Aviso do escritório de advocacia Hairun Tianrui de Pequim sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema
Parecer jurídico
[2020] Hai Zi No. 087
Pequim, China
17 / F, prédio de radiodifusão, No.14, rua Jianwai, Chaoyang Distrito CEP: 100022
Tel.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
catálogo
interpretação…… 1. Aprovação e autorização do emitente para esta emissão e cotação 6 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 9 III. Condições substantivas do emitente para esta emissão e cotação IV. Estabelecimento do emitente 14 v. Independência do emitente 15 VI. patrocinadores e acionistas do emitente (controladores reais) 17 VII. O capital social do emitente e a sua evolução 18 VIII. Actividades do emitente 29. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 21 X. Propriedade principal do emitente 24 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 25 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 26 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 26 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente 27 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 28 XVI. Imposto do emitente 28 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 29 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 31 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 31 21. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 32. Observações finais trinta e dois
interpretação
Salvo disposição em contrário, as palavras relevantes deste parecer jurídico têm os seguintes significados específicos:
O emitente, a sociedade anónima e a xintedian referem-se a New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
Esta emissão e listagem refere-se à oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) por New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen
Xinte Co., Ltd. refere-se a Pequim New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Transformador Especial Co., Ltd., que é o antecessor do emissor
Beijing Xinte refere-se à Beijing Xinte Electric Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Inversor de Pequim refere-se a Pequim New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Inverter Transformer Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Hebei Inverter Transformer Co., Ltd., uma subsidiária integral da Hebei Inverter Transformer Co., Ltd
Beijing sneibo refere-se à Beijing sneibo Technology Co., Ltd., antiga subsidiária do emissor, que foi cancelada em 22 de janeiro de 2020
Hebei sneibo refere-se à Hebei sneibo Coating Technology Co., Ltd., anteriormente uma subsidiária integral da Beijing sneibo, que foi cancelada em 6 de junho de 2017
Zhongke Huitong (Xiamen) fundo de investimento de ações Co., Ltd., anteriormente conhecido como Zhongke Huitong (Shenzhen), refere-se ao fundo de investimento de ações Co., Ltd., Zhongke Huitong (Tianjin) fundo de investimento de ações Co., Ltd. e Zhongke Huitong (Shandong) fundo de investimento de ações Co., Ltd., que são acionistas do emissor
Guokeruihua refere-se a empresa de capital de risco guokeruihua, que era originalmente o acionista do emitente
Guokezhengdao refere-se a Beijing guokezhengdao Investment Center (sociedade limitada), que era originalmente um acionista do emitente
Yinghe Ruihua refere-se a Beijing Yinghe Ruihua Electric Co., Ltd
Sistema de transferência de acções refere-se ao sistema nacional de transferência de acções para pequenas e médias empresas
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Beijing Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
China significa a República Popular da China e destina-se apenas para efeitos de emissão do presente parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Minsheng securities refere-se à Minsheng Securities Co., Ltd., a principal subscritora e patrocinadora desta emissão e listagem
Zhongshan Zhonghuan refere-se aos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial), a instituição de auditoria para esta emissão e listagem
O escritório e seus advogados referem-se ao escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui e seus advogados de manipulação
O parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. [2020] Hai Zi No. 087
O relatório de trabalho do advogado refere-se ao relatório de trabalho do advogado de Pequim Hairun Tianrui escritório de advocacia sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema [2020] Hai Zi No. 088
Prospecto refere-se ao prospecto de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (rascunho de candidatura)
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhsz (2020) No. 022956) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023349) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de revisão fiscal refere-se ao relatório de revisão especial sobre o pagamento de impostos principais de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023350) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
O relatório de verificação de lucros e perdas não recorrentes refere-se ao relatório de verificação de lucros e perdas não recorrentes de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023351) emitido pela Zhong Shen Zhong Huan
Os estatutos de associação referem-se aos atuais estatutos efetivos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
Os estatutos da Associação (Projeto) referem-se aos estatutos da Associação (Projeto) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. aplicáveis após a listagem do emitente
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As medidas para a administração do registro referem-se às medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para Implementação Trial)
As Regras de Listagem GEM referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020)
O período de relato e os últimos três anos referem-se a 2017, 2018 e 2019
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
[2020] Hai Zi No. 087 para: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre o emitente e o emitente, o emitente aceita o consultor jurídico especial.
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro, as regras para a preparação e comunicação de divulgação de informações de empresas de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres legais e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), e as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições das normas e documentos normativos, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, expressar opiniões legais e emitir este parecer jurídico.
Capítulo I Declaração do advogado
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Os advogados da sociedade devem expressar os seus pareceres jurídicos de acordo com o disposto nas normas de elaboração e comunicação de informação de sociedades de valores mobiliários públicas n.º 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos (zjf [2001] n.º 37) emitidos pela CSRC, os factos que tenham ocorrido ou existido antes da data de emissão deste parecer legal ou durante o período de relato, bem como as leis, regulamentos, documentos normativos nacionais vigentes e disposições pertinentes da CSRC.
2. Os advogados do escritório prometem que cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, verificaram e verificaram integralmente a legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia do comportamento do emitente e o pedido para esta emissão e listagem de acordo com os métodos e métodos descritos neste parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado, e asseguram que não há registos falsos, declarações enganosas e omissões importantes neste parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
3. O nosso advogado concorda em tomar este parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado como documentos legais necessários para o pedido do emitente para esta emissão e listagem, e reportá-los juntamente com outros materiais de aplicação, e está disposto a assumir responsabilidades legais correspondentes. 4. Os nossos advogados concordam que o emitente pode citar parte ou a totalidade do conteúdo deste parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado no prospecto e seu resumo ou de acordo com os requisitos de exame da CSRC, mas quando o emitente fizer a cotação acima, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à citação dos conteúdos acima mencionados. Os nossos advogados têm o direito de rever e confirmar o conteúdo relevante do prospecto do emitente e seu resumo para esta oferta e listagem.
5. No decorrer do trabalho, nossos advogados obtiveram a garantia do emissor: ou seja, o emissor forneceu aos nossos advogados os materiais escritos originais, cópias e depoimentos orais que nossos advogados acreditam ser necessários para a elaboração deste parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado, e os documentos e materiais fornecidos são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem ocultação, falsidade e grandes omissões.
6. Os advogados do escritório verificaram e verificaram cuidadosamente a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo dos documentos e materiais por meio de acesso pessoal aos departamentos governamentais, entrevista com pessoal relevante da empresa, exame escrito, investigação de campo e revisão de acordo com as regras comerciais relevantes; No processo de verificação e verificação, os profissionais jurídicos cumpriram o dever especial de cuidar de assuntos comerciais relacionados com o direito; Os materiais fornecidos pelo emissor e verificados e verificados pelos nossos advogados, bem como explicações e confirmações relevantes, constituem a base básica para que os nossos advogados emitam este parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado; Pelo facto de este parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado serem muito importantes e não poderem ser apoiados por provas independentes, os nossos advogados contam com os documentos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou auditoria, avaliação de ativos e outras unidades relevantes como base para a elaboração deste parecer jurídico; O método de verificação dos fatos refletidos neste parecer jurídico é consistente com as partes relevantes do relatório de trabalho do advogado, e o padrão de definição de assuntos relevantes e tempo é consistente com o relatório de trabalho do advogado.
7. Nossos advogados expressam opiniões apenas sobre questões legais relacionadas à emissão e listagem do emissor, mas não expressam opiniões sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos. A citação de alguns dados e conclusões em relatórios contábeis relevantes, relatórios de auditoria e relatórios de avaliação de ativos neste parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões, e nossos advogados não estão qualificados para verificar e avaliar tais dados.
8. O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não pode ser utilizado para qualquer outro fim.
Os advogados do escritório, de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, verificam e verificam integralmente os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor, e expressam este parecer jurídico sobre a emissão e listagem do emissor.
Capítulo II positivo
