Aviso do escritório de advocacia Hairun Tianrui de Pequim sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema
Parecer jurídico complementar (VI)
[2020] Hai Zi No. 087-6
Pequim, China
17 / F, prédio de radiodifusão, No.14, rua Jianwai, Chaoyang Distrito CEP: 100022
Tel.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
catálogo
interpretação…… 2 Parte I atualização de questões legais relacionadas a esta oferta e listagem cinco
1,A aprovação e autorização do emitente para esta emissão e listagem cinco
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação cinco
3,Condições substantivas do emitente para esta emissão e cotação cinco
4,Estabelecimento do emitente oito
5,Independência do emitente oito
6,Promotor ou acionista (controlador real) dez
7,0 O capital social do emitente e a sua evolução dez
8,Actividades do emitente dez
9,Operações com partes coligadas e concorrência horizontal onze
10,A propriedade principal do emitente doze
11,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente catorze
12,Alterações significativas de activos e fusões e aquisições do emitente quinze
13,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão dezesseis
14,Formulação e alteração dos estatutos do emitente dezesseis
15,Directores, supervisores e gestores superiores do emitente e suas alterações dezesseis
16,Imposto sobre o emitente dezesseis
17,A proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões dezessete
18;Aplicação de fundos angariados pelo emitente dezoito
19,0 Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente dezoito
20,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa dezoito
21,Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente vinte
22,Observações finais 20 parte II atualização da resposta de feedback vinte e um
1,Pergunta 1 da primeira rodada de carta de inquérito Sobre a concorrência horizontal vinte e um
2,Pergunta 7 da primeira rodada de carta de inquérito Sobre a sanção administrativa vinte e oito
3,Pergunta 2 da segunda rodada da carta de inquérito Contas a receber, notas a receber e cobrança por terceiros vinte e oito
4,Pergunta 12 da segunda rodada da carta de inquérito Sobre a concorrência horizontal vinte e nove
5,Pergunta 1 da terceira rodada da carta de inquérito Sobre a verificação de custos trinta e três
6,Pergunta 5 da terceira rodada da carta de inquérito Sobre a verificação do fluxo de capital trinta e três
interpretação
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhsz (2021) 0211544) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. emitido por Zhongshen Zhonghuan zhuanzi (2021) 0211248
Zhonghuan zhuanzi (2021) No. 02011250 “relatório de revisão fiscal” emitido por Zhongshen Zhonghuan refere-se ao relatório de revisão especial sobre o pagamento de impostos principais da Huadu Special Electric Co., Ltd
“Relatório de garantia de lucros e perdas não recorrentes” refere-se ao relatório de garantia de lucros e perdas não recorrentes da Xinhua Special Electric Co., Ltd. (Zhonghuan zhuanzi (2021) 0211249) emitido por Zhongshen Zhonghuan
O período de relato, os últimos três anos e o primeiro período referem-se a 2018, 2019, 2020 e janeiro de junho de 2021
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico complementar (VI)
[2020] Hai Zi No. 087-6 para: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre o emitente e a bolsa, a bolsa é encarregada de atuar como consultor jurídico especial do emitente para essa emissão e cotação. De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas para a administração do registro, as regras para a elaboração e comunicação de informações de divulgação de sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e a CSRC Outros regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com os padrões de negócios reconhecidos, ética e espírito de diligência na indústria de advogados, emitiram o [2020] Hai Zi No. 087 parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema [2020] Hz No. 087-1 parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem em gema de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (I), (2020] Hz No. 087-2 parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem em gema de Special Electric Co., Ltd. (II) [2020] Hz No. 087-3 parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem em gema de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (III), e [2020] Hz No. 087-4 parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem em gema de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (IV) [2020] Hz No. 087-5 parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem em gema de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (V), e [2020] Hz No. 088 relatório de trabalho de advocacia Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia em oferta pública inicial e listagem em gema de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
À medida que o emitente ajustou a data base de auditoria dos dados financeiros declarados para esta emissão e listagem para 30 de junho de 2021 e o período de relatório para 1 de janeiro de 2018 a 30 de junho de 2021, a auditoria chinesa Zhonghuan auditou as demonstrações financeiras do emitente para 2018, 2019, 2020 e janeiro de junho de 2021 e emitiu o relatório de auditoria. Por este motivo, a bolsa verificou as questões relacionadas com o ajustamento da data de base de auditoria do emitente, as alterações das atividades de produção e operação do emitente desde o parecer jurídico complementar (V) a partir da data de base de auditoria (exceto para instruções especiais), e as alterações de questões jurídicas envolvidas em respostas anteriores de feedback, e emitiu este parecer jurídico complementar. Salvo disposição em contrário, os fatos relevantes refletidos neste parecer jurídico complementar são os fatos ocorridos no período de janeiro a junho de 2021 ou até 30 de junho de 2021.
Este parecer jurídico complementar faz parte integrante do parecer jurídico, do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico complementar anterior, prevalecendo, para as questões não expressas neste parecer jurídico complementar, o parecer jurídico, o relatório de trabalho do advogado e o parecer jurídico complementar anterior; Se as opiniões expressas neste parecer jurídico complementar forem diferentes das do parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e pareceres jurídicos complementares anteriores, ou se o parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e pareceres jurídicos complementares anteriores não forem divulgados ou expressos, prevalecerá este parecer jurídico complementar. Salvo disposição em contrário, os termos, nomes e abreviaturas utilizados neste parecer jurídico complementar têm os mesmos significados que o parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico complementar anterior emitido pela bolsa para emissão e listagem do emitente.
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os padrões de negócios, ética e diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, nossos advogados emitem os seguintes pareceres jurídicos complementares sobre a emissão e listagem do emissor:
Parte I atualização de questões legais relacionadas a esta oferta e listagem
1,Aprovação e autorização do emitente para esta emissão e listagem
De acordo com os documentos de resolução do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas que aprovam e aprovam a emissão e listagem do emitente, o emitente realizou a Assembleia Geral Anual de 2019 em 30 de abril de 2020, tomou decisões sobre o plano de emissão e listagem do emitente, a viabilidade do projeto de investimento dos fundos captados e outras questões que precisam ser esclarecidas de acordo com a lei, e autorizou o conselho de administração a lidar com questões relacionadas à emissão e listagem; O prazo de validade da deliberação da assembleia geral de acionistas e o prazo de autorização do conselho de administração são de 12 meses contados da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
Tendo em vista o termo do prazo de validade da resolução do emitente sobre esta emissão e cotação e o prazo de autorização ao Conselho de Administração, em 6 de abril de 2021 e 21 de abril de 2021, o emitente realizou a quarta reunião do Quarto Conselho de Administração e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 para prorrogar por 12 meses o prazo de validade da resolução do emitente sobre esta emissão e cotação e o prazo de autorização ao Conselho de Administração.
Após a verificação, nossos advogados acreditam que as aprovações e autorizações necessárias obtidas pelo emissor nesta fase na solicitação para esta emissão e listagem ainda são válidas, e o consentimento de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen ainda são necessários.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação
De acordo com a atual licença comercial válida do emissor, estatutos e materiais de registro da empresa, relatório de auditoria emitido pela Zhongshan Zhonghuan e outros documentos, a partir da data de emissão deste parecer jurídico complementar, o emissor é uma sociedade anônima estabelecida e efetivamente existente por uma sociedade de responsabilidade limitada de acordo com a lei, e não há situação que exija rescisão conforme estipulado em leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
Após a verificação, nossos advogados acreditam que o emissor ainda possui a qualificação do assunto dessa emissão e listagem.
3,Condições substantivas do emitente para esta emissão e cotação
De acordo com a verificação dos advogados da bolsa, o emitente ainda cumpre as condições substantivas para solicitação de IPO e listagem na gema estipuladas na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas de administração do registro, nas regras de listagem na gema e em outras leis, regulamentos e documentos normativos.
(I) a emissão e cotação atuais do emitente satisfaçam as condições substantivas estipuladas no direito das sociedades e no direito dos valores mobiliários
As ações a serem emitidas ao público por uma vez devem ser da mesma classe que as ações a serem emitidas ao público de acordo com o disposto no artigo 26 desta lei, e cada ação terá o mesmo preço que as ações a serem emitidas ao público pelo mesmo tempo.
2. De acordo com as informações fornecidas pelo emitente, o relatório de auditoria, o relatório de garantia de controle interno emitido pela Zhongshan Zhonghuan, os documentos comprovativos emitidos pela autoridade competente do emitente, a declaração e os documentos de compromisso emitidos pelo emitente, seus acionistas controladores e controladores reais, e verificados pelos advogados da bolsa, o emitente cumpre as seguintes condições: (1) possui uma organização sólida e funcional; (2) Ter a capacidade de operação contínua; (3) Os relatórios financeiros e contabilísticos dos últimos três anos foram elaborados com relatórios de auditoria não qualificados; (4) Nos últimos três anos, o emitente e os seus accionistas controladores e controladores efectivos não cometeram qualquer crime criminal de desvio, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou enfraquecimento da ordem da economia socialista de mercado; (5) Outras condições prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado aprovado pelo Conselho de Estado. O emitente cumpre o disposto no artigo 12.o da lei relativa aos valores mobiliários.
(II) a emissão e cotação atuais do emitente satisfaçam as condições especificadas nas medidas de gestão do registo
1. O emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei e tem continuado a operar há mais de três anos, tem uma organização sólida e bem funcional. As instituições e pessoal relevantes podem desempenhar as suas funções de acordo com a lei e cumprir o disposto no artigo 10.º das medidas de administração do registo.
2. De acordo com as informações fornecidas pelo emitente, o relatório de auditoria, o relatório de garantia de controle interno emitido pela Zhongshan Zhonghuan e a declaração e compromisso emitidos pelo emitente, e verificado por nossos advogados, o trabalho contábil básico do emitente é padronizado, e a preparação e divulgação de demonstrações financeiras estão em conformidade com as normas contábeis para empresas de negócios e regras de divulgação de informações relevantes, o que reflete de forma justa a posição financeira do emitente, resultados operacionais e fluxo de caixa em todos os aspectos materiais, Os relatórios financeiros e contabilísticos dos últimos três anos são emitidos com relatórios de auditoria não qualificados por contabilistas públicos certificados, que devem cumprir o disposto no n.o 1 do artigo 11.o das medidas de gestão do registo.
3. de acordo com as informações fornecidas pelo emitente, o relatório de garantia de controle interno emitido pela Zhongshan Zhonghuan, a declaração e compromisso emitidos pelo emitente e verificado por nossos advogados, o sistema de controle interno do emitente é sólido e efetivamente implementado, o que pode razoavelmente garantir a eficiência da operação, conformidade legal e confiabilidade do relatório financeiro da empresa, e o contador público certificado emitiu um relatório de garantia de controle interno com uma conclusão não qualificada, Cumprir o disposto no n.º 2 do artigo 11.º das medidas de gestão do registo.
4. De acordo com as informações fornecidas pelo emitente, as declarações e compromissos emitidos pelo emitente, seus acionistas controladores e controladores reais, e o relatório de auditoria emitido pela Zhongshan Zhonghuan, e verificado pelos advogados desta empresa, o negócio do emitente está completo, tem a capacidade de enfrentar diretamente o mercado e operar de forma independente e contínua, e cumpre as disposições do artigo 12 das medidas de gestão de registro. 5. De acordo com as informações fornecidas pelo emitente, a declaração e compromisso emitidos pelo emitente e verificados pelos advogados da bolsa, o emitente produz e opera
