Aviso do escritório de advocacia Hairun Tianrui de Pequim sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema
Relatório de trabalho do advogado
[2020] Hai Zi No. 088
Pequim, China
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Tel.: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
catálogo
interpretação…… 2 Capítulo 1 Introdução 4 Capítulo II Texto 8 I. Aprovação e autorização do emitente para esta emissão e cotação 8 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 11 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 12 IV. Estabelecimento do emitente 16 v. independência do emitente 19 VI. Promotor ou accionista (controlador efectivo) 23 VII. O capital social do emitente e a sua evolução 37 VIII. Actividades do emitente 72 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 76 X. Propriedade principal do emitente 83 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 104 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 107 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 108 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisão do emitente 109 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 110 XVI. Imposto do emitente 116 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 122 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 124 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 126 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 127 21. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente cento e trinta
interpretação
Salvo especificação em contrário, as palavras relevantes neste relatório têm os seguintes significados específicos:
Emissor, sociedade anônima e Xinte elétrico referem-se a New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
Esta emissão e listagem refere-se à oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) por New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen
Xinte Co., Ltd. refere-se a Pequim New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Transformador Especial Co., Ltd., que é o antecessor do emissor
Beijing Xinte refere-se à Beijing Xinte Electric Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Inversor de Pequim refere-se a Pequim New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Inverter Transformer Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
O inversor Hebei refere-se à Hebei New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Inverter Transformer Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Beijing sneibo refere-se à Beijing sneibo Technology Co., Ltd., antiga subsidiária do emissor, que foi cancelada em 22 de janeiro de 2020
Hebei sneibo refere-se à Hebei sneibo Coating Technology Co., Ltd., anteriormente uma subsidiária integral da Beijing sneibo, que foi cancelada em 6 de junho de 2017
Zhongke Huitong (Xiamen) fundo de investimento de ações Co., Ltd., anteriormente conhecido como Zhongke Huitong (Shenzhen), refere-se ao fundo de investimento de ações Co., Ltd., Zhongke Huitong (Tianjin) fundo de investimento de ações Co., Ltd. e Zhongke Huitong (Shandong) fundo de investimento de ações Co., Ltd., que são acionistas do emissor
Zhongke Zhuhai Hengqin refere-se à Zhuhai Hengqin Zhongke Liuyanghe sociedade de capital de risco (sociedade limitada), que é o acionista do emitente
Investimento Meijin refere-se a Beijing Meijin Investment Co., Ltd., que era originalmente um acionista do emitente
Guokeruihua refere-se a empresa de capital de risco guokeruihua, que era originalmente o acionista do emitente
Guokezhengdao refere-se a Beijing guokezhengdao Investment Center (sociedade limitada), que era originalmente um acionista do emitente
Yinghe Ruihua refere-se a Beijing Yinghe Ruihua Electric Co., Ltd
Sistema de transferência de acções refere-se ao sistema nacional de transferência de acções para pequenas e médias empresas
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Beijing Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
A China refere-se à República Popular da China e destina-se apenas a emitir este relatório, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Minsheng securities refere-se à Minsheng Securities Co., Ltd., a principal subscritora e patrocinadora desta emissão e listagem
Zhongshan Zhonghuan refere-se aos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial), a instituição de auditoria para esta emissão e listagem
Zhongrui Yuehua contadores públicos certificados significa Zhongrui Yuehua contadores públicos certificados Co., Ltd
O escritório e seus advogados referem-se ao escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui e seus advogados de manipulação
O parecer jurídico refere-se ao parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. [2020] Hai Zi No. 087
Relatório de trabalho do advogado e este relatório refere-se ao relatório de trabalho do advogado de Pequim Hairun Tianrui escritório de advocacia sobre a oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. e sua listagem na gema [2020] Hai Zi No. 088
Prospecto refere-se ao prospecto de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (rascunho de candidatura)
Relatório de auditoria emitido pela Special Electric Co., Ltd. (hzsz New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) )
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia de controle interno de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023349) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
Relatório de revisão fiscal refere-se ao relatório de revisão especial sobre o pagamento de impostos principais de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023350) emitido por Zhong Shen Zhong Huan
O relatório de verificação de lucros e perdas não recorrentes refere-se ao relatório de verificação de lucros e perdas não recorrentes de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. (zhzz (2020) No. 023351) emitido pela Zhong Shen Zhong Huan
Os estatutos de associação referem-se aos atuais estatutos efetivos de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
Os estatutos da Associação (Projeto) referem-se aos estatutos da Associação (Projeto) de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. aplicáveis após a listagem do emitente
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As medidas para a administração do registro referem-se às medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para Implementação Trial)
As Regras de Listagem GEM referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020)
Securities Investment Fund Law refere-se à lei de fundos de investimento de títulos da República Popular da China
As medidas de gestão dos fundos de private equity referem-se às medidas provisórias de supervisão e administração dos fundos de investimento privados
As medidas para o depósito de fundos de private equity referem-se às medidas para o registro de gestores de fundos de investimento privados e o depósito de fundos (para Implementação Trial)
O período de relato e os últimos três anos referem-se a 2017, 2018 e 2019
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Nota: qualquer discrepância entre o número total e a mantissa da soma das pontuações neste relatório é causada por arredondamento.
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Relatório de trabalho do advogado
[2020] Hai Zi No. 088 para: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre o emitente e o emitente, o emitente aceita o consultor jurídico especial. De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro, as regras para a preparação e comunicação de divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento), as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange e outras leis relevantes Este relatório é emitido de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Capítulo I Introdução
1,Breve introdução da empresa e do advogado de manipulação
I) Introdução ao intercâmbio
O escritório é um escritório de advocacia sócio registrado de acordo com a lei com a aprovação da Secretaria Municipal de Justiça de Pequim em abril de 1997. O responsável é Luo Huiyuan. Os principais negócios incluem: reestruturação empresarial, emissão inicial de ações e listagem (ações A, ações B, ações H, fichas vermelhas), refinanciamento de empresas cotadas (emissão adicional, alocação, obrigações convertíveis), aquisição e reorganização de empresas cotadas, negócios financeiros, contencioso e arbitragem e outros serviços jurídicos.
II) Introdução ao tratamento do advogado
A fim de completar os serviços jurídicos do emissor para esta emissão e listagem, a bolsa estabeleceu um grupo de trabalho de serviços jurídicos liderado pelo advogado Zhao tingkai. O advogado Zhao tingkai e o advogado Xiao Qingqing são os advogados signatários do parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado do emissor.
O advogado Zhao tingkai, advogado sócio sênior do escritório, agora possui o certificado de prática do advogado nº 111012003103803. Seu escopo principal de negócios inclui: reestruturação e listagem de empresas, refinanciamento de empresas cotadas, investimento corporativo, financiamento, aquisição, fusão e reorganização, estabelecimento, captação e gestão de fundos privados, emissão de obrigações e notas pela empresa, securitização de ativos, etc. Os itens de serviço jurídico de valores mobiliários envolvidos no manuseio incluem principalmente Arctech Solar Holding Co.Ltd(688408) , recursos ambientais sólidos Co., Ltd. Lanpec Technologies Limited(601798) , Henan Huibo Medical Co., Ltd., Hezhong high tech (Beijing) Environmental Protection Technology Co., Ltd., Beijing Xikema dispositivo médico Co., Ltd., Shenyang Zhongbei tongci Technology Co., Ltd., Jiangsu credit Bank Technology Co., Ltd., Xinjiang Shenmu Pharmaceutical Co., Ltd. Reestruturação e listagem, fusão e reorganização, refinanciamento, listagem do sistema de transferência de ações, etc. de muitas empresas como Shaanxi Huashan Tourism Group Co., Ltd. Tel.: 01065218658. Caixa de correio: [email protected]. 。
Advogado Xiao Qingqing, um advogado em tempo integral do escritório e um mestre de direito, agora detém o certificado de prática do advogado nº 11101201611299870, envolvido principalmente em serviços jurídicos nas áreas de empresa, valores mobiliários, investimento, M & A e assim por diante. O advogado Xiao Qingqing prestou serviços jurídicos para a reestruturação e listagem, fusão e reorganização, refinanciamento, listagem de sistemas de transferência de ações e outros negócios de Arctech Solar Holding Co.Ltd(688408) , Henan Huibo Medical Co., Ltd., Shenyang Zhongbei tongci Technology Co., Ltd., Xinjiang Shenmu Pharmaceutical Co., Ltd., Shaanxi Huashan Tourism Group Co., Ltd. Tel.: 01065219696. Caixa de correio: [email protected]. 。
2,Os advogados da sociedade emitem pareceres jurídicos e
