De acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes da CSRC, Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) (doravante referida como a “empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração realiza ativamente seu trabalho no princípio da diligência e responsabilidade, Desempenhar diligentemente as funções de auditoria e supervisão. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria é composto por três membros, incluindo a diretora independente Ms. Zhou Yana, o diretor independente Sr. Baiyun e a diretora Ms. Liang Bing, do qual o presidente é Ms. Zhou Yana, um profissional de contabilidade. A composição do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpre as disposições das normas para a governança das empresas cotadas da CSRC.
2,Reunião anual do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 9 reuniões. Os pormenores da reunião são os seguintes:
(I) em 1º de fevereiro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021, tendo considerado e adotado por unanimidade a carta de comunicação entre instituições de auditoria e governança.
(II) em 12 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou sua segunda reunião em 2021, que delibera e adotou por unanimidade a proposta de nomeação do diretor do Departamento de Auditoria da empresa.
(III) Em 26 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou sua terceira reunião em 2021, que considerou e adotou por unanimidade o relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria em 2020, o relatório anual em 2020, o resumo dos trabalhos de auditoria interna em 2020, o plano de trabalho de auditoria interna em 2021, a carta de comunicação entre a instituição de auditoria e a administração, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o relatório do orçamento financeiro em 2021 Proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa para 2020, proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa para 2021, relatório especial de auditoria sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital conexas, proposta sobre as transações diárias previstas para 2021, relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados em 2020 e relatório de avaliação do controle interno da empresa para 2020.
(IV) em 23 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quarta reunião em 2021, tendo considerado e adotado por unanimidade o relatório do primeiro trimestre de 2021 e o relatório de auditoria interna do primeiro trimestre de 2021.
(V) Em 29 de junho de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quinta reunião em 2021, que analisou e adotou por unanimidade a proposta de Revisão do sistema de auditoria interna, a proposta de formulação do sistema de gestão do controle interno e a proposta de formulação do sistema abrangente de gestão de riscos.
(VI) Em 20 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua sexta reunião em 2021, que considerou e adotou por unanimidade o relatório semestral de 2021, o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados no semestre de 2021 e o relatório de auditoria interna relativo ao segundo trimestre de 2021. (VII) em 29 de outubro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua sétima reunião em 2021, que considerou e adotou por unanimidade o relatório do terceiro trimestre de 2021 e o relatório de auditoria interna do terceiro trimestre de 2021.
(VIII) em 6 de dezembro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua oitava reunião em 2021, na qual considerou e adotou por unanimidade a proposta de fortalecimento da construção e supervisão do sistema de controle interno.
(IX) em 31 de dezembro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua nona reunião em 2021, que considerou e adotou por unanimidade a proposta sobre transações de partes relacionadas de produção e projetos de base de P&D. 3,Desempenho do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa avaliou a independência e profissionalismo da instituição de auditoria externa e supervisionou e avaliou seu trabalho anual de auditoria financeira, considerando-se que os contadores públicos certificados Rongcheng (sociedade geral especial) cumprem rigorosamente as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses e desempenham suas funções rigorosa, objetiva, justa e independente na prestação de serviços de auditoria à empresa, Reflete um bom padrão profissional e ética profissional, e os relatórios emitidos refletem verdadeiramente, com precisão e completamente os resultados operacionais e o status financeiro da empresa, e expressam realisticamente opiniões de auditoria relevantes.
Durante a auditoria do relatório anual, o comitê de auditoria discutiu e comunicou-se totalmente com a empresa Rongcheng e departamentos relevantes da empresa sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, esquema de auditoria e outros assuntos. Durante o processo de auditoria, o comitê de auditoria supervisionou o trabalho de auditoria e comunicou e trocou integralmente com a empresa Rongcheng sobre questões importantes na auditoria, garantindo o desenvolvimento ordenado e a conclusão atempada de cada etapa da auditoria do relatório anual.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios financeiros regulares da empresa e acreditava que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos ou grandes omissões, fraude, fraude e grandes erros contábeis, ajuste de erros contábeis importantes, mudanças nas principais políticas contábeis e estimativas, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levaram a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa para 2021, reconheceu a viabilidade do plano e instou o departamento de auditoria da empresa a implementar seriamente o plano de auditoria.
Em 2021, o Departamento de Auditoria da empresa continuou a realizar auditoria de responsabilidade econômica, auditoria especial e inspeção de controle interno das unidades afiliadas. O comitê de auditoria analisou o relatório trimestral e anual de auditoria interna, relatório de auditoria interna e relatório de inspeção de controle interno apresentado pelo Departamento de Auditoria da empresa, avaliou os resultados da auditoria interna e formulou pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, o Departamento de Auditoria da empresa organizou e realizou a avaliação de controle interno de acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno. O comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa e acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com o direito da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai; A empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
A fim de permitir que a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes comuniquem plena e eficazmente com as instituições de auditoria externa, o comité de auditoria, com base na plena escuta dos pareceres de todas as partes, procede a um debate aprofundado com as instituições de auditoria externa sobre o processo de auditoria, as principais preocupações de auditoria e os problemas existentes na auditoria e apresenta sugestões razoáveis; Através da comunicação completa com antecedência, durante e após o evento, o trabalho de auditoria da empresa foi concluído com alta eficiência, qualidade e quantidade.
(VI) supervisionar a otimização do sistema de controle interno da empresa e orientar o estabelecimento do manual “três em um” de controle interno
A fim de melhorar ainda mais o nível de operação e gestão da empresa e a capacidade de prevenção e controle de riscos, e padronizar o controle interno das empresas listadas, o comitê de auditoria continuou a exortar a empresa a otimizar o sistema de controle interno. Em 2021, o Departamento de Auditoria da empresa organizou e otimizou um sistema de controle interno rigoroso, padronizado, abrangente e eficaz orientado pela gestão de riscos e com foco na gestão e supervisão de conformidade, e formou um manual de operação de controle interno “três em um” integrando risco, controle interno e conformidade. O comitê de auditoria analisou integralmente os planos e documentos de resultados da empresa sobre o fortalecimento da construção e supervisão do sistema de controle interno, e emitiu pareceres construtivos sobre os planos, medidas de trabalho e documentos de resultados no processo de otimização do controle interno, garantindo que a otimização do sistema de controle interno da empresa seja precisa e eficiente de acordo com a realidade da empresa.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou suas funções com a devida diligência de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração formuladas pela empresa. Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a desempenhar seriamente várias responsabilidades confiadas pela empresa em estrita conformidade com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, dar pleno jogo ao papel de supervisão e orientação do comitê de auditoria, promover a otimização contínua do sistema de controle interno da empresa e promover a melhoria contínua da estrutura de governança da empresa com base na proteção dos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, Garantir o desenvolvimento sustentável e constante da empresa.
