Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com o Relatório Anual 2021
1,Pareceres independentes de diretores independentes da empresa sobre transações de capital de partes relacionadas
De acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e das diretrizes para a supervisão de sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas, verificamos cuidadosamente os fundos ocupados por partes relacionadas de Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (doravante denominada “a empresa” ou ” Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) “) em 2021, e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) não existem accionistas controladores nem controladores efectivos. As transacções de capital com partes relacionadas estão em estrita conformidade com a regulamentação aplicável. Não existem casos de empréstimo de partes relacionadas, concessão de empréstimos confiados, emissão de notas de aceitação comerciais sem transacções reais, reembolso de dívidas em nome de partes relacionadas e atribuição de investimentos a partes relacionadas.
2,Após verificação das opiniões independentes dos diretores independentes da empresa sobre o plano de distribuição de lucros 2021 da empresa, acreditamos que o plano de distribuição de lucros 2021 da empresa é formulado de acordo com a situação real da empresa, em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o plano de retorno dos acionistas para Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) próximos três anos (20212023), e em conformidade com os requisitos dos procedimentos de tomada de decisão de distribuição de lucros, É propício para manter a continuidade e estabilidade da política de distribuição de lucros da empresa. Concordamos com o plano e concordamos que o conselho de administração submeterá a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes dos diretores independentes da empresa sobre o relatório anual de avaliação do controle interno da empresa Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2021
De acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa, a empresa concluiu o relatório de avaliação de controle interno em 2021.Após uma verificação cuidadosa, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido, que abrange basicamente todos os elos da produção e operação da empresa, atende aos requisitos das leis nacionais relevantes, regulamentos e autoridades reguladoras de valores mobiliários, e controla as principais decisões comerciais da empresa plena e efetivamente, O relatório reflete objetivamente o controle interno da empresa e a situação real do controle interno da empresa.
4,Explicação especial e opiniões independentes dos diretores independentes da empresa sobre a garantia externa da empresa em 2021
De acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e das orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para operações de capital e garantias externas das sociedades cotadas, verificamos as garantias externas da empresa em 2021. As explicações relevantes e pareceres independentes são as seguintes:
(I) a Assembleia Geral Anual de 2019 da empresa deliberau e aprovou a proposta de fornecer valor de garantia para subsidiárias integralmente detidas e holding no âmbito das demonstrações consolidadas, e concordou que a empresa forneceu valor de garantia de RMB 5 bilhões para subsidiárias integralmente detidas e holding no âmbito das demonstrações consolidadas com rácio de passivo do ativo inferior a 70% (incluindo subsidiárias), e para subsidiárias integralmente detidas e holding no âmbito das demonstrações consolidadas com rácio de passivo do ativo superior a 70% O montante da garantia prestada pelas filiais holding (incluindo entre filiais) é de 2 mil milhões de RMB; O prazo começa a partir da data da deliberação da assembleia geral anual da empresa 2019 até a data da deliberação da assembleia geral anual da empresa 2020, e autoriza o presidente da empresa a assinar o contrato de garantia e documentos legais relevantes dentro do limite de garantia aprovado. No âmbito do montante da garantia acima referido, as questões de garantia ocorridas durante o período de relato da empresa são as seguintes:
Em março de 2021, a empresa emitiu uma carta de garantia ao Hang Seng Bank (China) Co., Ltd. Beijing Branch (doravante referido como “Hang Seng Bank”), Fornecer garantia de responsabilidade conjunta e múltipla para todas as dívidas continuamente incorridas sob a carta de autorização assinada entre Tianxin International Leasing Co., Ltd. (doravante referida como “Tianxin leasing”) e Hang Seng Bank, uma subsidiária integral da Jinfeng new energy (Hong Kong) Investment Co., Ltd. (doravante referida como “Jinfeng new energy”), com o montante da garantia não superior a 396 milhões de yuans. O período de garantia da carta de garantia é de dois anos a contar da data de vencimento do período de ocorrência da dívida. Se a data de vencimento do período de execução de qualquer dívida garantida dentro do período de ocorrência da dívida for posterior à data de vencimento do período de ocorrência da dívida, o período de garantia é de dois anos a contar da data de vencimento do período de execução da dívida garantida. A data de vencimento do desempenho da dívida ao abrigo da conta de aceitação bancária, da carta de crédito e da carta de garantia é a data do pagamento antecipado pelo credor. Se o credor anunciar o vencimento antecipado da dívida ao abrigo do acordo de financiamento, a data de vencimento antecipado anunciada no aviso escrito emitido pelo credor é a data de vencimento do período de execução da dívida. No final do período de relatório, o saldo da garantia era de 127 milhões de yuans.
Em junho de 2021, a empresa assinou um contrato de garantia com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Urumqi Branch (doravante referido como ” China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) “) para fornecer uma garantia de responsabilidade conjunta para as obrigações de reembolso da dívida sob o contrato de serviço de factoring assinado pela Tianxin leasing, uma subsidiária integral da empresa, e China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) em questões de financiamento. O montante da garantia é principalmente o principal do direito do credor e seus juros, penalidade, juros compostos, danos liquidados e outros fundos, dos quais o montante principal do direito do credor principal é 680,52 milhões de yuans. O prazo de garantia é de um ano a contar da data de expiração do prazo para o devedor principal executar as suas dívidas, tal como acordado no contrato independente. No caso do devedor principal pagar a dívida parcelada, a “data de expiração do período de execução da dívida do devedor principal” é a data de expiração do último período de execução da dívida e a data em que o credor anuncia o vencimento antecipado da dívida de acordo com o contrato principal. No final do período de relatório, o saldo da garantia era de 640,52 milhões de yuans. (II) a Assembleia Geral de Acionistas de 2020 deliberau e aprovou a proposta de concessão de valor de garantia para subsidiárias integralmente detidas e holding no âmbito das demonstrações consolidadas, e acordou em que a empresa concedeu valor de garantia de RMB 3 bilhões para subsidiárias integralmente detidas e holding (incluindo subsidiárias) no âmbito das demonstrações consolidadas com rácio de passivo do ativo inferior a 70% em 2021, que é integralmente detida e holding subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas com rácio de passivo do ativo superior a 70% em 2021 O montante da garantia prestada pelas filiais holding (incluindo entre filiais) é de 3 mil milhões de RMB; O período de garantia começa a partir da data da deliberação da Assembleia Geral Anual 2020 da empresa até à data da deliberação da Assembleia Geral Anual 2021. Os métodos de garantia são garantia solidária, garantia de garantia, hipoteca, penhor, etc. O presidente da empresa está autorizado a assinar o contrato de garantia e documentos legais relevantes dentro do período de validade da quota acima mencionada. No âmbito do montante da garantia acima referido, as questões de garantia ocorridas durante o período de relato da empresa são as seguintes:
Em outubro de 2021, a Jinfeng Environmental Protection Co., Ltd. (doravante referida como “Jinfeng Environmental Protection”), uma subsidiária integral da empresa, assinou um contrato de M & um empréstimo com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sucursal Urumqi para a aquisição da Shandong Chengwu YingYuan Industrial Co., Ltd. (doravante referida como “Chengwu YingYuan”), com um prazo de empréstimo de 60 meses e um montante de 61,2 milhões de yuans. Como uma subsidiária integral da Jinfeng proteção ambiental, Chengwu YingYuan assinou um contrato de penhor com a filial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Urumqi para penhorar todos os seus direitos de cobrança de tratamento de esgoto e fornecer garantia de penhor para o capital do empréstimo e juros sob o acima mencionado M & um contrato de empréstimo. O período de garantia é o período compreendido entre a data de vigência do contrato de garantia e o termo da limitação da ação dos direitos do credor ao abrigo do contrato de M & a empréstimo. No final do período de relatório, o saldo da garantia era de 56 milhões de yuans.
III) Outras garantias aprovadas
Em 12 de abril de 2021, a 17ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a aquisição de projetos de água, concordou que a proteção ambiental Jinfeng, uma subsidiária integral da empresa, participaria da aquisição de projetos de água, e Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) Finance Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, emitiu uma carta de garantia para fornecer uma garantia geral de não mais de um ano para o pagamento do segundo pagamento patrimonial da proteção ambiental Jinfeng e o retorno dos direitos do credor do transferidor, com um montante total de garantia de 934540400 yuan, Entre eles, o valor da garantia de fundos de capital é de 345461500 yuan, e o valor da garantia dos fundos de direitos do credor é de 589078800 yuan. No final do período de relatório, o saldo da garantia era 365040300 yuan.
Em 18 de junho de 2021, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa considerou e aprovou a proposta de concessão de empréstimos à stockyard hill, uma sociedade anônima australiana, e emissão de garantias de contrato de compra de energia em nome da empresa, e concordou que a empresa iria solicitar a emissão de garantias bancárias em nome da stockyard hill wind park Pty Ltd (doravante referida como a “empresa do projeto”). O Bank of Australia (doravante referido como “empresa de eletricidade”) poderá assinar a garantia de desempenho para o projeto com a eletricidade Ltd. (doravante referido como “projeto de eletricidade”) em nome da empresa de geração de energia na data de 2020. Devido à extensão do projeto, Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) e a nebras power continuarão solicitando a emissão de garantia bancária em nome da empresa do projeto para garantir que a empresa do projeto possa cumprir a responsabilidade de geração de energia conectada à rede de todos os ventiladores dentro de 12 meses antes e após a data de operação comercial. Entre eles, o valor da garantia não deve exceder US $ 45 milhões antes da empresa do projeto entrar no período de operação comercial. Após a empresa do projeto entrar no período de operação comercial, o valor da garantia não deve exceder US $ 22,95 milhões. O período de garantia é a partir da data de expiração da última garantia até 31 de julho de 2022. No final do período de relato, não havia saldo de garantia.
Em 18 de junho de 2021, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa considerou e aprovou a proposta de prestação de garantia para as subsidiárias Goldwind Queensland construction Pty Ltd e Clarke creekenergy Pty Ltd, Está acordado que Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) forneça garantia de responsabilidade conjunta pelo desempenho e danos liquidados sob o contrato de fornecimento e instalação de turbinas eólicas assinado entre a Goldwind Queensland constructions Pty Ltd (doravante referida como “Goldwind Queensland”) e Clarke Creek Energy Pty Ltd, uma subsidiária integral da Goldwind International Holdings (Hong Kong) Co., Ltd. (doravante referida como “Goldwind internacional”). O valor da garantia não deve exceder US $ 610 milhões, e o período de garantia deve começar a partir da assinatura e eficácia do contrato de fornecimento e instalação do ventilador até o final de 2 anos após a conclusão do projeto e entrar no período de garantia. Em caso de falha defeituosa dentro do período de garantia, a garantia de peças defeituosas e defeituosas será prorrogada por um ano adicional. No final do período de relato, não havia saldo de garantia.
Em 18 de junho de 2021, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa considerou e aprovou a proposta de prestação de garantia para as subsidiárias Goldwind Queensland construction Pty Ltd e Clarke creekenergy Pty Ltd, Está acordado que Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) forneça garantia de responsabilidade conjunta pelo desempenho e danos liquidados sob o contrato de serviço de garantia de qualidade de serviço de operação e manutenção assinado entre Jinfeng Queensland, uma subsidiária integral da Jinfeng international e Clarke Creek Energy Pty Ltd. De acordo com o contrato, há uma taxa básica a cada ano durante o período de serviço de operação e manutenção, e a taxa real do serviço de operação e manutenção será aumentada em 2,5% com base na taxa básica a cada ano. O valor máximo de responsabilidade dos serviços de operação e manutenção durante 25 anos é de 100% do valor do contrato. O período de garantia começa a partir da assinatura e eficácia do contrato de garantia de serviço de operação e manutenção até o final de 25 anos após o projeto entrar no período de serviço de operação e manutenção. No final do período de relato, não havia saldo de garantia.
III) Montante acumulado da garantia da empresa
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia externa da empresa e de suas subsidiárias era de RMB 5,137 bilhões (incluindo RMB 4,611 bilhões para subsidiárias), representando 14,45% do ativo líquido auditado em 2021 e 4,30% do ativo total auditado em 2021. (IV) a empresa pode conscienciosamente implementar leis e regulamentos relevantes, estatutos, sistema de gestão de garantia externa e outras disposições relevantes, e não há violação das disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre garantia externa de empresas listadas. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem garantia vencida, e não há indícios óbvios de que a empresa possa assumir a responsabilidade por quebra de contrato devido ao incumprimento da dívida da parte garantida.
5,Pareceres independentes dos directores independentes da empresa sobre o negócio de cobertura da empresa e das suas filiais holding
Após verificação, é necessário e viável que a empresa e suas subsidiárias realizem negócios de cobertura cambial e de taxas de juros, contando com operações comerciais específicas e com a finalidade de evitar e prevenir riscos cambiais e de taxas de juros, o que é propício para reduzir o impacto das flutuações cambiais e de taxas de juros sobre a empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. A empresa realizou procedimentos de tomada de decisão relevantes para negócios de cobertura cambial e de taxas de juros, o que está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos e estatutos sociais. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa e suas subsidiárias realizem negócios de cobertura desde a data da deliberação da Assembleia Geral Anual de 2021 até a data da deliberação da Assembleia Geral Anual de 2022, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral da Companhia para deliberação.
6,Pareceres independentes dos diretores independentes da empresa sobre o envolvimento da empresa de uma empresa de contabilidade
Após o exame, os contadores públicos certificados Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e Deloitte guanhuang Chenfang têm a qualificação para negócios relacionados com valores mobiliários e futuros, têm a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e podem atender ao desenvolvimento de negócios e requisitos de negócios de auditoria da empresa. Os procedimentos de revisão do engajamento da empresa de uma empresa de contabilidade estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Contadores públicos certificados Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) e Deloitte guanhuang Chenfang têm independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores, e podem fornecer serviços de auditoria verdadeiros e justos para a empresa, o que é propício para proteger os interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos que a empresa contratará uma empresa de contabilidade desta vez e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes dos directores independentes da empresa sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de activos
Após revisão, a provisão para imparidade de crédito e ativos desta vez está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais e a situação real da empresa.A provisão para imparidade de crédito e ativos desta vez baseia-se no princípio da contabilidade prudente, que pode refletir de forma mais objetiva e justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa; Os procedimentos de revisão relevantes cumprem o disposto nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, pelo que concordamos que a empresa retirará desta vez a provisão para imparidade de crédito e ativos.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de pareceres independentes)
Diretor independente: Huang Tianyou, Wei Wei, Yang Jianping
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