Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) Relatório de auditoria do controlo interno
31 de Dezembro de 2021
Relatório de auditoria do controlo interno
KPMG huazhenshen Zi No. 2203143 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) todos os acionistas:
De acordo com as diretrizes sobre auditoria de controle interno de empresas e os requisitos relevantes das normas práticas para Contadores Públicos Certificados da China, auditamos a eficácia do controle interno sobre demonstrações financeiras de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) (doravante referido como "o banco") a partir de 31 de dezembro de 2021.
1,Responsabilidade das empresas pelo controlo interno
É responsabilidade do conselho de administração do seu banco estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno e avaliar sua eficácia de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, diretrizes para a aplicação do controle interno da empresa e diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa.
2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
Nossa responsabilidade é expressar opiniões de auditoria sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros com base na implementação do trabalho de auditoria e divulgar os defeitos significativos do controle interno de relatórios não financeiros observados.
3,Limitações inerentes ao controlo interno
O controle interno tem limitações inerentes, e existe a possibilidade de que as afirmações incorretas não possam ser evitadas e encontradas. Além disso, uma vez que as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controlo interno inadequado ou a uma redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controlo, existe um certo risco de especular a eficácia do controlo interno no futuro de acordo com os resultados da auditoria do controlo interno.
Relatório de auditoria do controlo interno (continuação)
KPMG huazhenshen Zi No. 2203143 IV. parecer de auditoria sobre controle interno do relatório financeiro
Acreditamos que o seu banco manteve um controle interno efetivo sobre o relatório financeiro em todos os principais aspectos, de acordo com as normas básicas de controle interno das empresas e regulamentos relevantes em 31 de dezembro de 2021.
KPMG Huazhen Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contabilista público certificado chinês
Cheng Hailiang
Ma Xin, Pequim, China
25 de Março de 2022
