Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) Relatório anual de trabalho 2021 de diretores independentes
Como diretor independente de Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (doravante denominada “a empresa”), cumprimos fielmente a obrigação de diligência de diretores independentes, exercemos nossos poderes de forma independente e responsável e prestamos atenção ao desenvolvimento da empresa em estrita conformidade com as disposições e requisitos da lei das sociedades, da Lei dos Valores Mobiliários, das regras para diretores independentes de empresas cotadas, dos estatutos sociais, do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, Participou ativamente do conselho de administração e das reuniões relevantes realizadas pela empresa em 2021, analisou cuidadosamente diversas propostas, participou em importantes decisões empresariais e expressou opiniões sobre assuntos importantes de forma independente e objetiva, desempenhou plenamente o papel independente dos diretores independentes e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
O principal trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
O segundo conselho de administração da empresa tem três diretores independentes, a saber, Sr. Zhang Chen, Sr. Wang Weisong e Sr. Wang Xuejiang. As informações pessoais específicas são as seguintes:
Zhang Chen, homem, nacionalidade Han, nascido em maio de 1964, bacharelado, engenheiro sênior de nível professor. Começou a trabalhar em julho de 1985 e juntou-se ao Partido Comunista da China em agosto de 1991. Ele serviu sucessivamente como o engenheiro da sala de drenagem do Instituto Municipal de Design de Engenharia de Xangai, o diretor adjunto e diretor da terceira sala de abastecimento de água e drenagem, o engenheiro chefe adjunto do Instituto e o diretor do departamento de qualidade técnica, e tem sido o engenheiro chefe do Instituto Municipal de Design e Pesquisa de Engenharia de Xangai (Grupo) Co., Ltd. desde 2001.
Wang Weisong, homem, nacionalidade Han, nascido em novembro de 1959, Bacharel em engenharia, mestre em engenharia, doutor em gestão e professor associado da Universidade de Tongji. Começou a trabalhar em julho de 1982 e juntou-se ao Partido Comunista da China em junho de 1992. Ele serviu sucessivamente como vice-presidente da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, e agora é professor associado da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai.
Wang Xuejiang, homem, nacionalidade Han, nascido em dezembro de 1974, é um estudante de doutorado, professor e supervisor de doutorado. De junho de 2003 a dezembro de 2005, ele se envolveu sucessivamente em pesquisa de pós-doutorado na Universidade de Tongji e Ecole Central de Lyon, França. Desde 2006, ele lecionou na escola de ciência ambiental e engenharia da Universidade de Tongji. De agosto de 2013 a abril de 2014, ele se envolveu em pesquisa acadêmica visitante sênior na filial de Columbia da Universidade do Missouri. Atualmente, ele também é professor adjunto da Universidade de Jinggangshan, pesquisador sênior do Centro Comum de Pesquisa da China Austrália para segurança do solo e alimentos e pesquisador sênior do centro de pesquisa de tecnologia de remediação ambiental Tongji Berkeley (EUA).
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhum cargo na empresa além de diretor independente, nem ocupámos nenhum cargo na unidade acionista da empresa, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação no conselho de administração e assembleia geral
Em 2021, a empresa convocou 11 reuniões do conselho de administração e 1 assembleia geral de acionistas, que atenderam aos procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes. Declaramos de forma independente nossa posição sobre todas as propostas, e não encontramos nenhuma violação de procedimentos ou leis e regulamentos em todas as propostas do conselho de administração e outros assuntos submetidos para votação pela empresa. A participação na reunião é a seguinte:
Número de ausências confiadas por meio de comunicação número de horas de reunião do conselho número de horas de presença
Zhang Chen 11 11 100 0
Wang Weisong 11 11 100 0
Wang Xuejiang 11 11 100 0
Número de vezes que os administradores independentes devem comparecer pessoalmente à assembleia de acionistas e confiar a comparecer à assembleia de acionistas sem comparecer à reunião
Zhang Chen 1 1 0 0
Wang Weisong 1 0 0
Wang Xuejiang 1 1 0 0
2. Cooperação da empresa com diretores independentes
O presidente, presidente, secretário do conselho de administração, diretor financeiro e outros gerentes seniores da empresa mantiveram comunicação regular com os diretores independentes, para que os diretores independentes possam entender oportunamente a dinâmica da empresa; Antes de convocar o conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou e preparou materiais de reunião e os entregou em tempo hábil e com precisão, o que proporcionou condições convenientes para o trabalho de diretores independentes e cooperou ativa e efetivamente com o trabalho de diretores independentes. 3. Consideração das questões de tomada de decisão
No processo de execução das nossas funções, assumimos uma atitude diligente e responsável, demos pleno uso à nossa expertise profissional, focamos na consideração dos relatórios periódicos da empresa, transações de partes relacionadas, controle interno e outros assuntos, e verificamos os principais assuntos da empresa sob múltiplas perspectivas. Antes das reuniões do conselho de administração e dos diversos comitês profissionais, realizamos um pensamento objetivo e prudente sobre as propostas apresentadas para deliberação, e consultamos a empresa quando necessário, para que a empresa possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, pudemos discutir plenamente os assuntos em consideração com outros diretores, apresentar sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência prática, e expressar opiniões escritas relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês profissionais.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
1. Operações com partes relacionadas
De acordo com os requisitos das normas para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas da empresa, fizemos julgamentos sobre as transações diárias de partes relacionadas em 2020 e as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2021 de acordo com os regulamentos e revisou-os de acordo com os procedimentos.Acreditamos que as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2021 são estimativas razoáveis baseadas nas necessidades reais da produção e operação da empresa, Trata-se de uma transação contínua que deve ocorrer no processo de produção e operação, com o objetivo de garantir as atividades normais de produção e operação da empresa e promover o desenvolvimento da empresa. A transação garante o desenvolvimento sustentável e estável da empresa. A transação tem importância em conformidade com as regras de mercado e os interesses da empresa e de todos os acionistas, o que favorece o funcionamento normal da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Quanto à proposta sobre a assinatura de contrato de locação de casas e gestão de propriedades e transações de partes relacionadas, acreditamos que o processo de transação segue os princípios de abertura, justiça, justiça, honestidade e credibilidade, está em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos, e o preço de transação está em conformidade com a lei de valor da economia de mercado e o princípio de justiça e razoabilidade, Não afetará a independência e a capacidade de operação sustentável da empresa, e pode garantir os interesses da empresa e de todos os acionistas, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
Não houve garantia externa e ocupação do fundo durante o período de relato.
3. Alterações das políticas contabilísticas
Durante o período analisado, considerou-se cuidadosamente a alteração das políticas contábeis da empresa de acordo com os requisitos das normas contábeis para Empresas Empresariais nº 21 – leasing (revisadas em 2018) (CK [2018] nº 35), o que está em consonância com as disposições relevantes do Ministério das Finanças, e não há comportamento prejudicial aos interesses dos acionistas minoritários da empresa. A alteração da política contábil da empresa está em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, o que pode tornar o relatório financeiro da empresa mais objetiva e justa refletir a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e fornecer aos investidores informações contábeis mais confiáveis e precisas.
4. Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
A empresa renovou a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021. A proposta de contratação de uma empresa de contabilidade foi aprovada previamente por nós e aprovada pelo comitê de auditoria do conselho de administração, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. Os procedimentos de contratação da empresa para a empresa de contabilidade Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) cumprem as disposições legais e regulamentares.
5. Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, o conselho de administração da empresa realizou seriamente a veracidade, precisão e integridade da divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) sistema de gerenciamento de divulgação de informações. No quinto ano de listagem, a empresa divulgou 40 informações em tempo hábil e preciso, em estrito cumprimento das disposições relevantes sobre divulgação de informações das empresas cotadas e do sistema interno da empresa; Quatro relatórios regulares, incluindo o relatório anual de 2020 da empresa, o relatório do primeiro trimestre de 2021 e o relatório semestral de 2021, foram concluídos para garantir a divulgação atempada das principais informações. Ao mesmo tempo, conectou-se ativamente com os requisitos da carta Phi das autoridades reguladoras sobre meio ambiente, responsabilidade social e governança corporativa das empresas listadas, divulgou o relatório de responsabilidade social 2020 da empresa e obteve ampla atenção e bom feedback do mercado de capitais. Durante o período de relatório, a empresa ganhou a avaliação de nível “a” de divulgação de informações de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Xangai de 2020 a 2021.
6. Execução do controlo interno
Como diretores independentes, estamos muito preocupados com a construção e implementação do controle interno da empresa, com foco na implementação do manual de controle interno revisado da empresa. Revisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instamos ativamente as instituições de auditoria interna da empresa a realizarem trabalhos de acordo com o plano de auditoria e apresentamos pareceres orientadores sobre os defeitos de controle interno encontrados no trabalho. Em 2021, a empresa contratou a Ernst & young para auditar a eficácia do controle interno da empresa em 2021 e emitir pareceres de auditoria. Durante o período de relato, o sistema de controle interno foi sólido e o controle interno efetivo sobre o relatório financeiro foi mantido em todos os aspectos principais, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentações relevantes, sem grandes defeitos no controle interno.
7. Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Como diretor independente, temos participado ativamente no trabalho dos três comitês profissionais sob o conselho de administração: estratégia, auditoria, remuneração e avaliação.
Durante o período de relatório, os três comitês profissionais desempenharam seriamente suas respectivas funções e realizaram 8 reuniões do comitê de auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e 2 reuniões do comitê de estratégia. De acordo com seus respectivos sistemas de trabalho, cada comitê considerou os assuntos em seus respectivos campos de forma séria, responsável, diligente e honesta durante o período de relatório, e não levantou objeções.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, durante o período de relatório, na atitude de sermos responsáveis perante todos os acionistas da empresa, cumprimos seriamente as funções de diretores independentes, compreendemos ativamente o funcionamento e o funcionamento legal da empresa, assistimos às reuniões do conselho de administração, à assembleia geral de acionistas e ao comitê especial do conselho de administração a tempo, verificamos cuidadosamente as principais questões relevantes da empresa e expressamos opiniões independentes. Aderindo aos princípios de prudência, diligência e integridade, cumpriremos fielmente os deveres e obrigações de diretores independentes, daremos pleno uso de nossas vantagens profissionais e status independente, forneceremos opiniões e sugestões mais construtivas para a tomada de decisão do conselho de administração, salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e promoveremos o funcionamento padronizado da empresa.
Relatório, obrigado!
Diretores independentes: Zhang Chen, Wang Weisong, Wang Xuejiang 24 de março de 2022
