Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Oriental Times Media Corporation(002175) (doravante referido como "a empresa"), cumprimos estritamente a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da bolsa de valores de Shenzhen, as diretrizes auto-regulatórias da bolsa de valores de Shenzhen para empresas cotadas No. 1 - operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos de associação De acordo com os requisitos das disposições relevantes do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa, executamos seriamente as funções de diretores independentes, exercemos os direitos de diretores independentes com cuidado e diligência, demos pleno desempenho ao papel de diretores independentes e efetivamente salvaguardamos os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
1. Durante o período de relatório, três diretores independentes do sétimo conselho de administração da empresa desempenharam suas funções, a saber, Chen Shouzhong, Ding Jian'an e Shou Qi. As informações pessoais específicas são as seguintes:
Chen Shouzhong, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nasceu em 1963, é membro do Partido Comunista da China, doutor em economia, professor, contador público certificado (não praticante), avaliador certificado de ativos. Em junho de 1984, formou-se no Departamento de Finanças do Instituto Central de Finanças (atual Universidade Central de Finanças e Economia) e permaneceu na escola para ensinar; De 1984 a 1987, trabalhou no Departamento de Organização do Comitê do Partido da Universidade Central de Finanças e Economia; De 1987 a 1997, trabalhou no escritório de ensino e pesquisa de finanças agrícolas e no escritório de ensino e pesquisa de finanças corporativas do Departamento de Finanças da Universidade Central de Finanças e Economia; Professor associado e vice-diretor do Departamento de Finanças e Economia da Universidade Central de 1997 a 2003; De dezembro de 2003 até agora, Professor do departamento de gestão financeira da Faculdade de Contabilidade da Universidade Central de Finanças e Economia. Ele atuou como diretor independente da empresa em 29 de março de 2019. Obteve o certificado de qualificação de diretor independente.
Ding Jian'an, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nasceu em 1979, é membro do Partido Democrático Agrícola e Industrial, doutor em Direito, professor associado e possui um certificado de habilitação jurídica (ainda não praticante). Em julho de 2004, depois de se formar na Faculdade de Direito da Universidade de Jilin e obter o mestrado em Direito, passou a lecionar no departamento de Direito da Faculdade Tributária de Changchun (atual Faculdade de Direito da Universidade de Finanças e Economia de Jilin); Em setembro de 2006, retornou à Faculdade de Direito da Universidade Jilin para estudar para um doutorado; Em julho de 2009, formou-se como estudante de doutorado e obteve o grau de doutor em direito e, em agosto do mesmo ano, foi lecionar no Departamento de Ensino e Pesquisa de Direito Econômico da Faculdade de Direito Wangjian da Universidade de Suzhou; Ganhou o título de professor associado em 2014; Desde 2019, também atua como diretor do Escritório de Ensino e Pesquisa de Direito Econômico. Foi eleito diretor independente da empresa em 29 de dezembro de 2020. Obteve o certificado de qualificação de diretor independente.
Shouqi, nacionalidade chinesa, sem residência no exterior, nascido em 1981, mestre em economia, titular de qualificação CFA e CAIA. Ele costumava ser professor na Xianda School of Economics and Humanities, Shanghai Foreign Studies University, vice-presidente assistente do HSBC Private Bank e gerente de investimentos da capital Huaguang. Desde outubro de 2011, ele atuou como diretor global de investimentos do grupo skyboundCAPITAL, e agora é também diretor da sucursal de Hong Kong da CAIA Association. Em 1º de março de 2018, foi eleito diretor independente da empresa. Obteve o certificado de qualificação de diretor independente.
2,Participação em reuniões da empresa e votação
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões de acionistas.
Neste relatório, os diretores ausentes são confiados por comunicação a comparecer ao conselho de administração sob a forma de diretores que devem comparecer duas vezes à reunião. O nome da reunião mais o número de vezes do conselho de administração mais o número de vezes do conselho de administração mais o número de vezes do conselho de administração
Chen Shouzhong 8 0 8 0 0 No 6
Ding Jian'an 8 0 8 0 0 No 6
Shouqi 8 0 8 0 0 No 6
Em 2021, durante o nosso mandato, assistimos a todas as reuniões do conselho de administração e das reuniões dos comitês especiais do conselho de administração, agimos com cautela e diligência, lemos cuidadosamente os materiais de reunião do conselho de administração e dos comitês especiais apresentados pela empresa e expressamos opiniões claras sobre os itens discutidos. Continuamos a prestar atenção às condições operacionais diárias da empresa, ao impacto de grandes eventos e mudanças políticas na empresa, e pedimos à administração da empresa em tempo hábil, que recebeu uma resposta oportuna da administração da empresa. Em 2021, com base em cuidadosa revisão de várias propostas do conselho de administração e outros assuntos da empresa, emitimos pareceres profissionais e pareceres independentes de acordo com os regulamentos relevantes das autoridades reguladoras.
3,Pareceres independentes
1. Em 26 de março de 2021, o parecer independente sobre a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa.
2. Em 29 de março de 2021, pareceres independentes sobre a proposta de assinatura do contrato de serviço de gestão de construção de agentes e serviço de consultoria de gestão de vendas, o acordo-quadro para o serviço de gestão de operações confiadas e transações de partes relacionadas.
3. Em 19 de abril de 2021, o parecer independente sobre a intenção da empresa de recorrer ao tribunal para recuperação (ou pré-recuperação).
4. Em 29 de abril de 2021, os pareceres independentes sobre a ocupação de capital do maior acionista e suas partes coligadas em 2020 e a garantia externa da empresa, os pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020, os pareceres independentes sobre a mudança de políticas contábeis Pareceres independentes do conselho de administração sobre as questões envolvidas no relatório de auditoria sobre o parecer de auditoria não padronizado emitido pela empresa de contabilidade sobre as demonstrações financeiras de 2020 da empresa, pareceres independentes sobre a distribuição de lucros em 2020, pareceres independentes sobre a confirmação do diretor não independente da empresa 2020, regime de remuneração executiva e regime de subsídio de diretor independente, pareceres independentes sobre a eleição geral do conselho de administração Pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade e as transacções com partes coligadas de empréstimo de capital de giro temporário junto dos principais accionistas e das partes coligadas.
5. Em 10 de agosto de 2021, instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelo maior acionista e suas partes relacionadas e a garantia externa da empresa.
4,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa estabeleceu quatro comitês profissionais: Comitê de Auditoria, Comitê de Indicação, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Estratégia, que, como membros do comitê, exerceram principalmente as seguintes funções durante seu mandato em 2021:
1. Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria realizou três reuniões.
Todos os membros do comitê de auditoria participaram na reunião a tempo. A hora e o conteúdo da reunião são os seguintes: a oitava reunião do sexto comitê de auditoria foi realizada em 29 de abril de 2021 para analisar o relatório anual de 2020 e o relatório do primeiro trimestre de 2021, a renovação da empresa de contabilidade e outros assuntos relacionados. A primeira reunião do sétimo comitê de auditoria foi realizada no dia 30 de agosto de 2021 para analisar questões relacionadas ao relatório semestral de 2021. A segunda reunião do sétimo comitê de auditoria foi realizada em 29 de outubro de 2021 para analisar questões relacionadas ao relatório do terceiro trimestre de 2021 e ao sistema de controle interno. Durante o período de relatório, todos os membros do sétimo comité de auditoria desempenharam rigorosamente as suas funções.
2. Desempenho do comitê de nomeação do conselho de administração
A responsabilidade do comitê de nomeação é estudar os critérios e procedimentos de seleção de diretores e gerentes e fazer sugestões, pesquisar amplamente candidatos qualificados para diretores e gerentes, revisar candidatos para diretores e gerentes e fazer sugestões. Em 2021, o comitê de indicação realizou duas reuniões, e todos os membros do comitê de indicação participaram da reunião a tempo. A hora e o conteúdo da reunião são os seguintes: a quarta reunião da sexta comissão de nomeação foi realizada em 26 de março de 2021 para analisar a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa. A quinta reunião do sexto comitê de indicação foi realizada no dia 29 de abril de 2021 para analisar a proposta de eleição geral do conselho de administração.
3. Desempenho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração
A comissão de remuneração e avaliação tem a responsabilidade de estudar as normas de avaliação dos administradores e gerentes, realizar avaliações, apresentar sugestões, estudar e rever as políticas e esquemas de remuneração dos diretores e gerentes seniores. Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação realizou uma reunião, e todos os membros do comitê de remuneração e avaliação participaram da reunião em tempo hábil. A primeira reunião dos diretores independentes e do esquema de remuneração dos executivos da empresa foi realizada em 29 de abril de 2020, e o horário da primeira reunião dos diretores independentes e do esquema de remuneração dos executivos foi confirmado da seguinte forma. Durante o período analisado, todos os membros do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração desempenharam suas funções rigorosamente. 4. Desempenho do comitê de desenvolvimento estratégico do conselho de administração
A principal responsabilidade do comitê de estratégia é estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. Em 2021, o comitê de desenvolvimento estratégico não realizou uma reunião formal, mas o comitê estratégico do conselho de administração da empresa seguirá de perto os requisitos de desenvolvimento estratégico da empresa, prestará muita atenção ao impacto das políticas macroeconômicas nacionais e ajuste da estrutura industrial na empresa e apresentará oportunamente sugestões sobre transformação e atualização, operação de capital, planejamento de desenvolvimento de longo prazo e outros assuntos ao conselho de administração da empresa.
5,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitamos a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas por muitas vezes para entender o funcionamento da empresa, a gestão, a implementação do sistema de controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, a implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas, estratégia de desenvolvimento e desenvolvimento do mercado industrial, e ouvimos os relatórios de pessoal relevante da empresa; Ao mesmo tempo, manter contato próximo com os diretores da empresa, gerentes seniores e funcionários relevantes por telefone e e-mail, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo nas mudanças do mercado e da empresa, apreender oportunamente o status operacional da empresa e salvaguardar os interesses legítimos da empresa e acionistas minoritários.
6,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o período de relatório, realizamos nossas funções em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos diretores independentes, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração da empresa, consultamos cuidadosamente documentos e materiais relevantes, realizamos investigações oportunas, consultamos departamentos e pessoal relevantes sobre as propostas apresentadas ao conselho de administração e exercemos de forma independente, objetiva e imparcial nossos direitos de voto usando nosso conhecimento profissional, Manter total independência no trabalho e servir todos os acionistas com cautela, fidelidade e diligência.
2. Durante o nosso mandato, cumprimos com seriedade os deveres e obrigações de diretores independentes na preparação e auditoria do relatório financeiro anual da empresa: antes de o contador público certificado de auditoria anual entrar na auditoria, ouvimos atentamente o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento da empresa e o andamento das principais questões, comunicamos com o contador público certificado de auditoria anual e aprendemos detalhadamente o plano de auditoria, o arranjo do trabalho de auditoria e outras informações relevantes do relatório financeiro anual da empresa; Após a auditoria anual CPA emite o parecer preliminar de auditoria, comunique-se com a auditoria anual CPA a tempo, preste atenção aos problemas encontrados no processo de auditoria e garanta a autenticidade, precisão e integridade da divulgação do relatório anual da empresa.
3. preste atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, participe ativamente do treinamento relevante organizado pelas autoridades reguladoras, o intercâmbio e a empresa de várias maneiras, entenda plenamente os sistemas de gestão das empresas listadas, melhore continuamente a capacidade de desempenhar suas funções, forme a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas públicos, e forneça melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, Promover a operação padronizada da empresa.
7,Outros assuntos
1. Em 2021, não houve proposta de realização de reunião do conselho de administração;
2. Em 2021, não houve proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
3. Em 2021, não havia instituição de auditoria externa ou instituição de consultoria.
Em 2022, como diretora independente do sétimo conselho de administração, a empresa continuará a desempenhar conscienciosamente, diligentemente e fielmente as funções de diretores independentes no espírito de integridade e diligência, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e desempenhará seu papel na melhoria da tomada de decisões científicas do conselho de administração e na proteção objetiva e justa dos legítimos direitos e interesses dos investidores Oriental Times Media Corporation(002175) Diretores independentes: Chen Shouzhong, Ding Jian'an, Shouqi 25 de março de 2022
