Relatório anual 2021 dos diretores independentes da empresa
Como diretor independente de Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) (doravante referida como “a empresa”), desempenhei fielmente as funções de diretores independentes em 2021 em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes sobre controle interno de empresas cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes da empresa e assim por diante, Exerceu os direitos dos diretores independentes com prudência, seriedade e diligência, participou ativamente das reuniões relevantes em 2021 e expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, o nono conselho de administração da empresa realizou 15 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões de acionistas, sendo que a minha presença na reunião é a seguinte:
Os administradores independentes assistirão à atribuição pessoal do conselho de administração e às observações do acionista na ausência o número de reuniões o número de lugares o número de reuniões o número de reuniões o número de reuniões
Zeng Deheng 15 150 06
Não tenho objecções às propostas e outros assuntos considerados pelo Conselho de Administração e votei a favor de todas as propostas do Conselho de Administração.
2,Pareceres independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, depois de entender a situação e consultar documentos relevantes, revisei independentemente a ocupação semestral do fundo e a garantia externa de partes relacionadas, contratei uma instituição de auditoria anual, pedi dinheiro emprestado do acionista controlador Dongcheng Investment Group e emiti pareceres independentes.
1. Em 11 de janeiro de 2021, a companhia realizou a sexta reunião do nono conselho de administração de forma presencial, deliberando e adotando a proposta de empréstimo do acionista controlador Chongqing investimento urbano e transações de partes relacionadas e a proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. Reconheci antecipadamente a transação da parte relacionada e expressei opiniões independentes.
2. No dia 24 de março de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, A reunião delibera e aprova o relatório final das contas financeiras da empresa 2020, o relatório de trabalho do conselho de administração 2020 da empresa, a proposta de distribuição de lucros da empresa 2020, o relatório de trabalho 2020 da empresa de diretores independentes, o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa 2020, a proposta sobre o salário 2020 do presidente da empresa, a proposta sobre o salário 2020 dos executivos seniores da empresa e o texto integral do relatório anual 2020 da empresa E o resumo do Relatório Anual 2020 da empresa e a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual 2020 da empresa. Expressei opiniões independentes sobre a ocupação do fundo e garantia externa das partes relacionadas da empresa, distribuição de lucros em 2020, relatório de autoavaliação do controle interno da empresa e avaliação salarial do presidente da empresa e executivos seniores em 2020.
3. No dia 25 de junho de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, Na reunião deliberaram e adoptaram a proposta relativa à revisão do sistema de gestão para a divulgação de informações sobre os instrumentos de financiamento da dívida de empresas não financeiras Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) , a proposta relativa ao aumento de capital e expansão de ações de filiais detidas a título de listagem pública, e a proposta relativa à prestação de assistência financeira às sociedades anónimas Proposta de continuar a suportar responsabilidades conjuntas e diversas de garantia às sociedades anónimas que executam o contrato de transferência do direito de uso do solo de construção estatal e partilha de responsabilidades conjuntas e diversas de garantia com novos investidores; proposta de convocação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2021. Manifestei opiniões independentes sobre a assistência financeira externa da empresa e a responsabilidade solidária de garantias.
4. Em 4 de agosto de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do 9º Conselho de Administração por meio de comunicação combinada in loco, deliberando e adotando a proposta de Revisão do sistema de gestão financeira da companhia, o texto integral do relatório semestral de 2021 da companhia e o resumo do relatório semestral de 2021 da companhia. Expressei opiniões independentes sobre a ocupação de fundos e garantia externa de partes relacionadas da empresa.
5. Em 15 de novembro de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do nono conselho de administração por meio de comunicação, deliberando e adotando a proposta de contratação de Contadores Públicos Certificados Chongqing Kanghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno em 2021 e a proposta de aumento da proposta da quarta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021. Depois de revisar e entender o assunto com antecedência, dei minhas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes.
6. No dia 30 de novembro de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do 9º Conselho de Administração por meio de comunicação, A reunião deliberau e adotou a proposta de formulação das medidas de gestão da conformidade da empresa, a proposta de formulação do sistema geral de assessoria jurídica da empresa, a proposta de nomeação do conselheiro jurídico geral da empresa, a proposta de continuidade da Convenção de Chongqing (banco sul) e exibição de fundos especiais e transações de partes relacionadas, e a proposta de convocação da quinta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021. Reconheci antecipadamente as transações das partes relacionadas e expressei opiniões independentes.
7. Em 28 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, A reunião deliberau e adotou a proposta sobre o “14º Plano Quinquenal” da empresa, a proposta sobre a formulação das medidas de implementação para a tomada de decisões coletivas sobre “três importantes e um grande” assuntos da empresa, a proposta sobre Revisão das regras de trabalho do gerente geral da empresa, a proposta sobre investimentos e empréstimos e transações de partes relacionadas do acionista controlador Chongqing City e a proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022. Reconheci antecipadamente as transações das partes relacionadas e expressei opiniões independentes.
8. Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do nono conselho de administração por comunicação combinada in loco, A reunião delibera e adotou a proposta de eleição do presidente da empresa, a proposta de eleição de membros de comitês profissionais, a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de eleição de diretores da empresa, a proposta de ajuste da taxa de juros do empréstimo do acionista controlador Chongqing investimento urbano e a proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022. Aprovei antecipadamente o ajuste da taxa de juros do empréstimo de transações de partes relacionadas, e expressei opiniões independentes sobre a eleição do presidente, a qualificação do gerente geral e diretores, e o ajuste da taxa de juros do empréstimo de transações de partes relacionadas.
3,Participação nos trabalhos de comissões especiais do Conselho de Administração
1. Como vice-presidente do comitê de estratégia do nono conselho de administração da empresa, presto sempre atenção às políticas nacionais e à direção de operação e desenvolvimento da empresa, foco na situação geral da empresa e participo ativamente no pensamento e planejamento de grandes questões estratégicas relacionadas ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. Durante a preparação do plano de desenvolvimento “14º plano quinquenal” da empresa, participei ativamente de pesquisas e entrevistas, apresentei ideias e sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento futura da empresa e desempenhei um papel estratégico de supervisão e orientação.
2. Como membro do comitê de nomeação do 9º conselho de administração da empresa, sigo estritamente o sistema de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, participo ativamente do trabalho diário do comitê profissional e cumpro fielmente minhas funções com uma atitude séria, responsável, diligente e honesta.
Apresentar sugestões sobre os critérios e procedimentos de selecção dos candidatos à alta administração e directores e verificar as condições e procedimentos eleitorais dos candidatos relevantes, de modo a garantir que a selecção dos candidatos à alta administração e directores satisfaz as regras relevantes e as necessidades de desenvolvimento empresarial. Em 2021, o comitê de indicação verificou cuidadosamente as nomeações dos candidatos ao conselho geral, gerente geral e diretor da empresa, e as submeteu ao conselho de administração para deliberação após confirmar que cumpriam os procedimentos de seleção, normas e qualificações. 4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
1. Trabalho diário
Em 2021, desempenhei plenamente o papel de comitê profissional e diretor independente do conselho de administração da empresa. Como membro do comitê profissional sob o conselho de administração da empresa, participei ativamente da deliberação e tomada de decisão de grandes eventos da empresa, fazendo uso de conhecimentos profissionais relevantes e experiência prática, como o custo imobiliário e do projeto, e fiz contribuições para a nomeação do conselheiro geral da empresa, por eleição do gerente geral da empresa Uma série de questões importantes, como a eleição de diretores do nono conselho de administração e membros de comitês profissionais relevantes foram efetivamente revisados e supervisionados, e opiniões independentes foram expressas sobre assuntos necessários de acordo com regulamentos relevantes.
2. Investigação do local
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas e outro momento para entender o funcionamento da empresa, incluindo participar da entrevista antes da elaboração do 14º plano quinquenal, participar do simpósio durante a elaboração do 14º plano quinquenal e investigar no local os projetos de expansão propostos da empresa. Preste atenção à publicidade e reportagens relacionadas à empresa através de mídia de notícias, jornais, revistas, redes e outros meios de comunicação, preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, e dê pleno jogo às responsabilidades dos diretores independentes. Para o conteúdo específico de assuntos importantes que precisam ser decididos pelo conselho de administração, tais como desenvolvimento de negócios, transações com partes relacionadas, operação financeira e controle de riscos, eles solicitaram informações relevantes em detalhes e expressaram plenamente suas opiniões no conselho de administração, o que efetivamente promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
3. Divulgação de informações da empresa
Durante o período de relatório, a empresa fez a divulgação de informações verdadeira, precisa, oportuna e completa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, sem quaisquer erros.
4. Supervisão das atividades de governança corporativa
Em 2021, a fim de melhorar o nível de governança, de acordo com os requisitos da CSRC e com base no princípio de buscar a verdade dos fatos, a gestão da empresa realizou seriamente auto-exame sobre a governança da empresa nos últimos três anos, verificou o padrão e tabela, penteou o funcionamento padronizado da governança corporativa, e não encontrou violação da empresa.
A empresa continua a melhorar e aperfeiçoar o sistema da empresa para garantir que a produção, operação e gestão da empresa e outros trabalhos tenham regras a seguir, e todos os sistemas possam ser efetivamente implementados, o que garante a produção e operação normais da empresa e desempenha um bom papel no apoio e promoção da operação padronizada e desenvolvimento saudável da empresa. Em 2021, o conselho de administração revisou as medidas de gestão de contratos, as regras de trabalho do gerente geral e o sistema de gestão financeira, e formulou as medidas de gestão de compliance, o sistema de assessoria jurídica geral e as medidas de implementação para a tomada de decisão coletiva sobre “três importantes e um importante” assuntos da empresa.
5. Implementar a proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
(1) Supervisionar e verificar efetivamente a divulgação de informações da empresa, garantir a autenticidade, exatidão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa, garantir que todos os acionistas tenham igual acesso às informações, instar a empresa a fortalecer a divulgação voluntária de informações e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente acionistas públicos. Ajudar a empresa a promover a construção de relações com investidores, promover a comunicação benigna entre a empresa e os investidores, deixar a empresa entender as exigências dos acionistas minoritários e aprofundar a compreensão e reconhecimento dos investidores sobre a empresa.
(2) Durante a preparação e divulgação do relatório anual de 2020 da empresa, ouça atentamente o relatório da administração da empresa sobre a produção e operação anuais e o progresso de grandes eventos, entenda e domine o arranjo de trabalho de auditoria e o progresso da auditoria do relatório anual de 2020 da empresa, analise cuidadosamente os materiais relevantes do relatório anual e comunique efetivamente com os contadores para garantir que o relatório de auditoria reflita plenamente a situação real da empresa, Proteger eficazmente os interesses da empresa e da maioria dos accionistas públicos.
(3) Em 2021, para as propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação, consultei cuidadosamente documentos relevantes, exerci o meu direito de voto de forma independente, objetiva e prudente e expressei opiniões independentes sobre assuntos necessários. Cooperar ativamente com o registro e arquivamento de insiders da empresa e salvaguardar os interesses de todos os investidores.
6. Autoaprendizagem
Leia atentamente a “observação do escritório do conselho” enviada pela empresa todos os meses e entenda oportunamente as últimas leis, regulamentos e regras relevantes. Estudar cuidadosamente a emenda da punição penal da República Popular da China (11), fortalecer sua própria consciência de risco e melhorar sua qualidade profissional e capacidade para desempenhar suas funções.
5,5 Outros trabalhos
1. Não propus convocar o conselho de administração.
2. Não propus voltar a nomear ou demitir a empresa de contabilidade.
3. Não empreguei de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
4. Durante o período de relatório, a empresa forneceu condições de trabalho necessárias para diretores independentes e deu forte cooperação ao trabalho de diretores independentes. Também posso garantir tempo suficiente para desempenhar minhas funções, insistir em revisar cuidadosamente os materiais da proposta antes da reunião do conselho de administração, expressar plenamente as opiniões de revisão no conselho de administração e exercer os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente nesta base.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. Em 2022, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos dos administradores independentes, continuarei a desempenhar minhas funções com cautela, seriedade, diligência e fidelidade durante o meu mandato, promoverei o funcionamento independente, justo e eficiente do conselho de administração e salvaguardarei os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários, especialmente dos acionistas públicos; Fortalecer a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa, compreender profundamente a produção e operação da empresa e dar melhor desempenho ao papel de supervisionar a produção e gestão da operação da empresa. Ao mesmo tempo, fazer uso de seu próprio conhecimento profissional e experiência para fornecer opiniões mais construtivas para a empresa, especialmente em pesquisa industrial, projetos de investimento, planejamento estratégico e outros aspectos, de modo a fornecer referência útil para a tomada de decisão do conselho de administração e promover o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
Director independente: Zeng Deheng
26 de Março de 2022
