Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Relatório anual de acompanhamento de 2021
Nome da instituição de recomendação: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa recomendada: Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Nome do representante do patrocinador: Yan Huatong Tel.: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do representante do patrocinador: Wang Xiaojiang Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa-
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é aplicável
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa-
(1) Se a empresa foi supervisionada para estabelecer e melhorar as regras e regulamentos (incluindo, mas não, durante o período de relatório, Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) revisou os estatutos sociais, o sistema limitado a impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa, o sistema de controlo interno do departamento de angariação de fundos, etc., e estabeleceu e melhorou ainda mais o sistema de gestão de controlo interno, o sistema de controlo interno, o sistema de auditoria interna e o sistema de transacções com partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados por 4 vezes
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
acordo
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) 2 vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade como delegados sem direito de voto
(2) 3 vezes de comparecimento ao conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto
(3) 2 vezes de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem direito de voto
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
Conteúdo do trabalho do projecto
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são aplicáveis
6. Pareceres independentes
(1) Número de pareceres independentes: 0
(2) As questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais não são aplicáveis
7. Relatar a situação ao Instituto (exceto no relatório de inspeção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação dos assuntos comunicados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções-
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 20 de abril de 2021
A fim de melhorar ainda mais a sensibilização dos accionistas controladores, controladores efectivos, directores, supervisores e gestores superiores sobre o código de conduta, reforçar a gestão das transacções com partes coligadas da empresa e normalizar a redução das acções detidas pelos accionistas, directores, supervisores e gestores superiores das sociedades cotadas, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) supervisionar continuamente o pessoal através da combinação de leis e regulamentos fundamentais e problemas específicos ou (3) discussão de casos dos principais conteúdos da formação, Organizou pessoal relevante para estudar as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e algumas disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e executivos seniores de empresas listadas Disposições relevantes das regras detalhadas para a implementação da redução de ações de empresas cotadas e diretores, supervisores e gerentes seniores da Bolsa de Valores de Shenzhen.
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado nenhum
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações com partes relacionadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos não são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e questões importantes (incluindo investimento estrangeiro, capital de risco e nenhuma) não são aplicáveis
Gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. É aplicável a situação em que o emitente ou a instituição intermediária que emprega colabora com os trabalhos de recomendação.
11. Outros (incluindo ambiente de negócios, desenvolvimento de negócios, status financeiro e gestão) são aplicáveis
Grandes mudanças no status, tecnologia central, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas cumpriram os compromissos originais do banco que não cumpriram seus compromissos e soluções
1. O compromisso de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
2. O compromisso de reduzir e regular transações com partes relacionadas não é aplicável
3. O compromisso de garantir a independência e integridade dos ativos, pessoal, finanças, organização e negócios não é aplicável
4. O compromisso de acção concertada não é aplicável
5. O compromisso relativo ao bloqueio das ações não é aplicável
6. O compromisso de cumprir medidas de regresso imediato não é aplicável
7. Nanning Zhongheng Tongde parceria de fundo de investimento da indústria farmacêutica (parceria limitada) e Guangxi guangtou Guohong saúde não são aplicáveis
Compromisso da parceria de fundo industrial (sociedade limitada) para garantir a estabilidade do conteúdo do acordo de parceria
8. Nanning Zhongheng Tongde parceria de fundo de investimento da indústria farmacêutica (parceria limitada) e Guangxi guangtou Guohong saúde não são aplicáveis
Compromissos dos investidores em todos os níveis de sociedade de fundos industriais (sociedade limitada) sobre o bloqueio das contribuições de capital
9. Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) o compromisso de garantir a estabilidade do controle Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) não é aplicável
10. Não são aplicáveis outros compromissos
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Mudança de representante do patrocinador e suas razões nenhuma
1. Em 7 de fevereiro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) como a empresa de valores mobiliários patrocinadora recomendada pela shenxianyuan Shenye Co., Ltd., não foi diligente e responsável, e não verificou totalmente os principais contratos da empresa listada, a CSRC emitiu [2021] Decisão nº 17 sobre medidas de supervisão administrativa para tomar medidas contra Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
