Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
Como membro do comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa, de acordo com as disposições relevantes das normas para a governança de empresas cotadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as regras de listagem de ações, os estatutos de Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (doravante referida como a “empresa”) e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, com base no princípio da diligência e responsabilidade, Cumprimos conscienciosamente as nossas funções de supervisão, e agora o relatório sobre o trabalho em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração é composto por três membros: Sr. Wang Weisong, Sr. Jiang Haixi e Sr. Wang Xuejiang, incluindo dois diretores independentes.
Cada membro do comitê de auditoria tem conhecimento profissional e experiência de negócios que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria.O presidente é o Sr. Wang Weisong, um diretor independente com experiência profissional em contabilidade e gestão financeira, que atende aos requisitos dos regulamentos e sistemas relevantes da Bolsa de Valores de Xangai. No processo de desempenho de suas funções, não há situação que afete sua independência. A experiência pessoal do comitê de auditoria é resumida da seguinte forma:
Wang Weisong, homem, nacionalidade Han, nascido em novembro de 1959, Bacharel em engenharia, mestre em engenharia, doutor em gestão e professor associado da Universidade de Tongji. Começou a trabalhar em julho de 1982 e juntou-se ao Partido Comunista da China em junho de 1992. Ele serviu sucessivamente como vice-presidente da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, e agora é professor associado da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai.
Jiang Haixi, homem, nacionalidade Han, nascido em outubro de 1981, nacionalidade Jiangsu, pós-graduação, doutor em engenharia, engenheiro sênior. Começou a trabalhar em setembro de 2009 e juntou-se ao Partido Comunista da China em julho de 2008. Ele serviu sucessivamente como assistente do engenheiro chefe da segunda sede de campo da primeira divisão de negócios da divisão de negócios de estradas e pontes da Shanghai Urban Investment Highway (Group) Co., Ltd., o comandante da primeira sede de campo da segunda divisão de negócios e o diretor de negócios sênior do departamento de gerenciamento de projetos (escritório principal) da Shanghai Urban Investment (Group) Co., Ltd, Atualmente, ele é o gerente geral adjunto (diretor adjunto) do departamento de gerenciamento de projetos (escritório principal) da Shanghai Urban Investment (Group) Co., Ltd.
Wang Xuejiang, homem, nacionalidade Han, nascido em dezembro de 1974, é um estudante de doutorado, professor e supervisor de doutorado. De junho de 2003 a dezembro de 2005, ele se envolveu sucessivamente em pesquisa de pós-doutorado na Universidade de Tongji e Ecole Central de Lyon, França. Desde 2006, ele lecionou na escola de ciência ambiental e engenharia da Universidade de Tongji. De agosto de 2013 a abril de 2014, ele se envolveu em pesquisa acadêmica visitante sênior na filial de Columbia da Universidade do Missouri. Atualmente, ele também é professor adjunto da Universidade de Jinggangshan, pesquisador sênior do Centro Comum de Pesquisa da China Austrália para segurança do solo e alimentos e pesquisador sênior do centro de pesquisa de tecnologia de remediação ambiental Tongji Berkeley (EUA).
2,Reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, e realizou um total de 8 reuniões, cada reunião cumprindo as condições legais. Os conteúdos específicos são os seguintes:
1. No dia 7 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021 para analisar a proposta sobre o plano de auditoria do relatório financeiro e de controle interno da empresa em 2020, formar resolução e concordar com a proposta.
2. Em 4 de fevereiro de 2021, o comitê de auditoria realizou a segunda reunião em 2021 para analisar a proposta sobre as transações diárias conectadas da empresa em 2020 e as transações diárias conectadas esperadas em 2021, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
3. Em 16 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou sua terceira reunião em 2021 para analisar a proposta de Revisão das políticas contábeis da empresa devido à alteração das normas contábeis para empresas empresariais, a proposta de pagamento de honorários de auditoria em 2020, a proposta de renovação da nomeação de instituições de auditoria em 2021, a proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020 Proposta sobre o resumo do trabalho de auditoria 2020 da empresa e plano de trabalho de auditoria 2021, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
4. No dia 22 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou a 4ª reunião em 2021 para analisar a proposta sobre as demonstrações financeiras e relatório de auditoria da empresa para 2020, a proposta sobre o relatório de auditoria de controle interno emitido por contadores públicos certificados, a proposta sobre as contas financeiras finais da empresa para 2020 e orçamento financeiro para 2021, a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno para 2020 Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados pela empresa em 2020, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
5. Em 28 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua 5ª reunião em 2021 para analisar a proposta sobre Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) relatório do primeiro trimestre de 2021, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
6. No dia 20 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou a 6ª reunião em 2021 para analisar a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021 e a proposta de Revisão das políticas contábeis da empresa devido à alteração das normas contábeis para empresas empresariais, e formou uma resolução para concordar com a proposta. 7. No dia 3 de setembro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua 7ª reunião em 2021 para analisar a proposta de assinatura de contrato de locação e gestão de imóveis e transações de partes relacionadas, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
8. Em 28 de outubro de 2021, o comitê de auditoria realizou a 8ª reunião em 2021 para analisar a proposta do relatório Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) relativo ao terceiro trimestre de 2021, e formou uma resolução para concordar com a proposta.
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Após a deliberação e aprovação da assembleia geral anual da empresa 2019, a Ernst & Young Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é a instituição de auditoria financeira da empresa 2020 e instituição de auditoria de controle interno. Durante o serviço da Ernst & young, avaliamos oportunamente a independência e profissionalismo da instituição de auditoria e da equipe de trabalho, revisamos cuidadosamente o plano de auditoria e materiais relevantes, comunicamos totalmente com a equipe da Ernst & young sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos, e apresentamos pareceres e requisitos sobre o esquema geral da auditoria; Continuamos a manter uma comunicação completa com a equipe de auditoria da Ernst & Young e instamos a equipe de auditoria da Ernst & Young a implementar os procedimentos de auditoria em estrita conformidade com os requisitos das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses.
Acreditamos que a Ernst & Young Certified Public Accountants (parceria geral especial) foi capaz de concluir todo o trabalho confiado de acordo com as exigências da empresa no serviço de auditoria em 2020, foi diligente e consciencioso, e sempre seguiu os padrões independentes, objetivos e justos. Diante disso, a fim de manter a continuidade dos negócios de auditoria da empresa, após deliberação e votação pelo comitê de auditoria, propõe-se ao conselho de administração da empresa continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Ernst & Young (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
2. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, revisamos os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa, respectivamente, e acreditamos que os relatórios financeiros da empresa refletiam verdadeiramente, completa e de forma justa a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e não houve fraude, fraude e distorções materiais relacionadas aos relatórios financeiros, nem houve nenhum ajuste de erro contábil importante, políticas contábeis importantes e mudanças de estimativa As questões que envolvam importantes julgamentos contábeis e as que conduzam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados devem ser formadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação.
3. Guia de auditoria interna
Revisamos o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, reconhecemos a viabilidade do plano e instamos o departamento de auditoria a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de auditoria. Revisamos o relatório anual de auditoria interna apresentado pelo departamento de auditoria e avaliamos os resultados da auditoria interna. Durante o período de relato, não encontramos problemas importantes ou importantes na auditoria interna, que foi eficaz.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, pedimos à instituição de auditoria interna da empresa que completasse o relatório de avaliação de controle interno da empresa. Com base na revisão cuidadosa do relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020 e do relatório de auditoria de controle interno da empresa em 2020 emitido pela empresa de contabilidade Ernst & Young, acreditamos que a empresa projetou e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos dos regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
Durante o período analisado, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, normas, estatutos e sistemas internos de gestão, padronizando o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração. Acreditamos que o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC, e não há defeitos importantes e importantes na implementação do controle interno. 5. Controle de transações de partes relacionadas e gerenciamento diário
Durante o período analisado, com base nos princípios de independência, objetividade e profissionalismo, o comitê de auditoria analisou a proposta sobre as transações conectadas diárias da empresa em 2020 e as transações conectadas diárias esperadas em 2021 e a proposta de assinatura de contratos de locação de imóveis e gestão de imóveis e transações conectadas. De acordo com os regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, as transações com partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são o negócio normal da empresa e seguem o princípio orientado para o mercado da igualdade, voluntariedade e compensação por igual valor.Os preços das transações com partes relacionadas são justos e razoáveis e não prejudicam os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas e acionistas não relacionados.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria cumpriu rigorosamente suas funções de supervisão e auditoria de acordo com as normas para a governança de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa. Todos os membros do comitê de auditoria deram pleno uso ao seu conhecimento profissional e experiência profissional, desempenharam um papel importante na supervisão e avaliação da auditoria externa, orientando a auditoria interna, avaliando a eficácia do controle interno e revisando as informações financeiras da empresa e cumprindo as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, desempenhar suas funções diligentemente, dar pleno desempenho à função de supervisão de auditoria, instar a empresa a melhorar ainda mais o sistema de controle interno, fortalecer a consciência do controle interno, evitar riscos de controle interno, prestar muita atenção à produção diária e operação da empresa e resultados financeiros, promover o funcionamento estável e operação padronizada da empresa e promover a otimização contínua da governança corporativa, Proteger com firmeza os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) a segunda sessão do conselho de administração diretor do comitê de auditoria: Wang Weisong membro do comitê de auditoria: Jiang Haixi Wang Xuejiang
