Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Pareceres de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 14ª reunião do segundo conselho de administração
Parecer independente de
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, como diretores independentes de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (doravante referida como a “empresa”), com base na independência, objetividade Com base em julgamento justo, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes envolvidos na 14ª reunião do segundo conselho de administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre a proposta de plano de distribuição de lucros em 2021
Após analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumpre as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, as políticas de distribuição de lucros determinadas pela empresa e os compromissos relevantes assumidos pela empresa. Na premissa de garantir o funcionamento normal e o desenvolvimento a longo prazo da empresa, o retorno razoável do investimento para a maioria dos investidores é plenamente considerado, o que é propício ao funcionamento normal e ao desenvolvimento saudável da empresa, e não há danos aos interesses dos investidores. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com o plano de distribuição de lucros 2021 da empresa e concordaram em submeter a proposta de plano de distribuição de lucros 2021 à Assembleia Geral Anual 2021 da empresa para deliberação. 2,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Depois de analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado, que pode atender às necessidades da operação e gestão da empresa, garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa e garantir a plena implementação da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. Portanto, concordamos com as questões do relatório de autoavaliação de controle interno 2021 da empresa.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à renovação da nomeação das sociedades de contabilidade em 2022
Depois de analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que os Contadores Públicos Certificados Zhongxi (sociedade geral especial) têm a qualificação de auditoria relacionada com valores mobiliários e outros negócios, e tem a experiência e capacidade de prestar serviços de auditoria para empresas cotadas. Desde servir como instituição de auditoria da empresa, tem sido capaz de seguir padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, e o relatório de auditoria emitido pode refletir objetiva e verdadeiramente a situação financeira da empresa e resultados operacionais, O trabalho de auditoria relevante foi bem concluído, e a renovação do emprego é propícia para garantir a continuidade do negócio de auditoria da empresa. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhongxi (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 de acionistas da empresa para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de demissão e eleição de directores independentes
Depois de analisar os materiais relevantes dos candidatos a diretores independentes, acreditamos que os procedimentos de nomeação e procedimentos de votação dos candidatos a diretores independentes nesta por eleição cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. De acordo com o exame dos nomeados, os nomeados têm a qualificação e capacidade de atuar como diretores não independentes da empresa, e não há situação em que eles não estejam autorizados a atuar como diretores não independentes da empresa, como estipulado na lei das sociedades e nos estatutos sociais, e não há situação em que eles são proibidos do mercado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e ainda estão em período de proibição, não são Executados desonestos, Também não foi punido ou disciplinado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Portanto, concordamos unanimemente com a proposta acima e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta de remuneração dos diretores em 2022
Depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que a empresa confirma que a remuneração dos diretores é formulada de acordo com a indústria e escala da empresa e em combinação com o real funcionamento da empresa, o que é propício para fortalecer a diligência dos diretores e o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa. Portanto, concordamos unanimemente com a remuneração dos administradores em 2022 e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à remuneração dos gestores superiores em 2022
Depois de analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que a empresa confirma que o salário dos gerentes seniores é formulado de acordo com o nível salarial da indústria e escala da empresa e em combinação com o funcionamento real da empresa, o que é propício para melhorar a eficiência do trabalho e eficiência operacional e o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa. Portanto, concordamos unanimemente com a remuneração dos gerentes seniores em 2022.
7,Pareceres independentes sobre a proposta sobre a quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2022
Depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes enviados pelo conselho de administração, acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas efetivamente ocorridas em 2021 e 2022 devem ser necessárias para o funcionamento diário da empresa e pertencer a transações comerciais normais. O preço de transação é baseado no preço justo de mercado e determinado por ambas as partes através de negociação, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas. Durante o processo de votação do conselho de administração, os diretores relacionados evitaram votar, e o procedimento foi legal e eficaz, em consonância com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Portanto, concordamos com as transações diárias de partes relacionadas esperadas pela empresa em 2022.
8,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC, tais como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na joia, e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados, Não há irregularidades no depósito e utilização dos fundos levantados; O relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa é verdadeiro, preciso e completo, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. Portanto, concordamos unanimemente com o relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021.
9,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao tema e local de execução dos novos projectos de investimento angariados e à utilização de alguns fundos angariados para aumentar o capital das filiais holding para a execução de projectos de investimento angariados
Após analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que o assunto de implementação, local de implementação e uso de parte dos fundos levantados para aumentar o capital para a subsidiária holding para implementar o projeto de investimento levantado são baseados nas necessidades específicas da implementação do plano de uso de fundos levantados da empresa, em linha com a situação real e estratégia de desenvolvimento futuro da empresa, e não mudaram a direção de investimento e o conteúdo de construção do projeto dos fundos levantados, Não terá um impacto material na execução do projeto de investimento levantado, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, Cumprir com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, etc.
Por conseguinte, os diretores independentes acordaram unanimemente no assunto e no local de execução do novo projeto de investimento angariado da empresa e na utilização de parte dos fundos angariados para aumentar o capital para a subsidiária holding para implementar o projeto de investimento angariado.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à utilização de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para a gestão de numerário
Depois de analisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que, na premissa de garantir a construção do projeto de fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, a empresa faz uso racional de alguns fundos levantados ociosos e seus próprios fundos para gestão de caixa em combinação com o progresso da implementação do projeto de investimento levantado, o que ajudará a melhorar a eficiência de uso do fundo e renda da empresa. Diretriz nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – procedimentos de autorregulação para o uso de fundos levantados por empresas listadas na gema não atende aos requisitos regulamentares da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2, Não afetará a promoção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa.
Todos os diretores independentes concordam unanimemente que a empresa e suas subsidiárias usam os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo 900 milhões de RMB (incluindo este montante) e seus fundos próprios de no máximo 45 milhões de RMB (incluindo este montante) para a gestão de caixa. O período de validade da cota acima é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do escopo da cota e período acima, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
Pareceres independentes sobre a proposta de nomeação do director-geral adjunto da sociedade
Depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração, acreditamos que essa nomeação é realizada com base na compreensão completa da identidade, formação educacional, ocupação e qualidade profissional do empregado, e obteve o consentimento do empregado. O trabalhador assalariado tem a qualificação e capacidade de servir como a gerência sênior da empresa, e não há situação em que ele não esteja autorizado a servir como a gerência sênior da empresa de acordo com a lei das sociedades e outros regulamentos relevantes. Os procedimentos de nomeação e deliberação dos gerentes seniores da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras regras e regulamentos, tais como o direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, e não há danos aos interesses da empresa e outros acionistas. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa nomeará o Sr. Zhou Xuan como gerente geral adjunto, cujo mandato começa a partir da data de aprovação deste conselho de administração até a data de expiração deste conselho de administração.
12,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as disposições e requisitos das Diretrizes para a Supervisão das Sociedades Abertas nº 8 – Requisitos Regulatórios para Operações de Capital e Garantias Externas das Sociedades Abertas, foram verificados os fundos ocupados pelos Acionistas Controladores e outras Partes Relacionadas e Garantias Externas da Companhia durante o período de relato. Com base em nosso julgamento independente, fazemos uma explicação especial sobre a situação relevante e expressamos pareceres independentes da seguinte forma:
(I) Ocupação de fundos por accionistas controladores e outras partes relacionadas
Durante o período de relato, não houve ocupação anormal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve ocupação dissimulada dos fundos da empresa de outras maneiras.
II) Garantia externa da empresa
Durante o período de relatório, a Guangdong Xinhao, uma subsidiária integral da empresa, adquiriu 61,75% do patrimônio líquido da DAHAO Technology (Dongguan) Co., Ltd. (doravante referida como “tecnologia DAHAO”, anteriormente Dongguan Junda Touch Technology Co., Ltd.), e a tecnologia DAHAO foi incluída no escopo das demonstrações consolidadas da empresa.
A tecnologia DAHAO assinou o contrato de garantia máxima com a filial de Shenzhen do Guangdong Development Bank Co., Ltd. em 2021, e assumiu uma garantia de responsabilidade conjunta de até 150 milhões de yuans para o contrato de linha de crédito de Shenzhen Junda North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (doravante referido como “Shenzhen Junda optoeletrônica”), o acionista controlador da tecnologia DAHAO. A garantia externa acima da tecnologia DAHAO é formada historicamente, e a optoeletrônica Shenzhen Junda também forneceu garantia de responsabilidade conjunta e várias para o empréstimo bancário de 250 milhões de yuans da tecnologia DAHAO. Durante a duração da garantia acima, a optoeletrônica Shenzhen Junda prometeu 25,50% do patrimônio líquido da Dongguan Junda detido por sua subsidiária integral Shenzhen Junda touch Co., Ltd. a Guangdong Xinhao, que pode basicamente cobrir os riscos de garantia acima, e os procedimentos de penhor relevantes foram concluídos.
Em conclusão, a garantia de responsabilidade conjunta da tecnologia DAHAO para o crédito bancário de 150 milhões da optoeletrônica Shenzhen Junda não terá um impacto adverso na empresa. Exceto pela garantia externa acima da tecnologia DAHAO, a empresa não tem nenhuma outra garantia externa.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres independentes dos diretores independentes Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) sobre assuntos relacionados com a 14ª reunião do segundo conselho de administração)
Director independente:
Liu Zhengyu:
Wei Chuanjun:
Wang Yihua:
23 de Março de 2022
