Relatório anual 2021 dos diretores independentes da empresa
Como diretor independente de Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) (doravante referida como “a empresa”), desempenhei fielmente as funções de diretores independentes em 2021 em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes sobre controle interno de empresas cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes da empresa e assim por diante, O conselho de administração exerceu diligente e prudentemente as suas opiniões independentes sobre a reunião anual de 2021 e expressou as suas opiniões sobre assuntos relevantes. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, o nono conselho de administração da empresa realizou 15 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões de acionistas, sendo que a minha presença na reunião é a seguinte:
Os administradores independentes assistirão à atribuição pessoal do conselho de administração e às observações do acionista na ausência o número de reuniões o número de lugares o número de reuniões o número de reuniões o número de reuniões
Chen Xujiang 15 15 0 05
Não tenho objecções às propostas e outros assuntos considerados pelo Conselho de Administração e votei a favor de todas as propostas do Conselho de Administração.
2,Pareceres independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, depois de entender a situação e consultar documentos relevantes, revisei independentemente a ocupação semestral do fundo e a garantia externa de partes relacionadas, contratei uma instituição de auditoria anual, pedi dinheiro emprestado do acionista controlador Dongcheng Investment Group e emiti pareceres independentes.
1. Em 11 de janeiro de 2021, a companhia realizou a sexta reunião do nono conselho de administração de forma presencial, deliberando e adotando a proposta de empréstimo do acionista controlador Chongqing investimento urbano e transações de partes relacionadas e a proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. Reconheci antecipadamente a transação da parte relacionada e expressei opiniões independentes.
2. No dia 24 de março de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, A reunião delibera e aprova o relatório final das contas financeiras da empresa 2020, o relatório de trabalho do conselho de administração 2020 da empresa, a proposta de distribuição de lucros da empresa 2020, o relatório de trabalho 2020 da empresa de diretores independentes, o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa 2020, a proposta sobre o salário 2020 do presidente da empresa, a proposta sobre o salário 2020 dos executivos seniores da empresa e o texto integral do relatório anual 2020 da empresa E o resumo do Relatório Anual 2020 da empresa e a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual 2020 da empresa. Expressei opiniões independentes sobre a ocupação do fundo e garantia externa das partes relacionadas da empresa, distribuição de lucros em 2020, relatório de autoavaliação do controle interno da empresa e avaliação salarial do presidente da empresa e executivos seniores em 2020.
3. No dia 25 de junho de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, Na reunião deliberaram e adoptaram a proposta relativa à revisão do sistema de gestão para a divulgação de informações sobre os instrumentos de financiamento da dívida de empresas não financeiras Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) , a proposta relativa ao aumento de capital e expansão de ações de filiais detidas a título de listagem pública, e a proposta relativa à prestação de assistência financeira às sociedades anónimas Proposta de continuar a suportar responsabilidades conjuntas e diversas de garantia às sociedades anónimas que executam o contrato de transferência do direito de uso do solo de construção estatal e partilha de responsabilidades conjuntas e diversas de garantia com novos investidores; proposta de convocação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas da sociedade em 2021. Manifestei opiniões independentes sobre a assistência financeira externa da empresa e a responsabilidade solidária de garantias.
4. Em 4 de agosto de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do 9º Conselho de Administração por meio de comunicação combinada in loco, deliberando e adotando a proposta de Revisão do sistema de gestão financeira da companhia, o texto integral do relatório semestral de 2021 da companhia e o resumo do relatório semestral de 2021 da companhia. Expressei opiniões independentes sobre a ocupação de fundos e garantia externa de partes relacionadas da empresa.
5. Em 15 de novembro de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do nono conselho de administração por meio de comunicação, deliberando e adotando a proposta de contratação de Contadores Públicos Certificados Chongqing Kanghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno em 2021 e a proposta de aumento da proposta da quarta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021. Depois de revisar e entender o assunto com antecedência, dei minhas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes.
6. No dia 30 de novembro de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do 9º Conselho de Administração por meio de comunicação, A reunião deliberau e adotou a proposta de formulação das medidas de gestão da conformidade da empresa, a proposta de formulação do sistema geral de assessoria jurídica da empresa, a proposta de nomeação do conselheiro jurídico geral da empresa, a proposta de continuidade da Convenção de Chongqing (banco sul) e exibição de fundos especiais e transações de partes relacionadas, e a proposta de convocação da quinta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021. Reconheci antecipadamente as transações das partes relacionadas e expressei opiniões independentes.
7. Em 28 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 9º Conselho de Administração no local, A reunião deliberau e adotou a proposta sobre o “14º Plano Quinquenal” da empresa, a proposta sobre a formulação das medidas de implementação para a tomada de decisões coletivas sobre “três importantes e um grande” assuntos da empresa, a proposta sobre Revisão das regras de trabalho do gerente geral da empresa, a proposta sobre investimentos e empréstimos e transações de partes relacionadas do acionista controlador Chongqing City e a proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022. Reconheci antecipadamente as transações das partes relacionadas e expressei opiniões independentes.
8. Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do nono conselho de administração por comunicação combinada in loco, A reunião delibera e adotou a proposta de eleição do presidente da empresa, a proposta de eleição de membros de comitês profissionais, a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de eleição de diretores da empresa, a proposta de ajuste da taxa de juros do empréstimo do acionista controlador Chongqing investimento urbano e a proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022. Aprovei antecipadamente o ajuste da taxa de juros do empréstimo de transações de partes relacionadas, e expressei opiniões independentes sobre a eleição do presidente, a qualificação do gerente geral e diretores, e o ajuste da taxa de juros do empréstimo de transações de partes relacionadas.
3,Participação nos trabalhos de comissões especiais do Conselho de Administração
1. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do nono conselho de administração, participo ativamente do trabalho diário do comitê profissional em estrita conformidade com o sistema de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. De acordo com a conclusão dos principais indicadores financeiros e objetivos de negócios da empresa em 2020, e em combinação com o escopo de trabalho e as principais responsabilidades dos executivos seniores da empresa, realizei avaliação de desempenho dos executivos seniores da empresa e propus o valor salarial anual dos executivos seniores da empresa de acordo com os resultados da avaliação de desempenho e políticas de distribuição salarial, que foi submetido ao conselho de administração para deliberação.
2. Como membro do comitê de auditoria e risco do 9º Conselho de Administração, a fim de garantir o progresso e a qualidade do trabalho de auditoria do relatório anual de 2020, comuniquei com a sociedade de contabilidade sobre o arranjo de trabalho de auditoria da empresa em 2020 de acordo com os requisitos relevantes da CSRC, e negociei e determinei o arranjo temporal do trabalho de auditoria da empresa em 2020. Antes da CPA de auditoria anual entrar no site, revisei cuidadosamente o primeiro rascunho do relatório financeiro anual de 2020 preparado pela empresa e emiti um parecer escrito sobre as demonstrações financeiras e contábeis preparadas pela empresa antes da CPA de auditoria anual entrar no site. Durante a preparação do relatório anual de 2020, comunicamos com os contadores públicos certificados de auditoria anual através de reuniões e outras formas, supervisionamos o andamento do trabalho de auditoria e avaliamos e resumimos o trabalho dos contadores públicos certificados de auditoria anual. A reunião do comitê de auditoria e gestão de riscos foi realizada para revisar o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020 e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para revisão. De acordo com o artigo 25 das medidas para a administração de relatórios financeiros finais de empresas estatais municipais emitidas pela Chongqing supervisão de ativos estatais e Comissão de Administração, “em princípio, a instituição intermediária de auditoria não deve realizar continuamente o negócio de auditoria das contas finais anuais da mesma empresa por mais de 5 anos. Em caso de circunstâncias especiais, o período de auditoria pode ser adequadamente prorrogado após a aplicação do nível da empresa por nível e o consentimento do SASAC municipal, mas o período de auditoria contínua não deve exceder 8 anos.” Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial), que prestou serviços de auditoria para a empresa por 8 anos consecutivos, não foi renovado. Nosso comitê de auditoria e risco selecionou a instituição de auditoria financeira anual e a instituição de auditoria de controle interno em 2021 através de comparação competitiva, e revisou rigorosamente a capacidade profissional, independência e integridade da unidade vencedora.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
1. Trabalho diário
Em 2021, desempenhei plenamente o papel de comitê profissional e diretor independente do conselho de administração da empresa. Como membro do comitê profissional sob o conselho de administração da empresa, participei ativamente da deliberação e tomada de decisão de assuntos importantes da empresa, fazendo uso do conhecimento profissional e experiência prática como economia e contabilidade, realizei avaliação anual e auditoria da distribuição de lucros da empresa, executivos seniores, nomeados conselheiro geral da empresa, pelo gerente geral eleito da empresa. Uma série de questões importantes, como a eleição de diretores do nono conselho de administração e membros de comitês profissionais relevantes foram efetivamente revisados e supervisionados, e opiniões independentes foram expressas sobre assuntos necessários de acordo com regulamentos relevantes.
2. Investigação do local
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas e outro momento para entender o funcionamento da empresa, incluindo participar da entrevista antes da elaboração do 14º plano quinquenal, participar do simpósio durante a elaboração do 14º plano quinquenal e investigar no local os projetos de expansão propostos da empresa. Preste atenção à publicidade e reportagens relacionadas à empresa através de mídia de notícias, jornais, revistas, redes e outros meios de comunicação, preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, e dê pleno jogo às responsabilidades dos diretores independentes. Para o conteúdo específico de assuntos importantes que precisam ser decididos pelo conselho de administração, tais como desenvolvimento de negócios, transações com partes relacionadas, operação financeira, seleção e emprego de instituições de auditoria, controle de riscos, etc., solicitaram informações relevantes em detalhes e expressaram plenamente suas opiniões no conselho de administração, o que efetivamente promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
3. Divulgação de informações da empresa
Durante o período de relatório, a empresa fez a divulgação de informações verdadeira, precisa, oportuna e completa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, sem quaisquer erros.
4. Supervisão das atividades de governança corporativa
Em 2021, a fim de melhorar o nível de governança, de acordo com os requisitos da CSRC e com base no princípio de buscar a verdade dos fatos, a gestão da empresa realizou seriamente auto-exame sobre a governança da empresa nos últimos três anos, verificou o padrão e tabela, penteou o funcionamento padronizado da governança corporativa, e não encontrou violação da empresa.
A empresa continua a melhorar e aperfeiçoar o sistema da empresa para garantir que a produção, operação e gestão da empresa e outros trabalhos tenham regras a seguir, e todos os sistemas possam ser efetivamente implementados, o que garante a produção e operação normais da empresa e desempenha um bom papel no apoio e promoção da operação padronizada e desenvolvimento saudável da empresa. Em 2021, o conselho de administração revisou as medidas de gestão de contratos, as regras de trabalho do gerente geral e o sistema de gestão financeira, e formulou as medidas de gestão de compliance, o sistema de assessoria jurídica geral e as medidas de implementação para a tomada de decisão coletiva sobre “três importantes e um importante” assuntos da empresa.
5. Implementar a proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
(1) Supervisionar e verificar efetivamente a divulgação de informações da empresa, garantir a autenticidade, exatidão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa, garantir que todos os acionistas tenham igual acesso às informações, instar a empresa a fortalecer a divulgação voluntária de informações e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente acionistas públicos. Ajudar a empresa a promover a construção de relações com investidores, promover a comunicação benigna entre a empresa e os investidores, deixar a empresa entender as exigências dos acionistas minoritários e aprofundar a compreensão e reconhecimento dos investidores sobre a empresa.
(2) Durante a preparação e divulgação do relatório anual de 2020 da empresa, ouça atentamente o relatório da administração da empresa sobre a produção e operação anuais e o progresso de grandes eventos, entenda e domine o arranjo de trabalho de auditoria e o progresso da auditoria do relatório anual de 2020 da empresa, analise cuidadosamente os materiais relevantes do relatório anual e comunique efetivamente com os contadores para garantir que o relatório de auditoria reflita plenamente a situação real da empresa, Proteger eficazmente os interesses da empresa e da maioria dos accionistas públicos.
(3) Em 2021, para as propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação, consultei cuidadosamente documentos relevantes, exerci o meu direito de voto de forma independente, objetiva e prudente e expressei opiniões independentes sobre assuntos necessários. Cooperar ativamente com o registro e arquivamento de insiders da empresa e salvaguardar os interesses de todos os investidores.
6. Autoaprendizagem
Leia atentamente a “observação do escritório do conselho” enviada pela empresa todos os meses e entenda oportunamente as últimas leis, regulamentos e regras relevantes. Estudar cuidadosamente a emenda da punição penal da República Popular da China (11), fortalecer sua própria consciência de risco e melhorar sua qualidade profissional e capacidade para desempenhar suas funções.
5,5 Outros trabalhos
1. Não propus convocar o conselho de administração.
2. Não propus voltar a nomear ou demitir a empresa de contabilidade.
3. Não empreguei de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
4. Durante o período de relatório, a empresa forneceu condições de trabalho necessárias para diretores independentes e deu forte cooperação ao trabalho de diretores independentes. Também posso garantir tempo suficiente para desempenhar minhas funções, insistir em revisar cuidadosamente os materiais da proposta antes da reunião do conselho de administração, expressar plenamente as opiniões de revisão no conselho de administração e exercer os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente nesta base.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. Em 2022, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos dos administradores independentes, continuarei a desempenhar minhas funções com cautela, seriedade, diligência e fidelidade durante o meu mandato, promoverei o funcionamento independente, justo e eficiente do conselho de administração e salvaguardarei os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários, especialmente dos acionistas públicos; Fortalecer a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa, compreender profundamente a produção e operação da empresa e dar melhor desempenho ao papel de supervisionar a produção e gestão da operação da empresa. Ao mesmo tempo, fazer uso de seu próprio conhecimento profissional e experiência para fornecer opiniões mais construtivas para a empresa, especialmente em pesquisa industrial, projetos de investimento, planejamento estratégico e outros aspectos, de modo a fornecer referência útil para a tomada de decisão do conselho de administração e promover o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
Director independente: Chen Xujiang
26 de Março de 2022
