Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Geng Chen
Como diretor independente de Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes nº 2 para supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada de empresas listadas na GEM, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais e outras leis e regulamentos Cumprir deveres honestamente, diligentemente e de forma independente, de acordo com as disposições e exigências dos documentos normativos, dos estatutos sociais e do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, por um lado, participar ativamente das reuniões relevantes, analisar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa e salvaguardar ativamente os legítimos direitos e interesses das sociedades cotadas e acionistas públicos; Por outro lado, dar pleno uso às vantagens profissionais e papel de supervisão de diretores independentes e comitês especiais do conselho de administração, e apresentar ativamente opiniões e sugestões sobre o funcionamento padronizado, auditoria e controle interno, incentivo salarial e outros trabalhos da empresa. O desempenho das funções durante o mandato de 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a companhia realizou 3 assembleias gerais de acionistas e 12 reuniões do conselho de administração, sendo que a minha participação nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Participação nas reuniões do conselho de administração
O cargo específico do director assiste à reunião in loco e confia-lhe a sua participação por meio de comunicação: se esteve ausente por duas vezes consecutivas sem nome, número de vezes de presença, número de vezes de presença, número de vezes de presença presencial
Chen Geng diretor independente 12 1 11 0 0 no
Participação na assembleia geral de accionistas
Nome e cargo específico dos diretores número de presenças no local
Chen Geng diretor independente 3 2
Este ano, analisei atentamente as propostas apresentadas ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, mantive plena comunicação com a direção da empresa, apresentei muitas sugestões razoáveis e exerci o direito de voto com cautela. Acredito que a convocação da assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos comerciais importantes, o que é legal e eficaz, Por isso, votaram a favor de todas as propostas e demais assuntos do conselho de administração da empresa em 2021, não havendo objeções, objeções ou renúncias.
2,Pareceres independentes sobre as principais questões da empresa
Durante o meu mandato como diretor independente da empresa em 2021, expressei opiniões independentes sobre as seguintes questões principais da empresa:
Data da reunião Nome dos pareceres independentes da reunião
1 em 7 de janeiro de 2021, a 10ª reunião do 5º conselho de administração sobre a assinatura do contrato de extensão de empréstimo com Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) e a transação relacionada.
2. Em 15 de janeiro de 2021, a 11ª sessão do 5º conselho de administração 1. Sobre a transferência do patrimônio da Chongqing Laimei rato decoction Co., Ltd. e Chongqing Laimei Health Industry Co., Ltd.
1. Questões relativas à transferência de capital próprio da Sichuan Hezheng Pharmaceutical Co., Ltd;
3. a 12ª sessão do 5º Conselho de Administração, em 5 de fevereiro de 2021, sobre a assinatura do contrato de operação;
Reunião 3. Questões relativas à transferência de capital próprio de empresas associadas;
4. Sobre a transferência de parte do incentivo patrimonial e patrimonial da subsidiária.
4. No dia 10 de março de 2021, a 13ª sessão do 5º Conselho de Administração sobre investimento e constituição de uma joint venture.
Reunião
1. Os acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas ocuparam os fundos da empresa em 2020;
2. Garantia externa da empresa em 2020;
3. Transações com partes relacionadas da empresa em 2020;
4. Avaliação anual de desempenho salarial 2020 dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa;
5. Em 2020, foram reconhecidas as transferências de despesas de desenvolvimento para despesas, provisões para imparidade patrimonial e amortização de ativos;
5. No dia 29 de março de 2021, dia 14 do 5º Conselho de Administração 6. Renovar a nomeação da Sociedade de Contabilidade;
7. Plano de distribuição de lucros para 2020;
8. Submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para aprovar a garantia para subsidiárias;
9. Relatório de avaliação do controlo interno 2020;
10. Propõe-se a aquisição do seguro de responsabilidade civil dos administradores, supervisores e gestores superiores;
11. Planejamento de retorno de dividendos para os próximos três anos (20212023);
12. Participar no investimento e estabelecimento de Chongqing bilingxing parceria de fundo de propriedade intelectual médica (sociedade limitada).
6. Alterações da política contábil na 15ª sessão do 5º Conselho de Administração em 22 de abril de 2021.
Reunião
7. No dia 28 de abril de 2021, a 16ª sessão do 5º Conselho de Administração propôs listar publicamente e transferir a participação imobiliária do centro de investimento de ações Luzhou jiuze (sociedade limitada em várias reuniões).
8. Em 15 de novembro de 2021, a 19ª sessão do 5º conselho de administração, Chengdu Jinxing Health Pharmaceutical Co., Ltd. planeja aceitar o aumento de capital e a reunião da empresa, e a empresa renuncia à prioridade de subscrever a contribuição de capital.
9. No dia 14 de dezembro de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração nomeou o Sr. Liang Jiansheng como candidato a diretor da reunião não independente do Quinto Conselho de Administração da empresa.
1. Eleição do presidente da sociedade e mudança de representante legal;
10. Em 30 de dezembro de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração 2. Suplementar e ajustar os membros da primeira reunião da comissão especial do Quinto Conselho de Administração;
3. Nomear o conselheiro geral da empresa.
Durante o meu mandato em 2021, como diretor independente, expressei opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa e dei pleno proveito das vantagens profissionais dos diretores independentes. Acredito que os principais assuntos considerados pela empresa em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para que a empresa considere e vote sobre assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Desempenho dos comités profissionais
O conselho de administração da empresa estabeleceu quatro comitês especiais: Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Estratégia. Em 2021, de acordo com os requisitos relevantes das regras de implementação do comitê especial, cada comitê profissional revisou o investimento da empresa e a criação de joint ventures, relatórios periódicos, nomeação de candidatos a diretores não independentes, avaliação salarial e outras questões importantes, e apresentou os pareceres do comitê profissional ao conselho de administração após emitir pareceres.
4,Investigação no local da empresa
Fiz uma visita in loco à empresa para entender a produção e operação, controle interno e status financeiro da empresa; Mantenha contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa, preste sempre atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e apresente ativamente sugestões sobre a operação e gestão da empresa.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa possa completar a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão, completamente, oportuna e de forma justa, em estrita conformidade com as regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorreguladora de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
(II) durante o período de relatório, através da manutenção de uma comunicação suave com os membros do conselho de administração, o secretário do conselho de administração, a administração e outros funcionários, ouvir atentamente os relatórios relevantes da empresa, e entender oportunamente o status empresarial diário e possíveis riscos comerciais da empresa. Deliberando sobre questões importantes que afectam os interesses dos pequenos e médios investidores e expressando opiniões independentes, centrar-nos-emos no reforço da protecção dos interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores, e salvaguardar eficazmente os legítimos direitos e interesses dos accionistas.
(III) em 2021, como presidente do comitê de remuneração e avaliação da empresa e membro do comitê de estratégia, comitê de auditoria e comitê de nomeação, desempenhei seriamente as funções de diretores independentes, padronizei o funcionamento da empresa e melhorei o controle interno.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre me concentrei em aprender as últimas leis, regulamentos e diversas regras e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas públicos. Participei ativamente da formação relevante organizada pela empresa de várias maneiras, compreendi de forma mais abrangente os sistemas de gestão das empresas listadas e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções. Formar a ideologia de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outras condições de trabalho
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
II) Não existe qualquer envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
(III) através do auto-exame, continuo a cumprir as disposições pertinentes sobre a independência dos administradores independentes, e as declarações e compromissos não mudaram.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Em 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso, fazer uso do meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração. Também espero sinceramente que, sob a liderança do conselho de administração, a empresa opere de forma constante e padronize sua operação, aumente continuamente sua lucratividade e faça com que a empresa se desenvolva continuamente, de forma estável e saudável.
Diretor independente: Chen Geng 24 de março de 2022
