Bohai Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Bohai Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Bohai Securities” ou “instituição de recomendação”) é a instituição de recomendação e supervisão contínua de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (doravante referida como “empresa” ou ” Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) “) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, O depósito e o uso real dos fundos levantados em Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 2021 foram cuidadosamente verificados. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
Com o consentimento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) zjxk [2021] No. 2361, a empresa emitiu 20 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) pela primeira vez, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de emissão de 98,80 yuan / ação. O montante total de fundos levantados foi de 1976 milhões de yuan. Após deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados pela empresa foi 1895270200 yuan. Os fundos arrecadados pela empresa foram recebidos em 24 de agosto de 2021, verificados pela Zhongxi Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (Zhongxi Yan Zi [2021] No. 00082).
A empresa depositou os fundos angariados acima mencionados na conta especial para fundos angariados e assinou o acordo de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador e os bancos relevantes que armazenam os fundos angariados para gerir o depósito e a utilização dos fundos angariados.
(II) utilização e saldo dos fundos levantados a partir de 31 de dezembro de 2021
Unidade: 10000 yuan
Projecto angariado fundos
Total sobre fundos angariados de projectos de investimento angariados
Capital captado líquido 180 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 5270218952702
Menos: o uso acumulado de fundos levantados para os projetos levantados é de 240434287 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 80342
Incluindo: investimento de capital próprio em prófase 2194919 – 2194919
Aquisição da Dongguan Junda Touch Technology Co., Ltd. – 876 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 00015.00% equity
Menos: capital de giro complementado por fundos angariados 3000000 (nota) – 3000000
Mais: receitas de gestão financeira, receitas de juros líquidas de encargos de gestão 937,13 88,53102566
O saldo dos fundos angariados não utilizados é de 12689371 855,5512774926
Incluindo: saldo final para gestão de caixa: 8665068 800,008745068
Nota: o fundo de 300 milhões de yuans e seus juros na conta especial foram reabastecidos.
Entre os saldos de fundos não utilizados de projetos de investimento levantados: o saldo da conta especial para fundos levantados depositados é de 2224289 milhões de yuans, o saldo final para gerenciamento de caixa no final do período é de 86,568 milhões de yuans (incluindo os juros frontais de produtos financeiros de 6,568 milhões de yuans), e a quantidade de depósitos bancários comprados é de 1800014 milhões de yuans.
Entre o saldo não utilizado de fundos levantados sobre: o saldo da conta especial para fundos levantados depositados é de 555500 yuans, e o saldo final para gerenciamento de caixa no final do período é de 8 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e maximizar a proteção dos direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e outras leis e regulamentos, em combinação com a situação real, Foram formuladas as medidas de gestão de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) fundos angariados (a seguir designadas “medidas”).
De acordo com os requisitos das medidas de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados (doravante referido como o acordo de supervisão tripartida) com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Guangming sub sucursal, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen filial e o patrocinador Bohai Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Bohai Securities”), A empresa e sua subsidiária integral Huangshi Xinbo Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Huangshi Xinbo”) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão de quatro partes”) com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Guangming sub-filial, Shenzhen Branch of Guangdong Development Bank Co., Ltd., Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Shenzhen Branch, Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Fuyong sub-filial, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch and Bohai Securities, o patrocinador, Será conduzida uma gestão especial de contas para o depósito e utilização dos fundos angariados. O representante autorizado do patrocinador designado pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco que abre a conta especial para fundos levantados a qualquer momento.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes do saldo da conta especial da empresa para fundos levantados são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Não. nome bancário conta No. saldo
1 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Guangming sub branch 40 Cofco Biotechnology Co.Ltd(000930) 291006954898.23
2 Bank Of China Limited(601988) Shenzhen Fuyong sub branch 745875093152180.58
3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Branch 1500010731448455.55
4 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Shenzhen Branch 0 Global Infotech Co.Ltd(300465) 474817.09
5 Guangdong Development Bank Co., Ltd. Shenzhen Branch 9550880278426 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 1480.10
6 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch 75595366801026555.83
7 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Branch 755925901416161.06
Total 2229844
Nota: a conta temporária da conta especial da empresa para fundos levantados (banco de depósito: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. Shenzhen heshuikou sub sucursal, conta nº: 40 Cofco Biotechnology Co.Ltd(000930) 29100695365) foi cancelada em 22 de novembro de 2021.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados
Durante o período de relato, a utilização real dos fundos levantados pela empresa é a seguinte:
(I) utilização dos fundos do projeto investidos pelos fundos levantados.
Durante o período de relatório, a empresa realmente usou 540434200 yuan de fundos levantados, incluindo 2404342 milhões de yuan para o projeto de construção da tela protetora de vidro do produto eletrônico da Huangshi Xinbo Technology Co., Ltd; Ele é usado para complementar 300 milhões de yuans de projetos de capital de giro.Para detalhes, consulte tabela 1 anexa tabela de comparação do uso de fundos levantados.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Durante o período de relato, a empresa não alterou o local de implementação e o modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados. III) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Em 5 de setembro de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do 2º conselho de administração e a 5ª reunião do 2º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos pela captação de fundos antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordou em usar fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos pela captação de fundos com antecedência de 219491900 yuan e fundos auto-levantados despesas de emissão pagas de 1924500 yuan, O total é 221416400 yuan. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa concluiu a substituição dos recursos levantados.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Os fundos levantados pela empresa ainda estão em processo de investimento, e não há excedente de fundos levantados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
De acordo com as resoluções da 13ª reunião do segundo conselho de administração e da 7ª reunião do segundo conselho de supervisores em 9 de novembro de 2021, a empresa usou o capital sobre levantado de 87,6 milhões de yuans para pagar a aquisição de capital próprio de 15,00% da Dongguan Junda Touch Technology Co., Ltd. em 31 de dezembro de 2021, O saldo de fundos sobre levantados de 8,5555 milhões de yuans (incluindo 885300 yuans de juros) é depositado em Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Chuangye road sub branch, dos quais 8 milhões são usados para gerenciamento de caixa e 555500 yuans são depositados na conta corrente.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Dos fundos levantados não utilizados, 866568 milhões de yuans serão usados para gerenciamento de caixa, e o resto será usado para a construção de projetos de investimento levantados conforme planejado.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A empresa não tem outro uso dos fundos levantados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera o uso de fundos para projetos de investimento com recursos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa utilizou os recursos captados de acordo com as disposições e requisitos relevantes das leis e regulamentos, tais como as diretrizes de supervisão autodisciplina das sociedades cotadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e as medidas de gestão, e divulgou o uso dos recursos captados de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa, não havendo violações no armazenamento, uso, gestão e divulgação dos recursos captados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) o depósito e uso dos fundos levantados em 2021 cumprem as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e outras disposições, Os fundos levantados foram armazenados e utilizados em uma conta especial, e não houve danos aos interesses dos acionistas ou uso ilegal dos fundos levantados.
Quadro anexo I Comparação da utilização dos fundos angariados
Ano 2021
Preparado por: Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) unidade de quantidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 18952702, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 6280342
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Total acumulado de fundos angariados com finalidades alteradas – total acumulado de fundos angariados investidos
