p align = “center” recentemente, o Beijing Securities Regulatory Bureau divulgou intensivamente oito decisões sobre medidas regulatórias administrativas, emitindo multas a seis instituições e cinco pessoas responsáveis, envolvendo uma empresa de valores mobiliários, duas empresas de futuros, uma instituição de colocação privada e uma empresa de consultoria de investimentoP align = “centro” ⌘ fonte: Site Oficial do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim
tocando a linha vermelha regulatória novamente “niusan” Chen Fashu foi avisado de placas ilegais p align = “centro” ⇱ fonte: Site Oficial do Beijing Securities Regulatory Bureau
Beijing Securities Regulatory Bureau emitiu recentemente a decisão sobre a emissão de cartas de advertência para New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group Co., Ltd. New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) industrial group (Shanghai) Investment Co., Ltd., Chen Fashu, Lin Yuye e Chen Yanhui.
Chen Fashu, um conhecido “niusan” e ex-homem mais rico em Fujian, foi punido pelo Beijing Securities Regulatory Bureau por não fazer um anúncio oportuno. Chen Fashu levantou o cartão Center International Group Co.Ltd(603098) , que não só mobilizou suas empresas, mas também mobilizou sua família, incluindo sua esposa Lin Yuye e seu filho Chen Yanhui Center International Group Co.Ltd(603098) em 2021, o aumento cumulativo é mais de 470%.
Levantar uma carta significa aquisição. A lei de valores mobiliários estipula que, se um investidor detiver 5% das ações emitidas de uma sociedade cotada, deverá fazer um relatório escrito à autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado e da bolsa de valores no prazo de 3 dias a contar da data da ocorrência do fato, notificar a sociedade cotada e fazer um anúncio público, e cumprir as obrigações estipuladas na legislação pertinente.
De acordo com a investigação do Beijing Securities Regulatory Bureau, New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group Co., Ltd. New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) industrial group (Shanghai) Investment Co., Ltd., Chen Fashu, Lin Yuye, Chen Yanhui e Xiamen New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Investment Management Consulting Co., Ltd. atuam em conjunto como Center International Group Co.Ltd(603098) acionistas. Em 6 de dezembro de 2021, 1,5 milhão Center International Group Co.Ltd(603098) ações foram adquiridas sucessivamente na conta de títulos sob o nome de Chen Fashu, e a taxa de participação total das pessoas acima agindo em conjunto aumentou de 4,78% para 5,06% a informação de alteração acionária não foi anunciada no prazo de 3 dias, e não foi anunciada até 31 de dezembro de 2021 ; Durante o período de 6 de dezembro a 29 de dezembro de 2021, a conta de títulos sob o nome da parte continuou a comprar e vender Center International Group Co.Ltd(603098) ações, de modo que o rácio de participação permaneceu acima de 5%, até 5,20% .
Beijing Securities Regulatory Bureau acredita que os atos acima mencionados violam o disposto no artigo 13 das medidas de administração da aquisição de empresas cotadas (Despacho nº 166 da CSRC), e decide tomar medidas administrativas regulatórias para emitir uma carta de alarme em conformidade com o disposto no artigo 75 das medidas de administração da aquisição de empresas cotadas (Despacho nº 166 da CSRC).
empresa de futuros de controlo interno defeituosa ordenada para rectificar
China International Futures, Kyushu futuros e outras empresas de futuros foram ordenadas a fazer correções, e a penalidade regulatória refere-se à custódia imperfeita de dados internos, controle interno insuficiente e outros problemas.
Após investigação, China International Futures Co., Ltd. tem os seguintes problemas: primeiro, alguns conteúdos de os estatutos de associação conflitam com leis e regulamentos , e os requisitos dos estatutos sobre o mandato de diretores e executivos seniores e a operação do conselho de supervisores não foram rigorosamente implementados; Em segundo lugar, os dados internos de gerenciamento da empresa não são bem mantidos P align = “centro” ⌘ fonte: Site Oficial do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim
A Kyushu futuros tem as seguintes violações: primeiro, não realizou a devida diligência em alguns intermediários de acordo com o sistema da empresa e não analisou efetivamente as informações dos intermediários; Em segundo lugar, não efectuou uma visita de regresso a alguns clientes de acordo com o sistema da empresa. Os problemas acima refletem os defeitos do controle interno na gestão intermediária da empresa P align = “centro” ⌘ fonte: Site Oficial do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim
Além disso, como então vice-gerente geral dos futuros da Kyushu, Liu Xianglong era responsável pelo departamento de negócios de corretagem, era responsável pela gestão dos negócios intermediários da empresa e era diretamente responsável pela gestão dos problemas acima. Beijing Securities Regulatory Bureau tomou medidas regulatórias para emitir uma carta de advertênciaP align = “centro” ⌘ fonte: Site Oficial do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim
Informação hexun tem publicidade de marketing enganosa sobre desempenho passado p align = “centro” ⌘ fonte: Site Oficial do Beijing Securities Regulatory Bureau
Hexun Information Technology Co., Ltd. foi ordenado a fazer correções pelo Beijing Securities Regulatory Bureau devido a violações no processo de realização de negócios de consultoria de investimento de valores mobiliários.
Especificamente, em primeiro lugar, a promoção de negócios e solicitação de clientes de consultoria de investimento de títulos não são padronizadas , e há publicidade de marketing enganosa sobre desempenho passado ; Em segundo lugar, a gestão das marcas deixadas na promoção do negócio de consultoria de investimento de valores mobiliários não está em vigor . A Hexun information violou o disposto no artigo 24.o e no n.o 1 do artigo 28.o das disposições provisórias relativas às actividades de consultoria em investimento de valores mobiliários (a seguir designadas “disposições provisórias”).
Beijing Securities Regulatory Bureau disse que as informações da Hexun devem realizar imediatamente retificação abrangente a partir da data de recebimento desta decisão, implementar rigorosamente as provisões provisórias e outras disposições relevantes, melhorar efetivamente o nível de gerenciamento de conformidade comercial, concluir a retificação no prazo de um mês e enviar um relatório de retificação por escrito.
new era securities is required to carry out asset management business in accordance with the law p align = “center” ✕ source: Official Website of Beijing Securities Regulatory Bureau
A decisão do escritório regulador de títulos de Pequim mostra que no processo de negócios de gestão de ativos de títulos de nova era, há uma situação de fornecer financiamento para governos locais e seus departamentos subordinados e aceitar compromissos de garantia de governos locais e seus departamentos subordinados .
Desde este ano, os títulos da nova era receberam dois bilhetes seguidos. Em fevereiro deste ano, devido à supervisão inadequada sobre o uso de fundos levantados pelo emitente e à supervisão inadequada sobre a divulgação de informações do emitente durante o período de gestão confiada de obrigações corporativas, o escritório regulador de títulos de Jiangsu decidiu tomar as medidas regulatórias de emissão de uma carta de advertência para títulos da nova era.
