Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
As opiniões independentes dos diretores independentes sobre o relatório anual de 2021 e outros assuntos relacionados estão de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e regras, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas GEM, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e assim por diante, Como diretor independente da Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) (doravante referida como “a empresa”), expressamos as seguintes opiniões independentes sobre o relatório anual 2021 da empresa e outros assuntos relacionados:
1,Pareceres independentes sobre questões relacionadas com o Relatório Anual 2021 da empresa
1. Pareceres de acionistas controladores e outras partes relacionadas sobre a ocupação de fundos da sociedade independente em 2021
Após verificação, acreditamos que, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, não tem transações internas, nem atos prejudiciais aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
2. Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa em 2021
Após verificação, acreditamos que, a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem nenhuma outra garantia externa importante exceto as questões de garantia descritas na seção x notas ao relatório financeiro do relatório anual de 2021.
3. Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021
Após verificação, acreditamos que os procedimentos decisórios das transações de partes relacionadas da empresa em 2021 cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, o preço é justo, atende às reais necessidades de produção e operação da empresa, e não há comportamento lesivo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Após verificação dos pareceres independentes sobre a avaliação do desempenho das remunerações dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021, acreditamos que a empresa pode implementar rigorosamente o sistema de avaliação das remunerações e incentivos relevantes dos diretores, supervisores e gerentes seniores em 2021, e os procedimentos de avaliação do desempenho empresarial e pagamento das remunerações cumprem as leis, regulamentos, estatutos, regras e regulamentos relevantes, etc.
2,Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração da empresa
1. Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos em 2021
Após verificação, acreditamos que a provisão da empresa para imparidade patrimonial, perda por imparidade de crédito e reconhecimento de despesas não operacionais em 2021 tem base suficiente, procedimentos de tomada de decisão padronizados e legais, cumpre as normas contábeis para empresas empresariais e políticas contábeis relevantes da empresa, e pode refletir objetiva e de forma justa a situação financeira da empresa, valor patrimonial e resultados operacionais a partir de 31 de dezembro de 2021, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Concordamos com a implementação da provisão para imparidade de ativos em 2021. Acordar em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade
Após a verificação, acreditamos que Sichuan Huaxin (Grupo) Contadores Públicos Certificados (parceria geral especial) tem a qualificação da prática de valores mobiliários, tem cooperado com a empresa por muitos anos, adere ao princípio de auditoria independente no processo de prática e pode emitir vários relatórios profissionais para a empresa no tempo, eo conteúdo dos relatórios são objetivos e justos. Com a aprovação prévia de todos os diretores independentes, é acordado continuar a empregar Sichuan Huaxin (Grupo) empresa de contabilidade (sociedade geral especial) como empresa de contabilidade da empresa em 2022. Acordar em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Após verificação, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 corresponde ao desenvolvimento real da empresa e tem legitimidade, conformidade e racionalidade. Portanto, concordamos que a empresa não fará distribuição de lucros desta vez e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
4. Pareceres independentes sobre a submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a aprovar a garantia das subsidiárias
Após verificação, acreditamos que os objetos de garantia do contrato de garantia externa submetido à assembleia geral para autorizar o conselho de administração a aprovar são as subsidiárias holding da empresa (incluindo subsidiárias integralmente detidas), a empresa tem a capacidade de controlar seus riscos operacionais e gerenciais durante o período de garantia, e os riscos financeiros estão sob o controle da empresa. A empresa fornece garantia de financiamento a subsidiárias holding (incluindo subsidiárias integralmente detidas) para apoiar o desenvolvimento de seus negócios. Concordar em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
5. Parecer independente sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de avaliação de controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. A governança corporativa, produção e operação da empresa, divulgação de informações e grandes eventos podem ser realizados de acordo com o disposto nos estatutos e vários sistemas de controle interno, e os riscos de todos os vínculos são razoavelmente controlados. Os objetivos predeterminados das atividades da empresa são basicamente alcançados, e o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2021 é objetivo e justo.
6. Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, acreditamos que, de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, revisamos cuidadosamente o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 emitido pela empresa, e acreditamos que o depósito e uso de fundos levantados em 2021 cumprem os requisitos da CSRC As disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas cumprem as disposições relevantes das medidas da empresa para a administração do uso de fundos levantados, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento de fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas.
Diretores independentes: Chen Xujiang, Chen Geng, Li Changbi 24 de março de 2022
