Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
De acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (SZS [2022] nº 14) e diretrizes de formato relevantes emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 são explicados especialmente da seguinte forma.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(1) Montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] No. 2760) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu Citic Securities Company Limited(600030) 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público pelo subscritor principal através de emissão de preço fixo, com um preço de emissão de 27,27 yuan por ação, levantando um total de 545,4 milhões de yuan, O capital levantado após deduzir a taxa de subscrição de 37,596 milhões de yuans foi 507804 milhões de yuans, que foi remetido para a conta de supervisão de capital levantado da empresa pelo subscritor principal Citic Securities Company Limited(600030) em 23 de setembro de 2021. Além disso, depois de deduzir 257543 milhões de yuans de despesas externas adicionais diretamente relacionadas à emissão de títulos de capital, tais como taxa de emissão on-line, taxa de impressão de prospectos, taxa de recomendação, taxa de contador de relatórios e taxa de advogado, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez é de 4820497 milhões de yuans. A disponibilidade dos fundos levantados acima mencionados foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2021] No. 535).
(2) Utilização e saldo dos fundos angariados
Unidade monetária: RMB 10000
Número da rubrica Montante
Montante líquido de fundos angariados 4820497
Contribuição do projecto B1
Montante acumulado a partir do início do período
Lucros líquidos de juros B2
Investimento do projecto C1 301753 montante corrente
Lucro líquido de juros C2 71,45
Montante acumulado até ao final do período: investimento do projecto D1 = B1 + C1 301753
Número da rubrica Montante
Lucro líquido de juros D2 = B2 + C2 71,45
Saldo dos fundos a angariar e = a-d1 + D24525889
Saldo efectivo dos fundos angariados f 4572878
Incluindo: saldo da conta especial para fundos levantados depositados F11815557
Produto financeiro bancário indevido F22757321
Diferença g = E-F -469,89 [nota]
[nota] significa que a empresa substitui os fundos auto-levantados de RMB 4,6951 milhões e as despesas de emissão pendentes de RMB 3800 pelos fundos levantados. Em 31 de dezembro de 2021, a substituição e o pagamento não foram concluídos. A partir da data de emissão do relatório, a empresa completou a substituição e pagamento.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
(1) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisada em dezembro de 2020) (SZS [2020] No. 1292) e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada das empresas cotadas GEM (SZS [2022] No. 14) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, é formulado o sistema de gestão de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) fundos angariados (a seguir designado “sistema de gestão”). De acordo com o sistema de gestão, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco, e juntamente com o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com Wuhan Branch of Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial Bank Co.Ltd(601166) Wuhan Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Lhasa Branch e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Wuhan Branch em 20 de outubro de 2021, Em 20 de outubro de 2021, o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados foi assinado com a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa filial, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de três partes, o acordo de supervisão de quatro partes e o acordo de supervisão de três partes modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
(2) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa possui cinco contas especiais para arrecadação de fundos, uma conta de depósito a prazo, duas contas de depósito call e cinco grandes contas de certificado de depósito.
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
66486666964116.52 conta corrente
7204476489273211630 Depósito de chamadas de 7 dias
720448042 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 Depósito de 1 ano
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa filial 7085737631000000000 certificado de depósito
Departamento de negócios do banco 7085746271000000000 certificado de depósito
7082608051000000000 certificado de depósito
7082590671000000000 certificado de depósito
7082609011000000000 certificado de depósito
Conta corrente do Hengfeng Bank Co., Ltd. 80271011012280626077904174
Divisão Wuhan Branch Departamento de Negócios 420502100 China Vanke Co.Ltd(000002) 73000000000 depósito de chamada de sete dias
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 41 Wenfeng Great World Chain Development Corporation(601010) 22916184491319317 conta corrente
Wuhan Branch Sales Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 8116201013 Eve Energy Co.Ltd(300014) 3423337723600 conta corrente
Lhasa Branch Sales Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 81115010113083319110242211754 conta corrente
Subsucursal Wuhan Donghu
Total 45728782127
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(1) Tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
1. Ver o anexo deste relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
2. Utilização de fundos sobre-captados no período corrente
Através da resolução adotada na 9ª reunião do primeiro conselho de administração em 24 de dezembro de 2021, está acordado que a empresa usará o capital sobre-levantado de 26,3 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro, assunto que foi deliberado e aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022. 3. Outra utilização de fundos angariados
De acordo com a resolução da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021, em 8 de novembro de 2021, a empresa investirá alguns fundos levantados ociosos de não mais de 45 milhões de yuans em produtos financeiros com um prazo de não mais de 12 meses (incluindo, mas não limitado a principais produtos financeiros garantidos, depósitos a prazo, depósitos estruturados, grandes certificados de depósito, depósitos de chamada, depósitos de acordo, etc.).
(1) Em 25 de novembro de 2021, a empresa assinou um acordo com Citic Securities Company Limited(600030) para comprar produtos financeiros garantidos principais usando alguns fundos levantados ociosos totalizando 100 milhões de yuans.O nome do produto é ” Citic Securities Company Limited(600030) economia de lucro e aumento de lucro série 1422 voucher de renda “, o rendimento do produto é de 2,00% – 3,60% por ano, e a data de valor do produto é 26 de novembro de 2021,
A data de vencimento é 24 de fevereiro de 2022. A empresa resgatou antecipadamente em 29 de dezembro de 2021.
(2) Em 2 de dezembro de 2021, a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar um depósito de chamada de 7 dias com um total de 142,54 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “depósito de chamada inteligente”, o rendimento do produto é de 2,10%, a data de valor do produto é 2 de dezembro de 2021, e a data de vencimento é renovada automaticamente a partir da data de retirada (i.e. “t + 7”). O produto financeiro foi recuperado em dezembro de 2021.
(3) Em 2 de dezembro de 2021, a empresa assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar depósitos a prazo fixo com um total de 60 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “emissão de depósitos a prazo fixo para clientes corporativos”. O rendimento do produto é 2,25%, a data de valor do produto é 2 de dezembro de 2021 e a data de vencimento é 2 de dezembro de 2022.
(4) Em 16 de dezembro de 2021, a empresa assinou um acordo com Wuhan Branch do Hengfeng Bank Co., Ltd. para comprar depósitos a prazo fixo com um total de 73 milhões de yuans de fundos levantados ociosos. O nome do produto é “depósito de chamada de unidade”. O rendimento do produto é calculado de acordo com o depósito de aviso de sete dias publicado na data de retirada. A data de valor do produto é 16 de dezembro de 2021, ea data de vencimento é o período de depósito não acordado. O banco deve ser notificado antecipadamente ao retirar.
(5) Em 20 de dezembro de 2021, a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar depósitos a prazo com um total de 20 milhões de yuans de fundos ociosos levantados. O nome do produto é “emissão exclusiva 19 de 2021 certificado transferível corporativo de depósito (prazo de três anos é transferido por meio ano)”, o rendimento do produto é de 3,30% ao ano, e o valor e data de juros do produto é 20 de dezembro de 2021, A data de vencimento é 20 de junho de 2022.
(6) Em 20 de dezembro de 2021, a subsidiária Hubei Duorui Pharmaceutical Co., Ltd. assinou um acordo com o departamento de negócios da filial China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Lhasa para comprar depósitos a prazo fixo com um total de 30 milhões de yuans de fundos ociosos levantados. O nome do produto é “fase 239 exclusiva para certificados transferíveis corporativos de depósito em 2020 (2 anos de pagamento de juros trimestral)”, e o rendimento do produto é de 2,90% ao ano
