Aviso do escritório de advocacia Hairun Tianrui de Pequim sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema
Parecer jurídico complementar (I)
[2020] Hai Zi No. 87-1
Pequim, China
17 / F, prédio de radiodifusão, No.14, rua Jianwai, Chaoyang Distrito CEP: 100022
Tel.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
catálogo
interpretação…… 4 parte I resposta à carta de inquérito 5 I. Primeira questão da carta de inquérito Sobre a concorrência horizontal 5 II. Segunda questão da carta de inquérito Sobre a determinação do controlador real 28 III. Terceira questão da carta de inquérito Sobre a listagem do novo terceiro conselho IV. Questão 4 da carta de inquérito Sobre os novos acionistas no último ano 40 / questão 5 da carta de inquérito Sobre a história 51 VI. questão 6 da carta de inquérito Sobre o acordo de jogo 73 VII. Questão 7 da carta de inquérito Sobre a sanção administrativa 82 VIII. Pergunta 9 da carta de inquérito Sobre patentes 85 IX. questão 10 da carta de inquérito Sobre investigação e desenvolvimento cooperativos 95 X. questão 12 da carta de inquérito Sobre a protecção do ambiente 99 Xi. Pergunta 13 da carta de inquérito Sobre imóveis e terrenos 104 XII. Questão 14 da carta de inquérito Autorização relativa ao período de detenção 107 Parte II atualização das questões jurídicas relacionadas com esta emissão e cotação 114 I. Aprovação e autorização do emitente para esta emissão e cotação 114. Qualificação do emitente para a listagem secundária III. Condições substantivas do emitente para esta oferta e cotação 114 IV. Independência do emitente 117 v. promotores ou accionistas (controladores efectivos) VI. Actividades do emitente VII. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal VIII. Propriedade principal do emitente 127 IX. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 129 X. regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisão do emitente Xi. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas mudanças XII. Imposto do emitente XIII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 132 XIV. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 133 XV. Observações finais cento e trinta e quatro
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Parecer jurídico complementar (I)
[2020] Hai Zi No. 087-1 para: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre o emitente e a bolsa, a bolsa é encarregada de atuar como consultor jurídico especial do emitente para essa emissão e cotação. De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei de valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas para a administração do registro (para Implementação Trial), as regras para a elaboração e comunicação de informações de divulgação de sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e a CSRC Outros regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com os padrões de negócios reconhecidos, ética e espírito de diligência na indústria de advogados, emitiram o [2020] Hai Zi No. 087 parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema [2020] Hai Zi No. 088 “relatório de trabalho de advogado do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema”.
De acordo com a carta de inquérito sobre o exame dos documentos de candidatura de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (carta de auditoria [2020] n.º 010283) (doravante referida como a carta de inquérito) emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen e o relatório de auditoria emitido pela Zhongshen Zhonghuan sobre o estado financeiro do emitente em 2017, 2018, 2019 e janeiro de junho de 2020 (Zhonghuan Shenzi (2020) n.º 024320), Este parecer jurídico complementar é emitido sobre a carta de inquérito e as questões jurídicas envolvidas no relatório semestral complementar 2020 do emitente.
O presente parecer jurídico complementar faz parte integrante do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado, prevalecendo, para questões não expressas neste parecer jurídico complementar, o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado; Se houver qualquer diferença entre as opiniões expressas neste parecer jurídico complementar e o parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado, ou se o parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado não divulgarem ou expressarem opiniões, este parecer jurídico complementar prevalecerá. Salvo disposição em contrário, os termos, nomes e abreviaturas utilizados neste parecer jurídico complementar têm os mesmos significados que o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado emitidos pela bolsa para emissão e cotação do emitente.
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os padrões de negócios, ética e diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, nossos advogados emitem os seguintes pareceres jurídicos complementares sobre a emissão e listagem do emissor:
interpretação
Relatório de auditoria refere-se ao relatório de auditoria de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhsz (2020) No. 024320) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 025141) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de revisão fiscal refere-se ao relatório de revisão especial sobre o pagamento de impostos principais de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) 025143) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de garantia sobre lucros e perdas não recorrentes refere-se ao relatório de garantia sobre lucros e perdas não recorrentes de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 025140) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
O período de relato e os últimos três anos referem-se a 2017, 2018, 2019 e janeiro de junho de 2020
Parte I resposta à carta de inquérito
1,Pergunta 1 da carta de inquérito Sobre a concorrência horizontal
O prospecto revelou que Tan Yan, irmã mais nova da Tan Yong, a controladora real do emissor, controla a sprehua, Yinghe e Ruihua. A Sprehua está envolvida principalmente em engenharia de segurança, operação e manutenção de tratamento de água e soluções de etiquetas eletrônicas; A Yinghe Ruihua dedica-se principalmente à I & D, produção e venda de produtos de reactores e tem actividades idênticas ou semelhantes com o emitente, mas as duas empresas são entidades independentes em termos de capital próprio, activos, pessoal, finanças e negócios, o que não constitui concorrência horizontal.
Por favor, o emitente:
(1) Divulgar o negócio real da Yinghe Ruihua e a sua relação com o negócio do emitente, as diferenças técnicas entre o emitente e a Yinghe Ruihua no negócio, e se existe a possibilidade de cruzamento e cruzamento;
(2) Divulgar a relação entre a Yinghe Ruihua e o emitente em termos de ativos, pessoal, negócios e tecnologia, se eles têm produção conjunta, aquisição, canais de vendas, matérias-primas gerais e terceirização para o emitente, e se eles têm transações de capital e negócios com o emitente e seus controladores reais, diretores, supervisores, outro pessoal-chave, principais clientes, fornecedores e acionistas principais, Quer as transacções com partes coligadas não estejam relacionadas, sejam suportados custos e despesas pelo emitente, existam transferências de juros ou outros acordos de juros;
(3) Em conjugação com as circunstâncias acima referidas e em conformidade com os requisitos pertinentes da análise e resposta à oferta pública inicial e à cotação das acções GEM da bolsa de valores de Shenzhen, uma a uma, revelar se existe uma concorrência horizontal entre o emitente e a Yinghe Ruihua que tem um impacto negativo significativo no emitente.
Solicita-se ao advogado do patrocinador e do emitente que expressem opiniões claras sobre as questões acima referidas e expliquem:
(1) Se o emitente tem transacções conexas não divulgadas que afectam gravemente a sua independência;
(2) Se todas as empresas directa ou indirectamente controladas pelos accionistas controladores, pelos controladores efectivos e pelos seus familiares do emitente foram cuidadosamente verificadas e plenamente divulgadas quando se verificar que não existe concorrência horizontal;
(3) Se deve julgar a concorrência horizontal simplesmente de acordo com o âmbito de negócio e se deve determinar se não constitui concorrência horizontal apenas com base nas diferenças de região de negócio, produtos/serviços subdivididos e mercados subdivididos.
resposta:
I) Se existe a possibilidade de cruzar e cruzar a atividade real de piluying e Ruihua, a relação comercial com o emitente, as diferenças técnicas na atividade entre o emitente e a Yinghe Ruihua
[procedimento de verificação]
1. Entrevistou yuan Xiaojing e Han Yu, o principal pessoal de gestão de Yinghe Ruihua, para entender a situação real do negócio de Yinghe Ruihua, sua relação com o negócio do emissor e sua tecnologia de produto;
2. Entrevistou o diretor técnico do emissor para entender o desenvolvimento de negócios do emissor, tecnologias relacionadas ao transformador de conversão de frequência e reator e suas diferenças;
3. Entrevistou o vice-presidente da Associação da Indústria Elétrica da China para entender as opiniões e opiniões gerais sobre as tecnologias e diferenças de transformadores de conversão de frequência e reatores na indústria;
4. Consultar e verificar as principais diferenças nos tipos de produtos e tecnologias relacionadas de transformadores e reatores de conversão de frequência através dos sites de associações industriais e outros sites de informação autoritários; Consultar seu produto e informações técnicas através do site da Yinghe Ruihua, analisar e julgar a possibilidade de realizar o salto ou crossover da tecnologia de transformador de conversão de frequência
