecipadamente em 29 de dezembro de 2021.
(2) Em 2 de dezembro de 2021, a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar um depósito de chamada de 7 dias com um total de 142,54 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “depósito de chamada inteligente”, o rendimento do produto é de 2,10%, a data de valor do produto é 2 de dezembro de 2021, e a data de vencimento é renovada automaticamente a partir da data de retirada (i.e. “t + 7”). O produto financeiro foi recuperado em dezembro de 2021.
(3) Em 2 de dezembro de 2021, a empresa assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar depósitos a prazo fixo com um total de 60 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “emissão de depósitos a prazo fixo para clientes corporativos”. O rendimento do produto é 2,25%, a data de valor do produto é 2 de dezembro de 2021 e a data de vencimento é 2 de dezembro de 2022.
(4) Em 16 de dezembro de 2021, a empresa assinou um acordo com Wuhan Branch do Hengfeng Bank Co., Ltd. para comprar depósitos a prazo fixo com um total de 73 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “depósito de chamada de unidade”. O rendimento do produto é calculado de acordo com o depósito de aviso de sete dias publicado na data de retirada. A data de valor do produto é 16 de dezembro de 2021, ea data de vencimento é o período de depósito não acordado. O banco deve ser notificado antecipadamente ao retirar.
(5) December 2021
