Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de auditoria em 2021
De acordo com as normas para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria de Guizhou Transportation Planning Survey&Design Academe Co.Ltd(603458) (doravante referida como “a empresa”), o comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração de Guizhou Transportation Planning Survey&Design Academe Co.Ltd(603458) (doravante referida como “a empresa”) é baseado no princípio de diligência e responsabilidade, Exerceu conscientemente as funções de supervisão de auditoria. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa é composto por três membros: diretor independente Sr. Wang Qiang, Sr. She Yuhang e diretor não independente Sr. Huang Guojian, do qual o membro convocador é contador público certificado chinês e diretor independente Sr. Wang Qiang.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou cinco reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente.
1. Em 15 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a 10ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração, deliberando e adotando a proposta sobre o arranjo do plano de revisão da empresa em 2020.
2. Em 1º de abril de 2021, o comitê de auditoria do Conselho de Administração realizou a 11ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração, deliberando e adotando o Relatório Anual e Sumário 2020 da companhia, Relatório Anual de Demonstração Financeira 2020, Relatório Anual de Orçamento Financeiro 2021, Plano de Distribuição e Conversão de Lucros 2020 e a Proposta sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020 O relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados da empresa em 2020 e a proposta sobre o emprego da empresa na instituição de auditoria em 2021.
3. Em 28 de abril de 2021, o comitê de auditoria do Conselho de Administração realizou a 12ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração, deliberando e aprovando o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de alteração das políticas contábeis da empresa.
4. Em 20 de agosto de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a 13ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração, deliberando e aprovando as propostas sobre o relatório semestral 2021 da companhia e seu resumo e o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados semestrais 2021 da empresa.
5. Em 29 de outubro de 2021, o comitê de auditoria do Conselho de Administração realizou a 14ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa de 2021.
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa (1) avaliar a independência e profissionalismo das instituições de auditoria externa
Após a verificação, a Dahua Certified Public Accountants (parceria geral especial) está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, pode cumprir ética e ética profissional independentes, objetiva e justa, concluiu todo o trabalho confiado pela empresa, tem auditores razoáveis e mantém a capacidade profissional e a devida atenção. (2) Taxas de auditoria das instituições de auditoria externas
Após a auditoria, a taxa de auditoria dos contadores públicos certificados Dahua em 2021 é de 1,25 milhão de yuans, o que está de acordo com os interesses da empresa. (3) O comité de auditoria comunica activamente com instituições de auditoria externas
No início de 2021, durante o trabalho de auditoria em 2020, o comitê de auditoria prestou atenção ao fortalecimento do contato e comunicação com a empresa de contabilidade Dahua, entendeu a situação relevante da empresa em detalhes através de reuniões no local e instou-a a apresentar relatórios de auditoria a tempo. A empresa de contabilidade Dahua concluiu a auditoria anual e outros trabalhos relacionados da empresa a tempo e emitiu um parecer padrão sem reservas sobre as demonstrações financeiras em 2020. (4) Acompanhar e avaliar a diligência das instituições de auditoria externas
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria inspecionou o trabalho pré-experimental realizado pelos contadores anuais em 2021 e discutiu e comunicou totalmente com a empresa de contabilidade Dahua sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos. Acreditamos que os contadores públicos certificados Dahua foram diligentes e conscienciosos durante a pré-auditoria da empresa e seguiram os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade. 2. Guia de auditoria interna
Em 2021, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa e considerou que o sistema de trabalho de auditoria interna da empresa era basicamente sólido, o trabalho de auditoria interna poderia ser realizado de forma eficaz, apresentou oportunamente pareceres de retificação e sugestões sobre os problemas encontrados na auditoria interna e promoveu a melhoria contínua e implementação efetiva do controle interno da empresa e de vários sistemas. Durante o período de relato, não foram encontrados grandes problemas na auditoria interna da empresa.
3. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Após a revisão do relatório financeiro anual, do relatório financeiro semestral e do relatório financeiro trimestral elaborado pelo Departamento de Finanças da empresa, acreditamos que o processo de elaboração do relatório financeiro anual, do relatório financeiro semestral e do relatório financeiro trimestral da empresa está em conformidade com o sistema de controle interno da empresa, e os dados são verdadeiros e completos.
4. Orientação de supervisão e avaliação na construção do sistema de controle interno da empresa
O comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou plenamente o papel de comitês profissionais, promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa e reforçou e melhorou a gestão de avaliação do controle interno da empresa. Supervisionar e orientar as instituições de auditoria interna da empresa para concluir a autoavaliação do controle interno.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria cumpriu rigorosamente as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho do comitê especial do conselho de administração e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, realizou escrupulosamente suas funções em supervisionar as instituições de auditoria externa e orientar o trabalho de auditoria interna e realizou seriamente as funções do comitê de auditoria. Ao promover continuamente a melhoria da qualidade da operação e gestão da empresa, elaboração de relatórios financeiros e divulgação de informações, foco no fortalecimento da supervisão da auditoria de relatórios financeiros da empresa, melhoria do sistema de controle interno e inspeção de controle interno de acordo com o desenvolvimento e mudanças do ambiente interno e externo, de modo a garantir o funcionamento efetivo do cumprimento legal da empresa e promover a melhoria contínua da governança corporativa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, continuará a desempenhar suas funções conscienciosamente, diligentemente e fielmente, dar pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria, fortalecer ainda mais a comunicação com a administração da empresa, fortalecer o aprendizado, melhorar o nível profissional e a capacidade de tomada de decisão, executar científica e efetivamente os deveres e obrigações do comitê de auditoria e promover o funcionamento estável e padronizado da empresa, Proteger com firmeza os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
