Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Relatório regular de inspecção no local durante a supervisão contínua
Nome da instituição de recomendação: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) abreviatura da empresa recomendada: Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Nome do representante do patrocinador: Yan Huatong Tel.: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do representante do patrocinador: Wang Xiaojiang Tel: 021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nome do inspetor no local: Yan Huatong, período correspondente de inspeção no local de Zhu zhe: 2021
Tempo de inspeção no local: 18 a 26 de novembro, 30 de novembro a 2 de dezembro de 2021, 21 a 24 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção no local: 1) Consultar os estatutos e as diversas regras e regulamentos; (2) Consultar os documentos das “três reuniões”, incluindo aviso de reunião, formulário de assinatura, resolução da reunião, atas da reunião, anúncio, etc; (3) Inspecionar os principais locais de produção e operação da empresa no local, entrevistar pessoal relevante e entender a governança e independência da empresa; (4) Verificar o registro de acionistas da sociedade; (5) Consultar as informações industriais e comerciais das empresas estrangeiras investidas dos acionistas controladores através da Internet; (6) Consultar os documentos de divulgação de informações da empresa.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes e √ conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, √ documentos normativos e regras comerciais relevantes do intercâmbio
6. Em caso de grandes mudanças nos diretores, supervisores e quadros superiores da empresa, se os procedimentos e informações correspondentes foram implementados √
Obrigação de divulgação
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, cumpriu √
Procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √ [Nota 1]
II) Controlo interno
Inspeção in loco significa: (1) consultar o sistema de controle interno da empresa, o relatório de avaliação do controle interno da empresa e o relatório de garantia do controle interno; (2) Consultar a lista de funcionários da empresa e materiais de auditoria interna, incluindo sistema de auditoria interna, relatório de auditoria interna, etc; (3) Acesso às informações do comitê de auditoria, incluindo regras de trabalho, atas de reunião, etc; (4) Entrevistar o pessoal relevante da empresa; (5) Consultar o sistema de gestão de investimentos estrangeiros e os documentos “três reuniões” relacionados com a tomada de decisão de investimento. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes √ (se aplicável)
2. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido dentro de 6 meses após a listagem de ações e √
3. Serviço de auditoria (se aplicável) Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade (se aplicável) Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos trimestral para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e as questões encontradas nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno (se aplicável) ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: (1) consultar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e os documentos de divulgação de informações; (2) Consultar os documentos das “três reuniões”, incluindo aviso de reunião, formulário de assinatura, resolução da reunião, atas da reunião, etc; (3) Verifique os materiais de registro das visitas dos investidores e o site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen; (4) Entrevistar o pessoal relevante.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada no site interativo da bolsa em tempo √ (IV) meios de inspeção no local para o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infração: (1) consultar o sistema de controle interno da empresa, sistema de gestão de transações de partes relacionadas, sistema de gestão de garantias externas e outros regulamentos relevantes; (2) Consultar os materiais das “três reuniões” e documentos de divulgação de informações da empresa; (3) Entrevistar o pessoal relevante da empresa; (4) Consultar o contrato de transação com partes relacionadas da empresa e outros materiais relevantes; (5) Verificar pontualmente os registros de selos da empresa. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2. Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 3 Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa é compatível e cumpre o significado correspondente de divulgação de informações √
Assuntos
7. Se a parte garantida está livre de deterioração da condição financeira e não pagamento da dívida garantida no vencimento √
Outras situações
8. Se a dívida garantida continuar a ser garantida após o vencimento, foi executada novamente √
Procedimentos de exame e aprovação e obrigações de divulgação (V) meios de inspecção in loco para a utilização dos fundos angariados: (1) consultar o sistema de gestão dos fundos angariados da empresa e o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados; (2) Consultar os materiais das “três reuniões” da empresa e documentos de divulgação de informações relacionados à gestão e utilização dos recursos captados; (3) Verificar a conta da empresa quanto ao uso de fundos levantados, o extrato bancário da conta especial para fundos levantados, o fluxo bancário da conta especial para fundos levantados, contratos comerciais relevantes, vouchers contábeis, etc; (4) Entrevistar o pessoal relevante da empresa sobre o armazenamento e uso de fundos levantados e comunicar com contadores; (5) Consultar o relatório de garantia do contabilista sobre o depósito e utilização dos fundos angariados.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
√ se há alguma violação do terceiro para levantar fundos ou não √ 4.4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecer temporariamente o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Use fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e investir os fundos levantados em
Alteração para reabastecimento permanente de capital de giro ou reabastecimento de capital de giro com excesso de capital angariado √
6) Se a empresa não realizou investimento de capital de risco durante o período de compromisso em caso de pagamento ou reembolso de empréstimos bancários Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção in loco de desempenho: (1) consultar os relatórios regulares divulgados pela empresa, calcular e analisar o desempenho da empresa; (2) Consultar relatórios de pesquisa do setor, relatórios regulares de empresas cotadas no mesmo setor e realizar análises comparativas com a empresa; (3) Entrevistar o pessoal relevante da empresa sobre questões financeiras relevantes e comunicar com contadores.
1. Se não há flutuação significativa no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não há anormalidade óbvia no desempenho da empresa √ (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: (1) verificar os documentos de compromisso feitos pela empresa, acionistas, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros funcionários relevantes; (2) Verificar relatórios regulares, anúncios temporários e outros documentos de divulgação de informações da empresa; (3) Através da rede, consultar a estrutura de propriedade dos acionistas relevantes; (4) Entrevistar o pessoal relevante da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) Inspeção no local significa, para outras questões importantes: (1) consultar os estatutos, o plano de dividendos, os documentos pertinentes das “três reuniões”, etc. (2) Consultar o sistema de gestão de investimentos estrangeiros da empresa, sistema de controle interno, grandes contratos, registros de pagamento de capital grande e documentos de aprovação relevantes; (3) Consultar relatórios de pesquisa da indústria, documentos de política e entrevistar alguns diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudança significativa ou risco no processo de grande investimento ou execução de contratos importantes
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram resolvidos de acordo com os requisitos relevantes √
Retificação II. Problemas encontrados na inspeção e descrição no local
Nota 1: concorrência horizontal entre a empresa e os accionistas controladores
O principal negócio do acionista controlador da empresa Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (doravante referido como ” Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) “) é a fabricação de medicamentos de patente chinesa. O principal negócio da empresa é a fabricação farmacêutica, e as indústrias subdivididas são a fabricação de APIs químicas e preparações químicas. Durante o período de relatório, a empresa também produziu e vendeu uma pequena quantidade de medicamentos de patente chinesa e peças de decocção Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) alguns produtos têm ingredientes e indicações semelhantes a um pequeno número de produtos da empresa e suas empresas controladoras, e há potencial concorrência horizontal.
A fim de padronizar e evitar a concorrência horizontal, a empresa transferiu todo o patrimônio da Sichuan Hezheng Pharmaceutical Co., Ltd., uma subsidiária que produz e vende medicamentos de patente chinesa, para Hangzhou Bryson Pharmaceutical Technology Co., Ltd. em abril de 2021. Durante o período de relatório, a proporção da receita da empresa de medicamentos de patente chinesa e peças de decocção na receita operacional total diminuiu de 8,81% em 2020 para 2,93%.
Além disso, a fim de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa, Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) assumiu o compromisso de evitar a concorrência horizontal com Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) e suas empresas controladas em janeiro de 2020. Durante o período de relatório, Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) não violou os compromissos acima.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) relatório sobre inspeção regular no local durante Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) supervisão contínua) representantes dos patrocinadores: Yan Huatong e Wang Xiaojiang
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 24 de Março de 2022
