Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) “) como patrocinador da Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) (doravante referido como ” Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) ” ou “a empresa”) emissão de ações para objetos específicos em 2021, verificou cuidadosamente o depósito e uso dos fundos levantados em Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 2021 de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
Aprovado pela resposta à aprovação de Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) para emitir ações para objetos específicos para registro (zjxk [2021] n.º 437) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”), a empresa reportou a Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) Nanning Zhongheng Tongde parceria de fundo de investimento da indústria farmacêutica (sociedade limitada) e Guangxi guangtou Guohong parceria de fundo da indústria da saúde (sociedade limitada) emitiu 24367000 RMB ações ordinárias (ações A), com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 4,45 yuan / ação. O montante líquido dos fundos angariados é de RMB 106451589542.
Os fundos levantados acima chegarão em 2 de março de 2021. A chegada dos fundos levantados foi verificada pelos Contadores Públicos Certificados da Sichuan Huaxin (Grupo) (sociedade geral especial) (doravante denominada “Sichuan Huaxin”), e o relatório de verificação de capital “Chuan Hua Xin Yan (2021) No. 0021” foi emitido.
Em 31 de dezembro de 2021, o montante de uso cumulativo dos fundos levantados por esta emissão era de 9639782 milhões de yuans (incluindo juros), e o saldo da conta de fundos levantados era de 1054137 milhões de yuans (incluindo juros). 2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de padronizar e fortalecer a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Depois que os fundos levantados nesta oferta foram recebidos, a empresa contratou uma instituição de verificação de capital para verificar a disponibilidade, e assinou oportunamente um acordo de supervisão sobre os fundos levantados com o patrocinador e bancos de armazenamento de contas especiais relevantes, de modo a melhorar a gestão e uso dos fundos levantados
O banco supervisionará e assegurará que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e o saldo de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos pela empresa em 2021 são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Fundos efectivamente transferidos para a empresa para angariar fundos [nota] 106606652750 menos: outras despesas de emissão pagas por 96397824673 diretamente investidos nos fundos do projeto levantados 155063209 mais: montante líquido de juros deduzindo encargos de manuseio 487604384 saldo da conta especial para fundos levantados 105413,692.52
Nota: o montante total de fundos levantados a partir da emissão de ações da empresa para objetos específicos é 108433150000 yuan. Sinolink Securities Co.Ltd(600109) enviará o saldo de 106606652750 yuan após deduzir as despesas de recomendação e subscrição para a conta especial para fundos levantados aberta pela empresa em 2 de março de 2021.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta especial da empresa para captação de recursos através da emissão de ações para objetos específicos em 2021 é a seguinte:
Unidade: Yuan
Número de conta bancária de abertura Categoria de conta Finalidade Saldo de encerramento
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Co., Ltd. 112830 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2978 suplemento de conta corrente 541363393 Empresa Chongqing Liangjiang Jinkai sub sucursal 112830 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3234 certificado de conta de depósito [nota] capital 10000000000 Shanghai Pudong Development Bank estoque 8 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 8815 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 81 reembolso da conta corrente de 58.59 empréstimos Co., Ltd. Chongqing Branch
Total 10541369252
Nota: de acordo com o acordo de supervisão tripartida sobre a captação de fundos através da emissão de ações para objetos específicos assinado pela empresa, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Sucursal de Chongqing e Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Sucursal de Chongqing, a empresa depositou 330 milhões de yuans de fundos levantados na conta especial de Hua Xia Bank Co.Limited(600015) fundos levantados sob a forma de certificado de depósito. Durante o período de relatório, a empresa transferiu os fundos levantados da conta de certificado de depósito para a conta corrente especial de acordo com as necessidades das atividades comerciais e os usou para complementar o capital de giro. Até o final de 2021, o saldo da conta de certificado de depósito era de 100 milhões de yuans.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Para a tabela de comparação da utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa em 2021, consulte o anexo deste parecer de verificação: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados pela emissão de acções para objectos específicos em 2021.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento dos fundos captados através da emissão de ações para objetos específicos em 2021. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a utilização dos fundos angariados pela empresa atendeu às disposições legais, regulamentares e normativas pertinentes. A utilização efetiva dos fundos angariados foi consistente com a divulgação, não havendo uso ilegal ou alteração dissimulada da finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos acionistas. 6,Parecer de garantia da empresa de contabilidade
Sichuan Huaxin emitiu o relatório de garantia sobre o depósito e uso de fundos levantados em 3 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 021 (chxsz (2022) No. 0112), Considera-se que a preparação do relatório especial sobre os fundos angariados da empresa está em conformidade com as disposições das diretrizes da CSRC para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] n.º 15) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM (SZS [2022] n.º 14), Ele reflete verdadeiramente o depósito real e o uso dos fundos levantados da empresa em 2021 em todos os aspectos principais. 7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) acredita que o depósito e uso dos fundos levantados de 3 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 021 cumprem as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, bem como as disposições e requisitos do sistema de gestão da empresa para fundos levantados, Não há uso ilegal ou alteração dissimulada da finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas. A utilização real dos fundos levantados pela empresa é consistente com a divulgação. Sinolink Securities Co.Ltd(600109) não tem objeção ao depósito e uso dos fundos levantados de 3 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 021.
Anexo 1:
Comparação do uso de recursos captados pela emissão de ações com objetos específicos em 2021
Preparado por: Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) a partir de 31 de dezembro de 2021 unidade de quantidade: RMB
O montante total de fundos angariados é 106451589541 e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é 96397824673 (incluindo juros, etc.)
O montante total de fundos levantados para mudança de finalidade é de 0,00
O montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 96397824673 (incluindo juros, etc.), e a proporção do total de fundos angariados alterada para outros fins é de 0,00%
A partir do final do período, se o investimento no ano em curso atingiu o compromisso de viabilidade do projeto, se o projeto de investimento foi alterado e se os fundos angariados prometem investir no projeto alterado. Progresso do compromisso de investimento para investir no ano em curso a partir do final do período (4) = montante total do investimento esperado (incluindo alteração parcial) (1) Montante (2) montante (3) (3) / (1) alterações significativas nas prestações
Reembolso do empréstimo n.o 70000000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 000000000000 não autorizado 7013069933670130699336 100,19% não aplicável não aplicável
Capital de giro suplementar n.o 3645158954136451589541 não comprometido 2626712533726267125337 72,06% não aplicável não aplicável
Total – 1064515895411064515895419639782467396397824673 92,35%–
As circunstâncias e razões para não atingir o progresso previsto ou benefícios esperados não são aplicáveis
A descrição das principais alterações na viabilidade do projeto não é aplicável
O montante, a finalidade e o progresso dos fundos sobre-angariados não são aplicáveis
Não há alteração no local de implementação do projeto investido por fundos angariados
O ajuste do modo de execução do projeto investido por fundos angariados não é aplicável
O investimento antecipado e a substituição dos projetos de investimento por fundos angariados não são aplicáveis
Montante e razões para o saldo dos fundos levantados na execução do projeto a partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados acima não utilizados continuarão a ser utilizados para complementar o capital de giro de acordo com a demanda real de uso do fundo.
A finalidade e o destino dos fundos angariados não utilizados não são aplicáveis
Não existem problemas ou outras situações na utilização e divulgação de fundos angariados
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de 3 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 021 fundos levantados)
Representantes patrocinadores: Yan Huatong, Wang Xiaojiang
