Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Li Dongmei
Em 2021, China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374) (doravante referida como “a empresa”) realizou uma reunião do conselho de administração
Eleição geral da assembleia geral. Sou diretor independente da terceira sessão do conselho de administração da empresa. Deixo o cargo após o término do meu mandato. O período de relatório é
O tempo de trabalho é de 1 de janeiro de 2021 a 14 de outubro de 2021.
Durante o meu mandato como diretor independente, em 2021, trabalhei como diretor independente de acordo com o direito das sociedades, os estatutos e o
Participar ativamente do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa de acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho e leis e regulamentos relevantes,
Considere cuidadosamente várias propostas, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes de acordo com regulamentos relevantes e desempenhe funções de forma independente
Influenciados pelos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos que tenham interesse na empresa,
Salvaguardou efetivamente os interesses gerais da empresa e cumpriu a obrigação de integridade, diligência e desempenho fiel das funções de diretores independentes. presente
Relatarei meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa
Em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração, incluindo 10 reuniões do terceiro conselho de administração
Participei pessoalmente de todas as reuniões do conselho de administração durante o meu mandato e não confiei outros diretores independentes para participar em meu nome
A situação da reunião. Considerei cuidadosamente todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração e exerci prudentemente os meus direitos de voto.
Número de reuniões do Conselho de Administração no período de relatório 13
Nomes dos directores independentes número de presenças requeridas número de presenças presenciais número de presenças confiadas número de presenças não presenciais durante duas vezes consecutivas
Li Dongmei não.
Em 2021, durante o meu mandato, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas (assembleia geral de acionistas em 2020)
A primeira assembleia geral extraordinária em 2021, a segunda assembleia geral extraordinária em 2021 e a terceira assembleia geral extraordinária em 2021
Assembleia Geral Extraordinária de acionistas), participei de todas as assembleias gerais anteriores de acionistas como delegado sem direito a voto.
Número de assembleias gerais realizadas durante o período de referência 4
O número de vezes que o diretor independente deve comparecer pessoalmente à reunião é o número de vezes que o diretor independente está ausente por duas vezes consecutivas
Participar pessoalmente na reunião
Li Dongmei 4 0 no
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da sociedade cumpriram procedimentos legais e assuntos afins
Eles cumpriram os procedimentos legais e são legais e eficazes. As resoluções relevantes da reunião estão em consonância com os interesses gerais da empresa e não são prejudiciais
Prejudicar os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os acionistas minoritários.
2,Pareceres independentes
Em 2021, durante o meu mandato na empresa, aproveitei plenamente as vantagens profissionais dos diretores independentes e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
Em 22 de janeiro de 2021, eu considerei cuidadosamente a proposta sobre o negócio de leasing financeiro da empresa e transações de partes relacionadas com a holding financeira ferroviária China Financial Leasing Co., Ltd., emitiu os pareceres de aprovação com antecedência, e na 30ª reunião do terceiro conselho de administração, Pareceres independentes sobre a proposta sobre a nomeação do contador-chefe da empresa e a proposta sobre o negócio de leasing financeiro da empresa e transações de partes relacionadas com a holding financeira ferroviária China Financial Leasing Co., Ltd.
No dia 25 de março de 2021, considerei cuidadosamente a proposta de confirmação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, emiti os pareceres de aprovação com antecedência, e na 31ª reunião do terceiro conselho de administração, Para a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e uso dos recursos arrecadados da empresa em 2020 e a proposta sobre o plano da empresa de fornecer uma garantia com valor total não superior a RMB 1,5 bilhão às suas subsidiárias em 2021 A proposta de confirmação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa expressaram opiniões independentes acordadas.
Em 7 de junho de 2021, considerei cuidadosamente a proposta sobre o negócio de crédito eletrônico da empresa e transações de partes relacionadas através da plataforma financeira da cadeia de suprimentos da China Railway Commercial factoring Co., Ltd., a proposta sobre o negócio de securitização de ativos da empresa e transações de partes relacionadas com a China Railway Capital Co., Ltd., e a proposta de aumentar a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, e expressei meu consentimento com antecedência, Na 34ª reunião da terceira sessão do conselho de administração, eles expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta sobre a empresa para realizar negócios de crédito eletrônico e transações de partes relacionadas através da plataforma financeira da cadeia de suprimentos da China Railway Commercial factoring Co., Ltd., a proposta sobre a empresa para realizar negócios de securitização de ativos e transações de partes relacionadas com a China Railway Capital Co., Ltd., e a proposta de aumentar a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021. No dia 15 de junho de 2021, na 35ª reunião do terceiro conselho de administração, analisei cuidadosamente a proposta da empresa sobre a nomeação do vice-gerente geral da empresa e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
Em 6 de agosto de 2021, considerei cuidadosamente a proposta de mudança da empresa de contabilidade, emiti os pareceres de aprovação com antecedência e emiti os pareceres independentes sobre a proposta de mudança da empresa de contabilidade na 36ª reunião do terceiro conselho de administração.
No dia 16 de agosto de 2021, na 37ª reunião do terceiro conselho de administração, considerei cuidadosamente a proposta de nomeação do gerente geral da empresa e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
Em 23 de agosto de 2021, considerei cuidadosamente a proposta da empresa e da China Railway Trust Co., Ltd. para realizar negócios de securitização de ativos e transações de partes relacionadas, emiti os pareceres de aprovação com antecedência e fiz comentários sobre a proposta da empresa e da China Railway Trust Co., Ltd. para realizar negócios de securitização de ativos e transações de partes relacionadas e a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas na 38ª reunião do terceiro conselho de administração A empresa expressou opiniões independentes sobre a garantia externa.
No dia 28 de setembro de 2021, na 39ª reunião do terceiro conselho de administração, analisei cuidadosamente a proposta sobre a eleição de diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração e a proposta sobre a eleição de diretores independentes do Quarto Conselho de Administração, e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
Os diretores independentes acreditam que as principais questões consideradas pela empresa em 2021 cumprem o disposto na lei das sociedades e demais leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e os procedimentos para a deliberação e votação de assuntos importantes na assembleia geral de acionistas e no conselho de administração são legais e efetivos, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Trabalhos dos comités profissionais
Como presidente do comitê de auditoria e gestão de riscos da empresa, fui responsável pela comunicação, supervisão e verificação da auditoria interna e externa da empresa de acordo com o regulamento interno do comitê de auditoria e gestão de riscos do conselho de administração e outros sistemas relevantes, e revisei o relatório de auditoria anual da empresa, relatório financeiro semestral, relatório financeiro trimestral, relatório de avaliação de controle interno e outros assuntos.
Ao mesmo tempo, como membro do comitê de nomeação, revisei as propostas sobre a nomeação do gerente geral e contador-chefe da empresa.
4,Inspecção no local
Em 2021, além de participar do conselho de administração e assembléias de acionistas como delegados sem direito de voto, investiguei e compreendi as condições operacionais da empresa, a melhoria e implementação dos sistemas de gestão e controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira e transações de partes relacionadas, supervisionei e verifiquei o desempenho dos diretores e executivos seniores, e desempenhei ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, Defendeu seriamente os interesses da sociedade e dos accionistas públicos em geral.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) prestar atenção continuamente à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade e pontualidade da divulgação de informações da empresa.
(II) como diretor independente da empresa, executo estritamente as funções de diretor independente, mantenho contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, presto sempre atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, presto atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede sobre a empresa, aprendo oportunamente o progresso das principais questões da empresa e compreendo a produção, operação e status financeiro da empresa Construção e implementação de sistemas de gestão e controlo interno; Participe da reunião do conselho de administração da empresa a tempo, revise cuidadosamente os documentos emitidos pela empresa, pergunte aos departamentos e funcionários relevantes, consulte livros contábeis relevantes e atas de reuniões da empresa, use seus próprios conhecimentos profissionais para exercer seus direitos de voto de forma independente, objetiva e imparcial, e sirva os acionistas com cautela, fidelidade e diligência.
(III) Atribuo importância ao conhecimento das leis e regulamentações relacionadas ao funcionamento padronizado das empresas listadas, participar ativamente da formação relevante organizada pela empresa, melhorar constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções, melhor fornecer opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e aumentar a conscientização de salvaguardar conscientemente os direitos e interesses dos médios e pequenos acionistas.
6,Outras condições de trabalho
Não houve proposta de convocação do conselho de administração este ano.
Não houve envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Em 2021, como diretor independente da empresa, aderi ao espírito de integridade, diligência e responsabilidade para com a empresa e todos os acionistas, cumpri fielmente os meus deveres, desempenhei plenamente o papel de diretores independentes e resguardei seriamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
24 de Março de 2022
