Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Yu Yingmin)
Como diretor independente de Huabao Flavours & Fragrances Co.Ltd(300741) (doravante referida como “a empresa”), desempenhei minhas funções de boa fé, diligente e independentemente, em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressou opiniões independentes sobre alguns deles, Desempenhar plenamente o papel independente e profissional dos administradores independentes e salvaguardar os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. Relato o meu desempenho em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação nas reuniões do conselho
Em 2021, a empresa realizou 14 reuniões do conselho de administração. Em estrita conformidade com as disposições e requisitos do regulamento interno do conselho de administração, participei da reunião do conselho de administração 14 vezes pessoalmente e a tempo, e não houve ausência ou atribuição de terceiros para participar da reunião. Antes de cada reunião, revisei cuidadosamente os materiais fornecidos pela empresa com antecedência, e dei pareceres de aprovação prévia sobre assuntos importantes, como a renovação da empresa de contabilidade e transações de partes relacionadas. Na reunião, ouviram atentamente e consideraram cada proposta, participaram activamente na discussão e apresentaram sugestões de racionalização. Após uma análise objectiva e cuidadosa de todas as propostas, votaram cuidadosamente a favor (excepto as propostas que evitaram o voto), e não votaram contra ou abstiveram-se.
2. Participação em assembleias de accionistas
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas e, devido à epidemia de covid-19, não compareci à reunião.
2,Pareceres independentes
Em 2021, dei as seguintes opiniões independentes sobre a proposta do conselho de administração e outros assuntos da empresa:
1. Manifestei meu consentimento à proposta de nomeação do vice-presidente e diretor financeiro na nona reunião do segundo conselho de administração.
2. Expressei opiniões de diretores independentes sobre os seguintes assuntos na 10ª reunião do segundo conselho de administração: (1) ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas;
(2) Informações sobre garantia externa da empresa;
(3) Plano de distribuição de lucros para 2020;
(4) Relatório de avaliação do controlo interno 2020;
(5) Relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
(6) Proposta relativa à proposta de renovação da sociedade de contabilidade;
(7) Proposta de depósito de parte dos fundos angariados sob a forma de depósito a prazo;
(8) Proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios para aquisição de produtos financeiros;
(9) Proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas da empresa em 2021;
(10) Proposta de revisão do pagamento das remunerações dos administradores em 2020;
(11) Proposta de revisão do pagamento salarial dos gestores superiores em 2020;
(12) Proposta de alteração da finalidade de alguns fundos angariados e de adaptação do plano de execução de alguns projectos de investimento angariados; (13) Proposta relativa ao seguro de responsabilidade civil dos administradores de compras, supervisores e gestores superiores.
3. Manifestei meu consentimento à proposta de nomeação do vice-presidente da empresa na 12ª reunião do segundo conselho de administração.
4. Expressei minha opinião sobre a proposta de eleição de diretores não independentes da empresa na 13ª reunião do segundo conselho de administração.
5. Expressei minha opinião sobre a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração da empresa na 15ª reunião do segundo Conselho de Administração:
6. Expressei minhas opiniões concordantes sobre os seguintes assuntos na 16ª reunião do segundo conselho de administração:
(1) Informações sobre a ocupação dos fundos da sociedade por acionistas controladores e outras partes relacionadas;
(2) Informações sobre garantia externa da empresa;
(3) Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021;
(4) Proposta de aumento do montante da gestão de caixa com fundos angariados ociosos.
7. A 18ª reunião do conselho de administração concordou em aumentar o montante de fundos ociosos arrecadados.
8. Expressei minha opinião sobre a proposta de eleição de diretores independentes da empresa na 21ª Reunião do segundo conselho de administração.
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, fui presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação. O trabalho específico é o seguinte:
1. Trabalho do comité de auditoria
Em 2021, organizei e realizei quatro reuniões do comitê de auditoria, revisei o relatório financeiro da empresa, relatório de auditoria, relatório de autoavaliação de controle interno, relatório especial sobre o armazenamento e uso dos recursos arrecadados, compreendi detalhadamente a situação financeira e operação da empresa, revisei rigorosamente a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa e implementei orientação e supervisão eficazes; Comunicou com o contabilista sobre o plano de auditoria e a situação da auditoria do relatório anual, e apresentou sugestões sobre os assuntos que necessitam de atenção fundamental no trabalho de auditoria. Além disso, o Comitê de Auditoria compreende e supervisiona regularmente o trabalho diário do Departamento de Auditoria da empresa e dá orientações.
2. Trabalho da comissão salarial e avaliação
Em 2021, a comissão de remuneração e avaliação realizou duas reuniões. Participei pessoalmente da reunião duas vezes, analisei o pagamento das remunerações dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020, considerei o pagamento da remuneração de desempenho aos gerentes seniores da empresa, supervisionei a implementação do sistema de remuneração e avaliação da empresa e desempenhei com seriedade as funções de membros da comissão de remuneração e avaliação.
4,Conduzir investigação in loco sobre a empresa
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas, do comitê especial do conselho de administração e outras formas para focar na compreensão do andamento da produção e operação da empresa, na construção de projetos de investimento com recursos captados, no controle interno, nas transações com partes relacionadas, na implementação de resoluções do conselho de administração e outros assuntos, além de apresentar sugestões sobre o funcionamento e gestão da empresa. A epidemia do covid-19 teve um certo impacto na minha participação no local em reuniões e investigações no local. A empresa organizou e realizou de forma flexível o conselho de administração e assembleia de acionistas, combinando on-site e videoconferência. Também comuniquei com outros diretores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa por telefone e e-mail; Presidir ativamente o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e participar ativamente do trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa; Preste sempre atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e domine a dinâmica operacional da empresa.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. prestar atenção ativa à produção, operação e desenvolvimento de negócios da empresa, prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e os relatórios de mídia sobre a empresa, estudar cuidadosamente as propostas consideradas pelo conselho de administração e exigir que a empresa forneça o máximo de informações relevantes possível para as principais questões consideradas e decididas pelo conselho de administração, entender oportunamente o progresso e usar seu próprio conhecimento profissional e experiência para ser independente, objetivo e Exercer o direito de voto de forma justa, manter total independência no trabalho e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e da maioria dos investidores.
2. Continuar a prestar muita atenção à divulgação de informações da empresa, garantir que a empresa implemente rigorosamente as disposições da lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, e supervisionar ativamente a autenticidade, precisão e integridade da divulgação de informações da empresa Oportunidade e equidade para proteger o direito dos investidores de saber.
3. estudar ativamente uma série de novas políticas e regras emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e outros órgãos reguladores, aprofundar a compreensão das leis e regulamentos, melhorar constantemente a qualidade profissional e capacidade de desempenho, e fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos.
6,Outras condições de trabalho
1. Não há proposta de convocação de reunião do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. Agradeço à gestão da empresa e ao pessoal relevante pelo apoio ao meu trabalho como diretor independente em 2021. Obrigado!
Diretor independente: Yu Yingmin (página de assinatura de 25 de março de 2022) assinatura do diretor independente:
Yu Yingmin
25 de Março de 2022
