Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
Relatório 2021 do diretor independente Huang Tianyou
Como diretor independente de Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e os estatutos sociais De acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos relevantes, ele desempenhou suas funções de forma honesta, diligente e independente, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes. Relato o meu trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
A empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração em 2021, e eu participei pessoalmente de 9 reuniões, não havendo caso de eu não ter participado da reunião do conselho de administração duas vezes seguidas; Durante o mandato, realizou-se uma assembleia geral de accionistas, sem participação na qualidade de delegado sem voto. Revisei cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, exerci o direito de voto com uma atitude rigorosa, desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração e votei a favor dos assuntos relevantes considerados em cada reunião do conselho de administração.
Em 2021, a convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos pertinentes foram realizados para decisões empresariais importantes, legais e efetivas, não levantando objeções às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa. Antes da reunião, obtive os dados e informações necessários para tomar uma decisão. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisões científicas para a reunião.
2,Pareceres independentes
Em 2021, dei pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
1. Na 16ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa em 26 de março de 2021, a empresa expressou pareceres independentes acordados sobre as transações de capital de partes relacionadas, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação do controle interno da empresa, a garantia externa, o relatório especial sobre o armazenamento e uso de fundos captados, o negócio de cobertura da empresa e suas subsidiárias, o emprego de empresas de contabilidade pela empresa e transações de partes relacionadas, Ao mesmo tempo, emitiu pareceres de aprovação prévia sobre o emprego de empresas de contabilidade e transações com partes relacionadas;
2) Na 17ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa em 12 de abril de 2021, foram expressos os pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia sobre o ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas (ações A) com partes relacionadas em 2021;
3. Na 18ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre a recomendação dos candidatos a diretores da empresa;
4. Na 19ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 18 de junho de 2021, os pareceres independentes acordados foram expressos sobre a prestação de garantia de empréstimo e contrato de compra de energia para stockyard hill, uma sociedade anônima australiana, o investimento da Tianrun Qihang na empresa gestora Shenzhen Benaki e sua participação na criação do novo fundo da indústria energética Benaki Qihang, e a criação de uma empresa plataforma financiada conjuntamente pela empresa e suas partes relacionadas, Three Gorges new energy e unidades relevantes, Ao mesmo tempo, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a criação da empresa plataforma financiada conjuntamente pela empresa e partes relacionadas, Three Gorges novas energias e unidades relevantes;
5. Na 20ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 20 de agosto de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre as transações de capital de partes relacionadas e a garantia externa no semestre de 2021;
6. Na 21ª Reunião do 7º Conselho de Administração, realizada em 28 de setembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre a constituição de uma joint venture financiada conjuntamente pela empresa, suas partes coligadas China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) e unidades relevantes e a nomeação do diretor financeiro da empresa, e os pareceres de aprovação prévia sobre a criação de uma joint venture financiada conjuntamente pela empresa, suas partes coligadas China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) e unidades relevantes;
7. Na 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 7 de dezembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia sobre o valor estimado de transações diárias conectadas (ações A) em 2022;
8. Na 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 23 de dezembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre a compra de seguro de responsabilidade civil para a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores.
3,Investigação e gestão da estrutura de gestão local da empresa
Durante o período de relatório, mantive contato estreito e comunicação com os diretores e gerentes seniores da empresa, aprendi oportunamente sobre as principais questões e progresso da empresa, dominei a dinâmica operacional da empresa, dei pleno uso à minha experiência profissional e revisei a precisão e integridade das informações financeiras revisadas ao longo do ano; Aprovar e supervisionar a formulação e implementação do sistema de controle interno; Identificar o arranjo de trabalho e auditoria de auditores internos e externos; Controlar e gerenciar a identificação de transações de partes relacionadas, prestar atenção contínua à operação de compliance da empresa e prevenção e controle de fraudes, e fornecer base para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Em 2021, prestei atenção ao ajuste da cota de transação conectada diária pela empresa em 2021 e ao pedido para 2022, participei ativamente na tomada de decisão de transação relacionada, materiais de divulgação, materiais de consulta regulatória e outros assuntos relacionados, prestei atenção às razões e racionalidade da aplicação e ajuste de cotas, impulsionei os possíveis riscos da empresa e sugeri que a empresa contratasse uma agência de consultoria profissional externa para resolver a situação atual da gestão de transações conectadas, E ouviu os relatórios especiais da empresa e instituições de consultoria externa sobre a gestão e retificação de transações de partes relacionadas por muitas vezes, e continuou a acompanhar a melhoria da gestão de controle interno de transações de partes relacionadas. Além disso, entendo ativamente o funcionamento da empresa e o desenvolvimento da indústria, participo na tomada de decisão e formulação do planejamento estratégico da empresa com uma atitude prudente e profissional, forneço decisões científicas e sugestões para a formulação estratégica da empresa e promovo o desenvolvimento a longo prazo e a implementação efetiva da estratégia da empresa.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Em termos de governança corporativa, estudaremos profundamente os documentos relevantes das regras de listagem de ações dos dois locais, promoveremos a construção do sistema de governança corporativa e promoveremos o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
2. Além de participar ativamente do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, presto atenção ativa a questões que possam afetar a estrutura de controle interno e governança corporativa da empresa, compreendo profundamente a melhoria e implementação da produção e operação da empresa, controle interno e outros sistemas, a implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de capital e desenvolvimento de negócios, e compreendo oportunamente o funcionamento diário da empresa e possíveis riscos empresariais, Obter as informações e materiais necessários para tomar decisões, expressar opiniões sobre isso na reunião do conselho de administração e exercer suas funções e poderes.
3. Continuou a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, supervisionou e verificou efetivamente a divulgação de informações da empresa, instou a empresa a concluir a divulgação de informações de forma verdadeira, oportuna, completa e precisa, em estrito cumprimento das leis e regulamentos relevantes e das disposições e requisitos do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, garantiu a equidade da divulgação de informações, garantiu o direito de conhecer a maioria dos investidores e resguardou os direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
4. Como diretor independente da empresa, pude desempenhar minhas funções como diretor independente com cuidado, seriedade e diligência em 2021. Revisei cuidadosamente os materiais fornecidos pela empresa para todas as principais questões que precisam ser consideradas e decididas pelo conselho de administração, compreendi profundamente a elaboração de propostas relevantes, utilizei conhecimento profissional e expressei opiniões profissionais na tomada de decisão do conselho de administração.
5,Trabalho do comitê profissional do conselho de administração
Como presidente do comitê de auditoria, presidi cinco reuniões do comitê de auditoria em 2021, revisei vários relatórios de auditoria interna apresentados pelo departamento de auditoria interna da empresa, escutei o resumo anual do trabalho e a organização do plano de trabalho do departamento de auditoria interna e orientei o trabalho realizado pelo departamento de auditoria; Focar nas principais áreas de risco e questões de risco da empresa, na eficácia da operação de controle interno da empresa, na confiabilidade e conformidade de divulgação das informações financeiras, bem como nas principais transações de partes relacionadas da empresa, grandes investimentos, garantias externas e outros assuntos especiais, e supervisionar e promover o funcionamento padronizado da empresa.
Além disso, participei do comitê de tomada de decisão estratégica, participei ativamente da discussão do planejamento estratégico da empresa e outros assuntos, apresentei pareceres profissionais sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e importantes decisões de investimento, e promovi o desenvolvimento de longo prazo e implementação efetiva da estratégia da empresa.
6,Outros assuntos
Em 2021, a empresa funcionou bem, a convocação e a realização do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas cumpriram os procedimentos legais e os procedimentos relevantes e obrigações de divulgação de informações foram cumpridos para decisões empresariais importantes. Portanto, em 2021, não propus convocar o conselho de administração, propor contratar ou demitir uma empresa de contabilidade, propor contratar uma instituição externa de auditoria independente e instituição de consultoria.
Em 2022, continuarei a estudar as leis e regulamentos relevantes das Companhias Abertas em ambos os lugares, no espírito de integridade e diligência, cumprirei fielmente as obrigações dos diretores independentes, darei pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, manter a comunicação com outros diretores, supervisores e gerentes seniores, e fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa.
Director independente: Huang Tianyou
Março de 2002
