Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) Relatório de trabalho anual de recomendação 2021 nome da instituição de recomendação: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura da empresa recomendada: Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Nome do representante do patrocinador: Wang Chen Tel: 01060837674
Nome do representante do patrocinador: Song Jianhong Tel.: 02120262061
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) Ninguém deixou de rever atempadamente os documentos de divulgação de informações da empresa
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa)
sim
Sistema, sistema de gestão de fundos levantados, sistema de controlo interno, sistema de auditoria interna e sistema de transacções de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar o número de contas especiais para fundos angariados da empresa. Os fundos angariados foram utilizados em 2019 e as contas especiais para fundos angariados não foram consultadas em 2021
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com as informações
Coerência dos documentos de divulgação 4 Supervisão do governo das sociedades
(1) Tempos de comparecimento à assembleia geral dos acionistas da sociedade como delegados sem direito de voto: 1
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto: 1
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 1
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é comunicado em conformidade com as disposições do intercâmbio
dar
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são
Situação 6 Pareceres independentes
(1) 4 vezes de expressar opiniões independentes
(2) Questões e conclusões relacionadas com a expressão de opiniões não consentidas
Ver 7 Comunicar a situação ao Instituto (excepto o relatório de inspecção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 21 de março de 2022
(3) Os principais conteúdos do treinamento incluem a formação sobre o funcionamento padronizado das empresas listadas, incluindo o funcionamento padronizado dos “três comitês”, a gestão de diretores, supervisores e pessoal sênior, independência, concorrência horizontal e transações de partes relacionadas, ocupação de fundos, gestão de captação de fundos, informação privilegiada Informação privilegiada e prevenção da negociação privilegiada, análise da nova lei de valores mobiliários e divulgação de informações
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. Estabelecimento e sistema interno da empresa
Nenhuma não aplicável
implementar
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. Acionista controlador e controlador real
Nenhuma não aplicável
alteração
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos são aplicáveis
9. Questões importantes de outras categorias de negócios (incluindo investimento estrangeiro e capital de risco)
Nenhuma não aplicável
Capital, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
A cooperação da agência com os trabalhos de recomendação é aplicável
Situação 11 Outros (incluindo ambiente de negócios, desenvolvimento de negócios, status financeiro e gestão)
Nenhuma não aplicável
Principais mudanças de status, tecnologia central, etc.) III. desempenho dos compromissos da empresa e acionistas
Razões e soluções para se a empresa e os acionistas não cumpriram seus compromissos
Cumprir os compromissos
1. Sobre a oferta pública inicial de ações da empresa
Questões de voto, restrições à circulação de ações e acionistas não são aplicáveis
Compromisso com o bloqueio voluntário de ações 2. Sobre a oferta pública inicial de ações da empresa
Questões de voto, intenção acionária dos acionistas e intenção de redução não são aplicáveis
Compromisso 3. Sobre a oferta pública inicial de ações da empresa
Os diretores e gerentes seniores da empresa não são aplicáveis a questões de votação
Compromisso na estabilização do preço das ações 4. Sobre a oferta pública inicial de ações da empresa
Questões de bilhetes, devolução imediata diluída e medidas de enchimento não são aplicáveis
Compromisso
5. A oferta pública inicial de ações pela empresa não é aplicável
6. Compromisso da empresa com a oferta pública inicial de ações,
Quanto à questão das votações, as medidas vinculativas para o incumprimento dos compromissos não são aplicáveis
Compromisso
7. Quanto aos principais acionistas da empresa, não é aplicável de acordo com a Comissão Reguladora Bancária e Seguros da China
Estabelecerá os compromissos assumidos
8. Não é aplicável à colocação privada de ações pela empresa antes da listagem
Compromisso de bloqueio de ações assumido pelo assinante no processo IV. outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Alteração do representante patrocinador e suas razões
2. Durante o período de relato, de 1º de janeiro a 31 de dezembro de 2021, houve as seguintes questões em que a CSRC e sua bolsa tomaram medidas regulatórias contra o patrocinador ou a empresa e a empresa recomendadas pelo patrocinador:
Em 4 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de carta de aviso para Zhejiang Zhengyuan Smart Technology Co., Ltd. e pessoal relevante para Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (doravante referido como ” Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) “) patrocinado por nossa empresa.
Medidas regulamentares: durante o período de janeiro de 2020 a julho de 2020, Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) prestou assistência financeira à Zhejiang nipton Technology Co., Ltd., e a empresa não realizou atempadamente os procedimentos de revisão correspondentes e obrigações de divulgação de informações para os assuntos acima mencionados, Os atos acima mencionados violam o disposto nos artigos 2, 3 e 30 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas.
2. Em 8 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de carta de aviso para Panda Dairy Corporation(300898) (doravante referido como ” Panda Dairy Corporation(300898) “) recomendado por nossa empresa. Medidas regulatórias: em 29 de outubro de 2020, Panda Dairy Corporation(300898) recebeu 9 milhões de yuans de subsídios governamentais relacionados à renda, e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações a tempo. Os atos acima mencionados da empresa e do pessoal relevante violam as disposições relevantes dos artigos 2, 3, 30 e 31 das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas.
3. Em 29 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão de ordenar que Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. tomasse medidas corretivas contra Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. (doravante referido como ” Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) “). As medidas regulatórias apontaram que durante a inspeção no local, Zhejiang Bureau encontrou Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) problemas: contabilidade de desempenho imprecisa de relatórios regulares em 2019 e 2020; De 2019 a 2020, a governança interna da empresa tem os problemas de uso não padronizado de fundos, processo de reunião não padronizado e pessoal não independente. Os atos acima violam a divulgação de informações de empresas listadas
Artigo 2.o das medidas administrativas.
4. Em 2 de março de 2021, o escritório regulador de Jiangxi da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu um aviso sobre a supervisão de Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) , Liao Xinxi e Liang Xiaoming para Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) (doravante referido como ” Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) “) patrocinado por nossa empresa
