China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Pareceres de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) (doravante referido como ” Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação para empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas para a supervisão contínua de empresas cotadas no conselho de ciência e inovação, Verificado o depósito e uso real dos fundos levantados em Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 2021. Os detalhes são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação do registro no documento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China zjxk [2021] No. 2362 em 12 de julho de 2021, a empresa emitiu publicamente 4554108500 RMB ações ordinárias (ações A) para o público na Bolsa de Valores de Xangai em agosto de 2021, com o preço de emissão de 15,49 yuan / ação. O montante total de fundos levantados foi 70543140665 yuan. Após deduzir as despesas de subscrição e recomendação de 5643451253 yuan, o saldo foi 64899689412 yuan, Além disso, após deduzir as taxas intermediárias e outras despesas de emissão de RMB 1948457043, o montante líquido dos fundos efetivamente angariados foi de RMB 62951232369.
A hora de chegada dos fundos levantados é 12 de agosto de 2021. A disponibilidade dos fundos levantados foi verificada pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e um relatório de verificação de capital do “Tian Ye Zi [2021] No. 37515” foi emitido em 12 de agosto de 2021.
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo no final do ano
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 26394978949 yuan de fundos levantados, incluindo 0,00 yuan no ano anterior e 26394978949 yuan no ano atual, todos os quais foram investidos nos projetos de fundos levantados. O saldo da conta especial para fundos levantados não utilizados é 27514819762 yuan, e os fundos levantados ociosos são 9300000000 yuan
A diferença entre RMB 830000000 para gestão de caixa (dos quais RMB 830000000 é devido em 30 de dezembro de 2021 e transferidos de volta para a conta especial de fundos levantados em 4 de janeiro de 2022) e os fundos levantados líquidos reais de RMB 62951232369 é RMB 258566342, que é o rendimento obtido pela empresa com a compra de depósitos estruturados, a liquidação de juros sobre depósitos acordados e a liquidação de juros sobre contas de depósito à demanda. 2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A empresa formulou de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem do conselho de ciência e inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada O Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) sistema de gestão de fundos angariados (doravante referido como o “sistema de gestão”) implementa um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados, e estipula o armazenamento, utilização, gestão da implementação do projecto, mudança de projectos de investimento e supervisão de utilização, etc. O sistema de gestão foi adotado na 14ª reunião do segundo conselho de administração da empresa.
II) Abertura de conta especial para fundos angariados e acordo tripartido de supervisão
De acordo com os requisitos do sistema de gestão, o conselho de administração da empresa aprovou a abertura de cinco contas bancárias especiais, incluindo China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Departamento de negócios da filial de Bengbu 52120180807779529, Bank Of China Limited(601988) Huaiyuan sub-filial 181262812773, Bengbu Huaiyuan sub-filial 520735145841000043 de Huishang Bank Co., Ltd., Huaiyuan sub-filial 2 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 56138666 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1 de Anhui MAANSHAN Rural Commercial Bank Co., Ltd., e Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Hefei Ciência e tecnologia sub-filial 340104011 Fujian Qingshan Paper Industry Co.Ltd(600103) 3928, É usado apenas para o armazenamento e uso dos fundos levantados pela empresa e não deve ser usado para outros fins.
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a proposta sobre a assinatura do acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial foi deliberada e adotada na terceira reunião do terceiro conselho de administração e na terceira reunião do terceiro conselho de supervisores. Subfilial Huaiyuan do Anhui MAANSHAN Rural Commercial Bank Co., Ltd. e Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Hefei Subfilial Ciência e tecnologia assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão tripartida”). Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e o acordo regulatório tripartido foi efetivamente implementado.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de depósito da conta especial para o depósito de fundos levantados é o seguinte (unidade: RMB):
Método de depósito saldo do número da conta bancária depositado pela unidade de abertura da conta
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) departamento de materiais China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. 52120180807779529 depósito atual 5936260633 Bengbu Branch Business Department of Technology Co., Ltd.
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) departamento de materiais Bank Of China Limited(601988) 181262812773 depósito atual 7950783676 Huaiyuan sub branch of Technology Co., Ltd
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) departamento de materiais Huishang Bank Co., Ltd. 520735145841000043 depósito atual 3129775450 Technology Co., Ltd. Bengbu Huaiyuan sub filial Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) departamento de materiais Anhui MAANSHAN Rural Commercial Bank
Technology Co., Ltd. Huaiyuan ramo 2 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 56138666 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1 linha de depósito atual 7133502
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) departamento de materiais Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 340104016 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 33928 depósito atual 10490866501 Hefei Ciência e tecnologia sub ramo de Anhui Technology Co., Ltd
Total 27514819762
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa usou 9300000000 yuan de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa.A partir de 31 de dezembro de 2021, 1000000000 yuan de produtos financeiros não expiraram.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Para a tabela de comparação da utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa em 2021, consulte a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados pela oferta pública inicial em anexo ao presente parecer de verificação.
II) Investimento precoce e substituição de projectos levantados
No dia 30 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberau e aprovou a proposta de utilização de recursos captados para substituir fundos próprios investidos em projetos por fundos captados antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordou em utilizar os recursos captados para substituir os fundos próprios investidos em projetos por fundos captados antecipadamente, Está acordado que a empresa utilizará os fundos levantados de RMB 4,9336 milhões para substituir os fundos auto levantados que pagaram as despesas de emissão. Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou os fundos auto-levantados investidos nos projetos de fundos levantados e pagou as despesas de emissão usando os fundos levantados, e emitiu o relatório de verificação de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) usando os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de fundos levantados e pagou as despesas de emissão (tianzhiye Zi [2021] No. 38202).
III) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
A empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização em 30 de agosto de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria fundos levantados ociosos com um montante total não superior a RMB 400 milhões (incluindo esse montante) para gestão de caixa, com a premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com recursos levantados e o funcionamento normal da empresa não serão afetados, O prazo é de 12 meses a contar da data de deliberação e adoção na terceira reunião do terceiro conselho de administração e, dentro do prazo de validade da resolução, o montante dos recursos poderá ser reciclado e utilizado. Os diretores independentes da empresa expressaram seu consentimento explícito, e o patrocinador China International Capital Corporation Limited(601995) emitiu um parecer de verificação de consentimento explícito sobre o assunto.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os produtos financeiros e fundos que foram comprados mas ainda não expiraram com fundos levantados temporariamente ociosos são os seguintes:
Montante unitário do tipo de produto (yuan) data de início data de vencimento esperada Tipo de rendimento anualizado
Rendimento
Bank Of China Limited(601988) depósito de pré-aviso de sete dias 10000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 9 / 16 – 1,85% de renda fixa
Pagamento da sub-sucursal Huaiyuan
Nota: o depósito call de sete dias, com um período de sete dias, inicia automaticamente um novo ciclo após o vencimento, pelo que não há data de vencimento fixa.
IV) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização em 30 de agosto de 2021, delibera e adotou a proposta de utilizar parte dos recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e concordou em utilizar os recursos sobre-levantados de RMB 80 milhões para complementar permanentemente o capital de giro.
(V) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A empresa realizou a quarta reunião do terceiro conselho de administração e a quarta reunião do terceiro conselho de fiscalização em 26 de outubro de 2021, deliberando e adotando a proposta de utilização de contas de aceitação bancária para pagar os recursos necessários para projetos de investimento levantados e substituí-los pelos recursos levantados em igual valor, e concordou que a empresa utilizaria as contas de aceitação bancária para pagar os recursos necessários para projetos de investimento levantados durante a execução de projetos de investimento levantados (doravante denominados “projetos de investimento levantados”), Depois disso, será substituído regularmente pelo mesmo montante de fundos angariados e o mesmo montante de fundos será transferido da conta especial de fundos angariados para a conta geral da empresa. Esta parte do mesmo montante de fundos de substituição será considerada como os fundos utilizados do projecto de investimento angariado.
I) Alteração de projectos de investimento com fundos angariados
Os projetos de investimento reais dos fundos levantados pela empresa não mudaram.
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Não há transferência externa ou substituição dos projetos de investimento da empresa por recursos captados em 2021. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
O conselho de administração da empresa acredita que a empresa tem sido oportuna, verdadeira e precisa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022) emitidas pelo CSRC e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada emitida pela Bolsa de Valores de Xangai A empresa divulgou completamente o armazenamento e uso real dos fundos levantados da empresa, e não há violação da gestão dos fundos levantados. A empresa cumpriu fielmente sua obrigação de divulgar a direção do investimento e o progresso dos fundos levantados. 6,foram verificados os pareceres finais do relatório de garantia emitido pela empresa de contabilidade sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados anuais da empresa, Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos arrecadados anuais da empresa em 2021 está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos arrecadados de empresas listadas (revisadas em 2022) da CSRC A preparação de diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e diretrizes de formato relevantes emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai reflete de forma justa o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 em todos os principais aspectos. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos angariados anuais da empresa em 2021 cumprem as disposições das diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas (revisadas em 2022) emitidas pela CSRC, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada emitida pela Bolsa de Valores de Xangai e diretrizes de formato relevantes, Não há caso de alterar o objectivo dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados.
Anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos obtidos pela oferta pública inicial
invólucro
Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Tabela de comparação da utilização de fundos captados pela oferta pública inicial
Prazo: 31 de dezembro de 2021
Preparado por: Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) Materials Technology Co., Ltd
