Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Caros accionistas
Como diretor independente da Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) (doravante denominada “a sociedade”), em 2021, segui rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, diversas disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos da sociedade De acordo com os requisitos do sistema de trabalho para relatórios anuais de diretores independentes e outros regulamentos relevantes, respeitar os princípios de integridade, lealdade e diligência, respeitar as normas para o desempenho das funções de diretores independentes, exercer os direitos e obrigações de diretores independentes cautelosa, independente e objetiva, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
No dia 25 de maio de 2021, após deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020, tornei-me diretor independente da empresa, com mandato desde a data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral de Acionistas até o término do nono Conselho de Administração.
Em 2021, o nono conselho de administração da empresa realizou 10 reuniões no total, participando de 6 reuniões do conselho de administração durante o desempenho de minhas funções, desde o início do meu mandato até o final do período de relato, em estrita conformidade com os requisitos das especificações relevantes; Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, e eu participei de uma reunião como delegado sem voto. Os detalhes dos participantes são mostrados na tabela abaixo:
Quadro 1: Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Se o número de acionistas ausentes que devem comparecer ao atendimento in loco e confiar o atendimento por meio de comunicação no período de referência não foi atendido por duas vezes consecutivas
Número de reuniões do conselho de administração número de vezes de participação em reuniões número de vezes de participação em reuniões presenciais
6 0 6 0 0 0 No 1
Na minha opinião, durante o período analisado, a convocação, o conteúdo e os procedimentos do anterior conselho de administração e das assembleias gerais de acionistas da empresa estavam em consonância com as disposições legislativas e regulamentares, documentos normativos e estatutos sociais. Antes de cada reunião, posso receber e compreender plenamente os materiais relevantes da reunião antecipadamente no horário especificado, participar ativamente na discussão dos tópicos de discussão, exercer plenamente as funções e poderes de diretores independentes sobre as decisões sobre as principais questões da empresa que aprendi, e emitir pareceres independentes sobre os assuntos correspondentes de acordo com a lei, que tem desempenhado um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período de relatório, votei a favor das propostas relevantes consideradas em todas as reuniões anteriores do Conselho de Administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres independentes expressos
Em 2021, em estrita conformidade com os requisitos de várias leis, regulamentos e documentos normativos, aderi firmemente à ética profissional dos diretores independentes, executei seriamente vários direitos e obrigações de diretores independentes, e delibera cuidadosamente, independentemente e objetivamente sobre plano de incentivo à opção de ações, plano de propriedade de ações de funcionários, transações de partes relacionadas, ocupação de capital, compra de ativos importantes, investimento de valores mobiliários e outros assuntos relacionados. Durante o período de relato, emiti 10 pareceres independentes e 3 pareceres de aprovação prévia sobre o conteúdo da revisão, o que desempenhou um papel positivo na promoção do conselho de administração para tomar decisões estratégicas mais científicas e razoáveis em consonância com o desenvolvimento da empresa. Para mais informações, consulte o quadro seguinte:
Parecer independente do tempo
1. Sobre o primeiro período de exercício das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo de opções de ações 2020 da empresa pela primeira vez
Parecer independente sobre a realização condicional
8 de Junho de 2021 2. Pareceres independentes sobre o cancelamento de algumas opções de ações
3. Pareceres independentes sobre o ajuste do preço de transação do plano de propriedade de ações de funcionários em 2021
4. Regulamentação de retorno aos acionistas nos próximos três anos (20212023)
Parecer independente do plano
Pareceres independentes sobre a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos de avaliação e a equidade da avaliação e dos preços
Pareceres
6. Pareceres independentes sobre questões relacionadas com Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) compra de ativos importantes
26 de agosto de 2021 7. Instruções especiais e pareceres independentes sobre ocupação do fundo e garantia externa de partes relacionadas da empresa
Em 3 de novembro de 2021, 8. Pareceres independentes sobre o plano da yunbaiyao Hong Kong Co., Ltd. para licitar de forma abrangente todas as ações da Bandung Holding Group Co., Ltd. e transações de partes relacionadas
9. Pareceres independentes sobre as transações conectadas diárias estimadas em 2022
29 de Dezembro de 2021
10. Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos para realizar investimentos em títulos e ajustar o montante em 2022
Hora de publicação e aprovação prévia
11 de junho de 2021 1 1. Pareceres de aprovação prévia sobre questões relacionadas com Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) compra de ativos importantes
Em 3 de novembro de 2021 2. Pareceres de aprovação prévia sobre o plano da yunbaiyao Hong Kong Co., Ltd. para licitar de forma abrangente todas as ações do Bandung Holding Group Co., Ltd. e transações de partes relacionadas
29 de dezembro de 2021 3. Pareceres de aprovação prévia sobre as transações conectadas diárias esperadas em 2022
3,Trabalhos dos comités profissionais
No dia 25 de maio de 2021, após deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020, tornei-me diretor independente da empresa, com mandato desde a data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral de Acionistas até o término do nono Conselho de Administração.
Durante o período de relato, não servi no comitê profissional do conselho de administração da empresa.
4,Investigação no local e melhoria da capacidade de desempenho
Durante o período de relatório, participei de todas as reuniões do conselho de administração realizadas pela empresa e participei de algumas reuniões de acionistas como delegados não votantes. Utilizei o tempo de presença no local para conduzir uma comunicação aprofundada com outros diretores e gerentes seniores da empresa para entender plenamente o esquema de operação e desenvolvimento da empresa. Além disso, também mantenho uma comunicação suave com os diretores da empresa, gerentes seniores e outros funcionários relevantes através de telefone, e-mail, SMS e outros canais, de modo a entender a situação mais recente da empresa em tempo real.
5,Protecção dos direitos e interesses dos investidores
Durante o período de relato, realizei deliberação independente, objetiva e justa sobre diversas propostas do conselho de administração e exerci todos os direitos de voto com cuidado e prudência; Ao mesmo tempo, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, expressou cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos relevantes e supervisionou e investigou objetiva e seriamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa; Para questões importantes envolvendo os interesses dos acionistas, realizar consultas e avaliações abrangentes com os diretores e altos executivos da empresa para salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Além disso, supervisiono continuamente o desempenho das obrigações de divulgação de informações da empresa para garantir que a divulgação de informações da empresa a todos os acionistas seja estritamente verdadeira, precisa, completa, concisa, clara e fácil de entender.
6,Outros trabalhos durante o período de referência
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(II) não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
(III) Não existem instituições de auditoria externa independentes e instituições de consultoria.
7,A empresa apoia o desempenho de diretores independentes
Em 2021, no processo de desempenhar minhas funções como diretor independente, a empresa deu suporte e cooperação abrangentes, estabeleceu uma variedade de métodos de comunicação em tempo real, como on-site, telefone, e-mail, wechat e SMS, e forneceu ativamente condições favoráveis, como funcionários relevantes, materiais de reunião e escritório no local. Ele fornece garantia efetiva e forte apoio para que eu desempenhe minhas funções como diretor independente.
8,Avaliação global e perspectivas
Com a implementação formal da Lei de Valores Mobiliários em 1º de março de 2020, a punição por crimes como emissão fraudulenta, divulgação de informações e fraude será grandemente aumentada, a responsabilidade criminal de “minorias-chave” como acionistas controladores e controladores reais será fortalecida e a responsabilidade de “porteiro” de intermediários como patrocinadores será compactada. Em 2021, desempenhei seriamente as funções e poderes relevantes de diretores independentes em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, que promoveram o desenvolvimento estável, saudável e rápido da empresa.
No início de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os mercados de ações de Xangai e Shenzhen emitiram sucessivamente as mais recentes diretrizes regulatórias e documentos relevantes, que propuseram requisitos mais rigorosos, pragmáticos e detalhados para o funcionamento padronizado das empresas listadas e a melhoria contínua da qualidade das empresas listadas. 2022 coincide com o marco importante do 120º aniversário da criação Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) Com o “pensamento do usuário” como o núcleo e lógica subjacente, a empresa gradualmente se move do marketing para a atualização iterativa impulsionada pelo marketing, P & D, capital e digitalização, e continua a promover a rápida implementação da nova trilha estratégica, Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) impulsionado pelo novo motor de crescimento. Em 2022, continuarei a praticar o propósito de “quatro admirações”, cumprirei diligentemente as obrigações dos diretores independentes, darei pleno desempenho ao papel de supervisão dos diretores independentes, salvaguardarei os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, e melhorarei ainda mais a governança corporativa. Ao mesmo tempo, farei pleno uso do meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) e fornecer referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração. Eu também espero sinceramente que Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) sob a liderança do conselho de administração, a empresa opere de forma firme e firme, e trabalhe com as partes interessadas para avançar em direção a um objetivo e visão mais ambiciosos.
Em suma, o presente relatório é apresentado.
(sem texto abaixo)
(página de assinatura do relatório)
Yunnan Baiyao Group Co.Ltd(000538) diretor independente (assinatura): Liu Guoen
