Citic Securities Company Limited(600030) cerca Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Relatório de inspeção regular no local em 2021
Nome do Patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura de Patrocinador: Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Nome do representante do patrocinador: Wang Chen Tel: 01060837674
Nome do representante do patrocinador: Song Jianhong Tel.: 02120262061
Nomes dos inspectores no local: Wang Chen, Lu Jun
Período correspondente de inspeção no local: 1 de janeiro de 2021 – 31 de dezembro de 2021
Tempo de inspeção no local: 21 de março de 2022 1
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção no local significa: consultar os estatutos; Verificar a eficácia da implementação das regras de reunião da empresa e a legalidade e cumprimento da convocação do conselho de administração; Entrevistar o Secretário do Conselho de Administração e o pessoal de escritório do Conselho de Administração e Supervisores, compreender a convocação do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisores e da Assembleia Geral de Acionistas e consultar documentos relevantes da Assembleia Geral
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes
2. Se os estatutos e as regras do terceiro conselho de administração foram efetivamente implementados é
3. Se as atas da reunião da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. Se a resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião sim
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes da bolsa 6 Se os procedimentos de divulgação da empresa mudaram significativamente, como se os procedimentos de divulgação da empresa mudaram em conformidade
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, se cumpriu a obrigação de não aplicar procedimentos correspondentes e divulgação de informações 8 Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes é
Afetado pela situação epidêmica de covid-19 em Qingdao, província de Shandong, o patrocinador adotou o método de entrevista em vídeo para realizar supervisão e inspeção contínuas de empresas listadas em 2021.
9) Não se aplica à inexistência de concorrência horizontal entre a empresa e os seus accionistas controladores e os seus controladores efectivos.
(II) meios de inspeção no local de controle interno: verificar a conformidade da composição do pessoal do departamento de auditoria interna da empresa e do comitê de auditoria do conselho de administração; Entrevistar o pessoal relevante da empresa e consultar os materiais de trabalho dos auditores internos da empresa e do comitê de auditoria do conselho de administração. 1 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável)
2) Se o sistema de auditoria interna é estabelecido no prazo de 6 meses após a listagem das ações e se o departamento de auditoria interna (se aplicável) é estabelecido 3 Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade (se aplicável) 4 Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 Se o serviço de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos trimestralmente (se aplicável) a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção no local de divulgação de informações: rever a coerência e integridade dos documentos de divulgação da empresa com a situação real e rever o processo de divulgação de informações
Cumprimento das ordens
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos ou não
3. Se os assuntos divulgados da empresa não sofreram mudanças significativas ou fizeram progressos importantes
4. Se não há assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa a tempo é (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações. Saiba mais sobre as transações de partes relacionadas da empresa com pessoal relevante, verifique a conformidade das transações de partes relacionadas e a equidade dos preços e revise documentos relevantes de divulgação de informações; Conheça a garantia externa do pessoal relevante da empresa; Entrevista com gerentes seniores da empresa para entender se os principais acionistas e suas partes relacionadas ocupam fundos ou outros recursos da empresa listada.1 Foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada
2. Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade listada 3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes
4. O preço das transações de partes relacionadas é justo
5. Se não há situação de transações não afiliadas
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa é conforme e cumpre a obrigação correspondente de divulgação de informações
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira, falta de pagamento das dívidas garantidas quando devidas, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação aplicáveis e as obrigações de divulgação foram novamente cumpridos (V) meios de inspeção in loco para a utilização dos fundos angariados: verificar a criação e utilização da conta especial da empresa para os fundos angariados; Verifique o extrato dos fundos levantados,
Verifique o uso dos fundos levantados da empresa
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos levantados
2. Se o acordo de supervisão tripartida para fundos angariados é efetivamente implementado
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou confiados para a gestão financeira em violação dos regulamentos 4 Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecimento temporário do capital de giro, substituição do pré-investimento, alteração do local de implementação, etc. Usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos levantados para complementar permanentemente o capital de giro ou usar fundos levantados para complementar o capital de giro
Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco durante o período de compromisso em caso de fundos inaplicáveis ou de reembolso de empréstimos bancários 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não há grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados é
(VI) meios de desempenho de inspeção no local: entrevista e intercâmbio com a direção da empresa e pessoal relevante para entender as mudanças do ambiente de negócios da indústria e a situação comercial da empresa
1. Se há flutuações significativas no desempenho? Não
2. Existe uma explicação razoável para a grande flutuação de desempenho não aplicável
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa é (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: entrevista e intercâmbio com a direção da empresa e pessoal relevante e consultar documentos relevantes
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes é
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes é
(VIII) inspeção no local significa para outros assuntos importantes: verificar o sistema de dividendos de caixa da empresa e documentos relevantes; Consultar o sistema de tomada de decisão de investimento estrangeiro da empresa e os documentos de aprovação para desempenho interno; Entrevista e intercâmbio com a administração da empresa e funcionários relevantes para entender a grande quantidade de bolsas de capital e grandes investimentos, e entender as mudanças do ambiente de negócios da indústria e a situação de negócios da empresa
1. Se o sistema de dividendos de caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade é
2. Se a prestação de assistência financeira é legal e conforme, e com veracidade divulgada, não aplicável
3. Se transações de capital de grande montante têm histórico real de transações e razões razoáveis, não aplicável
4. Se não existem alterações importantes ou riscos de inaplicabilidade no processo de investimento importante ou execução de contratos importantes
5. Não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes. 2. Os problemas encontrados na inspeção no local e a explicação não são.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Citic Securities Company Limited(600030) em Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) relatório de inspeção regular no local 2021)
Representante do patrocinador:
Wang Chen, canção Jianhong
Patrocinador: 60 Sijin Intelligent Forming Machinery Co.Ltd(003025) de Março de 2022
