Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972) (doravante referida como “a empresa”) sempre deu importância à construção do sistema de controle interno desde a sua listagem.De acordo com o direito da empresa, lei de valores mobiliários e outros regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, e em combinação com as próprias características da empresa, um sistema de controle interno mais abrangente e sistemático em linha com as características de operação da empresa foi estabelecido para garantir a implementação eficaz de várias atividades de produção e negócios da empresa. De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado “sistema normativo de controle interno da empresa”), combinados com o sistema de controle interno da empresa e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação, segurança dos ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e o efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
Este relatório de avaliação avalia a eficácia da concepção e funcionamento do controlo interno da empresa a partir de 31 de Dezembro de 2021, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, de acordo com as normas básicas de controlo interno da empresa, orientações para a aplicação do controlo interno da empresa, orientações para a avaliação do controlo interno da empresa e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como o manual de gestão do controlo interno da empresa.
2,Âmbito da avaliação do controlo interno
Rácio de participação das filiais participativas
N.o nome da participação nas filiais
1 Xinjiang Xinjian International Tendering Co., Ltd. 50%
2 Xinjiang Zhongji International Trade Co., Ltd. 70.60%
3 Xinjiang Zhongji purificação de plantas naturais High Tech Research Institute Co., Ltd. 100%
4 Xinjiang Zhongji Red Tomato Industry Co., Ltd. 100%
5. Zhongji Huize Investment Holding Co., Ltd. 100%
6. Zhongji Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) Desenvolvimento Co., Ltd. 100%
7 Shihezi Zhongji Beiquan tomato products Co., Ltd. 100%
8 Xinjiang Zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
9 Xinjiang Zhongji Pharmaceutical Technology Co., Ltd. 100%
10 Shanghai Zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
11 Shanghai Zhongji Pharmaceutical Technology Co., Ltd. 100%
12 Zhongji Traditional Chinese Medicine Technology (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
13. Zhongji emergency medical (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
14 Urumqi Zhongji High Tech Research Co., Ltd. da medicina tradicional chinesa 100%
15 Xinjiang Zhongji qianze Traditional Chinese Medicine Technology Co., Ltd. 100%
Urumqi China Medical Co., Ltd. 16%
17 Xinjiang Zhongji zhongkong Technology Co., Ltd. 51%
Os ativos totais da sede da empresa e das subsidiárias holding acima mencionadas incluídos no escopo de avaliação representam 100% do total dos ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa em 2021, e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total das demonstrações financeiras consolidadas da empresa em 2021.
De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, combinadas com as próprias características de negócios da empresa e características da indústria, os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão interna, negócios de financiamento, gestão de investimentos estrangeiros, gestão de empresas M & a, gestão de risco de taxa de juros e taxa de câmbio, gestão de fundos monetários, gestão de contas de aceitação, gestão de contas a receber Compras de matérias-primas e negócios de fornecimento, aquisição de materiais e negócios de fornecimento, gestão de inventário, gestão de ativos fixos, gestão de ativos intangíveis, gestão de pesquisa e desenvolvimento, gestão de projetos de engenharia, gestão de licitações de engenharia, negócio de garantia, negócio de relatório financeiro, gestão orçamental abrangente, gestão de contratos, negócio de transação de partes relacionadas contínuo (recorrente), negócio de transação de partes relacionadas não contínuo (não recorrente), gestão fiscal, gestão de recursos de informação, gestão de recursos humanos Gestão do sistema de informação, sistema de aplicação controle geral, divulgação de informações, gestão de auditoria interna, etc.
As áreas de foco de alto risco incluem principalmente: transações com partes relacionadas, garantias externas, grandes investimentos, divulgação de informações e outras áreas de alto risco. As principais actividades de controlo são as seguintes:
I) Situação global da avaliação do controlo interno
O conselho de administração da empresa é o órgão decisório e último responsável pela avaliação do controle interno. O gerente geral é responsável pela implementação das resoluções e requisitos do conselho de administração sobre avaliação do controle interno e é responsável perante o conselho de administração. O gerente geral pode delegar alguns direitos aos líderes responsáveis pela gestão do controle interno. O departamento de auditoria da empresa é o departamento competente para avaliação do controle interno e é responsável pela concepção geral, organização, implementação e coordenação da avaliação do controle interno, Cada departamento funcional é o departamento assistencial de avaliação de controle interno, que coopera para completar a avaliação de controle interno. A avaliação do controlo interno da empresa será conduzida pelo departamento de auditoria e implementada pela equipa de avaliação do controlo interno em conjunto com os departamentos funcionais relevantes.
II) Controlo interno das filiais holding
Em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e disposições relevantes das sociedades cotadas, a empresa formulou o sistema de gestão de subsidiárias para fortalecer a gestão de subsidiárias holding, selecionar e nomear diretores, supervisores e gerentes-chave para holding subsidiárias de acordo com procedimentos, especificar suas responsabilidades e autoridades e implementar gestão e avaliação unificadas. A empresa planeja a estratégia de desenvolvimento da subsidiária holding como um todo, forma a gestão institucionalizada nos aspectos da tomada de decisões de negócios, garantia externa e transação de partes relacionadas, forma efetivamente a supervisão das principais questões de negócios e riscos da subsidiária holding, fortalece a avaliação de desempenho da subsidiária e garante que a direção de negócios da subsidiária esteja em conformidade com a estratégia geral da empresa e a realização dos objetivos de operação e gestão. De acordo com os requisitos das autoridades reguladoras, o controle de gestão das subsidiárias holding da empresa é rigoroso, suficiente e eficaz, e não há violação das normas básicas de controle interno da empresa e das diretrizes sobre controle interno das empresas listadas.
(III) controle interno das transações com partes relacionadas da empresa
As transações com partes relacionadas da empresa tomam sempre como ponto de partida a salvaguarda dos interesses da empresa e dos acionistas, estabelecem e melhoram o sistema de gestão de transações com partes relacionadas e estabelecem disposições detalhadas sobre os princípios das transações com partes relacionadas, partes relacionadas e relações relacionadas, procedimentos de tomada de decisão e procedimentos de divulgação de transações com partes relacionadas. As transações com partes relacionadas da sociedade todos os anos devem ser realizadas em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão de transações com partes relacionadas, de modo a garantir a legitimidade, equidade e racionalidade das transações com partes relacionadas entre a empresa e todas as partes relacionadas. As transações com partes relacionadas da empresa adotam os princípios de equidade, imparcialidade e abertura. Os diretores relacionados da empresa evitam votar. Os diretores independentes expressam opiniões independentes sobre as transações com partes relacionadas. O conteúdo das transações com partes relacionadas é divulgado nos meios de comunicação designados e aprovado pela assembleia geral de acionistas. De acordo com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, o controle interno da empresa sobre transações conectadas é rigoroso, suficiente e eficaz, e não há violação de regulamentos relevantes, normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes sobre controle interno de empresas listadas.
(IV) controlo interno dos recursos humanos da empresa
Com foco na estratégia de desenvolvimento e objetivos de planejamento, a empresa formula sistematicamente o planejamento de recursos humanos, melhora de forma abrangente o nível de gestão de recursos humanos da empresa na perspectiva do crescimento de talentos e aprendizagem e desenvolvimento dos funcionários e promove a melhoria do desempenho empresarial e melhoria contínua a longo prazo. A empresa formulou sistemas de gestão relativamente completos para recrutamento de funcionários, gestão de contratos, salário, avaliação de desempenho e treinamento, tais como recrutamento de funcionários e sistema de gestão de mudanças, sistema de gestão salarial, sistema de gestão de presenças, sistema de treinamento, medidas de gestão de contratos de trabalho e sistema de gestão de recursos humanos, de modo a garantir que os recursos humanos da empresa atendam às necessidades comerciais atuais O fluxo de profissionais principais deve ser controlado dentro de um intervalo razoável. A gerência sênior da empresa presta atenção em criar uma boa atmosfera de gestão e comunicação, prestando atenção à personificação do valor pessoal dos funcionários, cuidando dos funcionários e fornecendo aos funcionários vários suporte à demanda. Combinado com as necessidades estratégicas de desenvolvimento da empresa, tomar uma variedade de medidas para garantir a retenção de excelentes funcionários e estabilizar a equipe de talentos.
V) controlo interno da garantia externa da empresa
De acordo com o disposto na lei das sociedades, na lei das garantias e na comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas emitida pela CSRC, a empresa revisou o sistema de gestão de garantias externas, padronizou ainda os requisitos de controle para a autoridade homologadora, procedimentos de aprovação, formulário de garantia e implementação de questões de garantia externa, e estabeleceu procedimentos de gestão correspondentes para aplicação, aceitação, aprovação, assinatura de contratos de garantia e acompanhamento diário, O sistema previne os riscos existentes no negócio de garantia, garante a segurança financeira da empresa e evita e reduz os riscos do negócio. O controle interno da garantia externa da empresa segue os princípios de legalidade, prudência, benefício mútuo e segurança. A empresa não possui nenhuma garantia externa ilegal ou fornece garantia para os acionistas controladores e outras partes relacionadas. As questões de garantia são uniformemente controladas pela sede da empresa para restringir as subsidiárias holding de fornecer garantia. De acordo com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, o controle interno da garantia externa da empresa é rigoroso, suficiente e eficaz, e não há violação de regulamentos relevantes, as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas.
(VI) controle interno sobre a utilização dos fundos levantados pela empresa
A empresa estabeleceu o sistema de gestão para o uso de fundos levantados, que estipula claramente o armazenamento, uso, mudança, gestão e supervisão de fundos levantados, e executa rigorosamente os procedimentos de aplicação e aprovação ao usar fundos levantados.
Durante o período de referência, a empresa não levantou fundos.
(VII) Controlo interno dos principais investimentos da empresa
O controle interno dos principais investimentos da empresa segue os princípios de legalidade, prudência, segurança e eficácia, controla riscos de investimento e presta atenção aos benefícios de investimento. A fim de promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa, evitar riscos operacionais e esclarecer a autoridade de aprovação e procedimentos de aprovação para as principais decisões financeiras e de investimento da empresa, a empresa definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais. De acordo com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, o controle interno do maior investimento da empresa é rigoroso, suficiente e eficaz, e não há violação de regulamentos relevantes, normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes sobre controle interno de empresas listadas.
(VIII) controle interno da divulgação de informações da empresa
A empresa estabeleceu e melhorou uma série de regras e regulamentos, tais como sistema de divulgação de informações, sistema de registro de insider, sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações de relatório anual, sistema de gestão para usuários de informações externas, e combinado com as disposições relevantes do direito das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas administrativas para divulgação de informações de empresas cotadas, regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e estatutos sociais, Estabeleceu disposições claras sobre os princípios, conteúdos, assuntos e responsabilidades dos procedimentos de divulgação de informações e divulgação de informações, reforçou a gestão dos assuntos de divulgação de informações em termos de sistema e funcionamento específico e protegeu os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores. O secretário do conselho de administração é responsável por coordenar e organizar as questões específicas da divulgação de informações da empresa, e é a principal pessoa de contato para a empresa divulgar informações. A empresa controla de forma abrangente e eficaz os procedimentos de divulgação de informações públicas e comunicação interna das principais informações através de sistemas relevantes. Durante o período de relato, a empresa divulgou 95 informações no total, sendo a divulgação verdadeira, precisa, completa, justa e oportuna, não havendo violação das normas relevantes, normas básicas de controle interno corporativo e diretrizes de controle interno das empresas listadas.
(IX) controlo interno sobre a informação financeira da empresa
De acordo com as normas contábeis para empresas empresariais, as normas básicas de controle interno e diretrizes de apoio, e em combinação com sua própria situação real, a empresa formulou o sistema de gestão financeira, as medidas provisórias para o sistema de nomeação contábil, as medidas de gestão para as normas de avaliação, recompensas e punições do trabalho financeiro e contábil e a gestão orçamentária abrangente
