Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Relatório de consultor financeiro independente sobre o ajustamento do plano de incentivo às opções de ações e questões de subvenção reservadas em Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) 2021
Março de 2002
catálogo
interpretação…… 2 declarar que 3 I. Procedimentos de revisão e divulgação de informações do plano de incentivos 4 II. Instruções de ajustamento em questões relacionadas com o plano de incentivos 6. III. Esta subvenção 8 IV. Pareceres de consultor financeiro independente 11 v. documentos e locais para referência futura doze
interpretação
Neste relatório, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados:
Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) . A empresa refere-se a Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) (abreviatura de títulos: Huayang International; código de títulos: Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) )
Plano de incentivo de ações e plano de incentivo de opções de ações referem-se a Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) plano de incentivo de prazo de ações 2021 e este plano de incentivo
Plano de incentivo de ações (Draft) refere-se ao plano de incentivo de opções de ações (Draft) de Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) 2021
Relatório da Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre o consultor financeiro independente Shenzhen Huayang Este relatório refere-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre o ajuste e concessão reservada do plano de incentivo de opção de ações da International Engineering Design Co., Ltd. em 2021
A opção refere-se ao direito da empresa de comprar um certo número de ações dentro de um determinado período de tempo
Objeto de incentivo refere-se ao pessoal que o conselho de administração da Companhia considera necessário ser incentivado
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
O período durante o qual as condições para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação estabelecidas no plano de incentivo ainda não tenham esperado a realização do índice esperado deve ser calculado a partir da data de conclusão do registro da opção de ação concedida ao objeto de incentivo
Período de exercício refere-se ao período durante o qual as opções de ações detidas pelo objeto de incentivo podem ser exercidas após o cumprimento das condições de exercício estabelecidas no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer opções de ações de acordo com o disposto neste plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
O consultor financeiro independente refere-se a Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Declaração
Ele Shan consulting está encarregado de atuar como consultor financeiro independente para o plano de incentivo à opção de ações de Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949) 2021 e emitir este relatório. Para a emissão deste relatório, o consultor financeiro independente faz a seguinte declaração:
1. Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais e informações relevantes fornecidos pela sociedade. A empresa garantiu que os materiais e informações relevantes fornecidos sobre o plano de incentivo são verdadeiros, precisos e completos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2. O consultor financeiro independente apenas emite pareceres profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivo, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para a sociedade cotada. O consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
3. As opiniões expressas no presente relatório baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor; Não há mudança significativa no mercado, ambiente econômico e social da região e indústria onde a empresa está localizada; Os materiais e informações fornecidos pela empresa são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente e adequadamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo não tem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não existem outros fatores de força maior e imprevisíveis que causem efeitos adversos significativos. 4. O consultor financeiro independente emite este relatório de acordo com os princípios da objetividade, imparcialidade e boa fé. Este relatório destina-se apenas à implementação deste plano de incentivos pela empresa e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
1,Procedimentos de revisão e divulgação de informações do plano de incentivos
A segunda reunião do 19º Conselho de Administração foi realizada em 29 de março de 2021, Foi deliberada e aprovada a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia, a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Incentivo à Capital Própria, a proposta de convocação da Segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021 e outras propostas.
2. No dia 29 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações da Companhia (Projeto) em 2021 e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações da Companhia em 2021, e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo à Opção de Ações em 2021.
3. De 30 de março de 2021 a 8 de abril de 2021, a empresa divulgou internamente os nomes e posições dos objetos de incentivo determinados no plano de incentivos. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção e nenhum registro de feedback. Em 10 de abril de 2021, a empresa divulgou os pareceres de anúncio e verificação do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2021.
4. Em 15 de abril de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e aprovando a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo de ações.
5. Em 15 de abril de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do segundo conselho de administração e a 21ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta de concessão de opções de ações para objetos de incentivo pela primeira vez, e diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre esta proposta.
6. Em 16 de abril de 2021, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da companhia por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2021.
7. Em 15 de maio de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão do registro da primeira concessão de plano de incentivo de opção de ações em 2021, sendo que o número de opções concedidas e registradas pela primeira vez foi de 6,19 milhões.
8. Em 17 de agosto de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do segundo conselho de administração e a 24ª Reunião do segundo conselho de fiscalização respectivamente, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez no plano de incentivo às opções de ações 2021, e os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre esta proposta.
9. Em 23 de março de 2022, a companhia realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização, respectivamente, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações reservadas e concedidas no plano de incentivo à opção de ações 2021, a proposta de concessão de opções de ações reservadas a objetos de incentivo e a proposta de invalidação das demais opções de ações reservadas não concedidas, Diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre propostas relevantes. 2,Instruções de ajustamento sobre questões relevantes do plano de incentivos
1. Notas sobre o ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas reservadas
A empresa divulgou, em 19 de maio de 2021, o anúncio da implementação da distribuição anual de ações em 2020. Com base no capital social total após o fechamento do mercado na data de registro da distribuição de ações, a empresa distribuirá RMB 4000000 em dinheiro (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações. A data de registro de ações é 24 de maio de 2021 e a data ex dividend é 25 de maio de 2021.
De acordo com o artigo 48 das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas, o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e “II. Método de Ajuste do Preço de Exercício da Opção de Ações” no Capítulo IX métodos de ajustamento e procedimentos deste Plano de Incentivo “em seu resumo: antes do exercício da Opção de Ações, a Companhia tem assuntos como reserva de capital convertido em capital social, distribuição de dividendos de ações, divisão de ações, alocação, redução de ações, distribuição de dividendos, etc. O preço de exercício das opções sobre acções deve ser ajustado em conformidade.
Por conseguinte, a empresa tenciona ajustar em conformidade o preço de exercício das opções de acções reservadas no plano de incentivos.
P = p0-v = 17,81 yuan / ação -0,40 yuan / ação = 17,41 yuan / ação
Onde: P0 é o preço de exercício da opção de ação antes do ajuste; V é o dividendo por ação; P é o preço de exercício ajustado das opções de ações. Após ajuste de dividendos, P ainda deve ser maior que 1.
Para resumir, o preço de exercício das opções de ações reservadas é ajustado de 17,81 yuan / ação para 17,41 yuan / ação.
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, esse ajuste pode ser revisto e aprovado pelo conselho de administração sem submetê-lo à assembleia geral de acionistas para revisão novamente.
2. Explicação sobre a anulação das restantes opções de ações reservadas não concedidas
De acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Draft) e seu resumo, o número de opções de ações reservadas determinado neste Plano de Incentivo é de 1,26 milhão. Desta vez, são concedidas 1,09 milhão de opções de ações reservadas aos objetos de incentivo, sendo que o número restante de opções de ações reservadas não concedidas é de 170000. A empresa decide anulá-las.
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, esse ajuste pode ser revisto e aprovado pelo conselho de administração sem submetê-lo à assembleia geral de acionistas para revisão novamente.
3,0 Estatuto desta subvenção
1. Data de concessão: 23 de março de 2022.
2. preço do exercício: 17,41 yuan / ação.
3. Número de prêmios: 1,09 milhões.
4. Fonte de ações: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo.
5. Número de pessoas concedidas: 15. Os pormenores são os seguintes:
Número de série: proporção entre o número de postos de trabalho concedidos e o número de subvenções reservadas no capital social total da empresa (10000 exemplares)
1 109,00 100,00% do pessoal considerado pelo conselho de administração como necessitado de incentivo
(15 pessoas no total) 0,56%
Nota: a empresa está no período de conversão de títulos societários conversíveis, e o capital social total da empresa envolvida é os dados de 18 de março de 2022.
6. Período de validade: o período de validade deste plano de incentivo é desde a data da primeira concessão de opções de ações até a data do pleno exercício ou cancelamento, com um máximo de 84 meses.
7. Arranjo de exercício:
Disposição de exercício tempo de exercício Proporção de exercício
A partir do primeiro dia de negociação 12 meses após a conclusão do registro de concessão de reserva para
20% no último dia de negociação no prazo de 24 meses a contar da data de conclusão do registro da bolsa reservada no primeiro período de exercício
Fim do dia
A partir do primeiro dia de negociação 24 meses após a conclusão do registro de concessão de reserva para
20% no último dia de negociação no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do registo da subvenção no segundo período de exercício
Fim do dia
