Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
Relatório sobre o trabalho do diretor independente Yang Jianping em 2021
Como diretor independente de Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (doravante referida como “a empresa”), durante o meu mandato em 2021, segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e os estatutos sociais De acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos relevantes, ele desempenhou suas funções de forma honesta, diligente e independente, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e deu pleno desempenho ao papel de diretores independentes. Relato o meu trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração, das quais participei pessoalmente 10 reuniões, e não houve caso de eu não ter participado da reunião do conselho de administração duas vezes seguidas; Durante o mandato, a assembleia geral de acionistas será realizada uma vez e assistida uma vez como delegados sem voto. Revisei cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participei ativamente na discussão de várias propostas, votei cuidadosamente todas as propostas após um pensamento objetivo e cuidadoso, e não votei contra ou abstive-me, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisão do conselho de administração. Em 2021, a convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos pertinentes foram realizados para decisões empresariais importantes, legais e efetivas, não levantando objeções às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa. Antes da reunião, obtive os dados e informações necessários para tomar uma decisão. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisões científicas para a reunião.
2,Pareceres independentes
Em 2021, dei pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
1. Na 16ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa em 26 de março de 2021, a empresa expressou pareceres independentes acordados sobre as transações de capital de partes relacionadas, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação do controle interno da empresa, a garantia externa, o relatório especial sobre o armazenamento e uso de fundos captados, o negócio de cobertura da empresa e suas subsidiárias, o emprego de empresas de contabilidade pela empresa e transações de partes relacionadas, Ao mesmo tempo, emitiu pareceres de aprovação prévia sobre o emprego de empresas de contabilidade e transações com partes relacionadas;
2) Na 17ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada pela empresa em 12 de abril de 2021, foram expressos os pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia sobre o ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas (ações A) com partes relacionadas em 2021;
3. Na 18ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre a recomendação dos candidatos a diretores da empresa;
4. Na 19ª reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 18 de junho de 2021, os pareceres independentes acordados foram expressos sobre a prestação de garantia de empréstimo e contrato de compra de energia para stockyard hill, uma sociedade anônima australiana, o investimento da Tianrun Qihang na empresa gestora Shenzhen Benaki e sua participação na criação do novo fundo da indústria energética Benaki Qihang, e a criação de uma empresa plataforma financiada conjuntamente pela empresa e suas partes relacionadas, Three Gorges new energy e unidades relevantes, Ao mesmo tempo, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a criação da empresa plataforma financiada conjuntamente pela empresa e partes relacionadas, Three Gorges novas energias e unidades relevantes;
5. Na 20ª reunião do sétimo conselho de administração realizada em 20 de agosto de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre as transações de capital de partes relacionadas e a garantia externa no semestre de 2021;
6. Na 21ª Reunião do 7º Conselho de Administração, realizada em 28 de setembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre a constituição de uma joint venture financiada conjuntamente pela empresa, suas partes coligadas China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) e unidades relevantes e a nomeação do diretor financeiro da empresa, e os pareceres de aprovação prévia sobre a criação de uma joint venture financiada conjuntamente pela empresa, suas partes coligadas China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) e unidades relevantes;
7. Na 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 7 de dezembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia sobre o valor estimado de transações diárias conectadas (ações A) em 2022;
8. Na 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 23 de dezembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre a compra de seguro de responsabilidade civil para a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores.
3,Investigação e gestão da estrutura de gestão local da empresa
Durante o período de relato, estabeleci um bom mecanismo de comunicação com a empresa e com a direção. Através da comunicação com a direção e a instituição de auditoria, sempre prestei atenção ao status diário de negócios da empresa e aos possíveis riscos comerciais, comuniquei e consultei materiais relevantes sobre a situação de produção e operação da empresa, a melhoria e implementação do sistema de controle interno, a implementação das resoluções do conselho de administração e dei orientações correspondentes. Ele deu opiniões objetivas e justas sobre o conselho de administração, desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes e resguardou seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Em 2021, prestei especial atenção ao ajuste da cota diária de transações conectadas pela empresa em 2021 e 2022, escutei o relatório especial da empresa e instituições de consultoria externa sobre a gestão e retificação de transações conectadas, expressei opiniões independentes de acordo com sua respectiva experiência e expertise, prestei atenção aos motivos e racionalidade da aplicação e ajuste de cotas, e suscitei os possíveis riscos da empresa.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisionar e exortar a empresa a divulgar informações em tempo hábil, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Bolsa de Valores de Shenzhen e as regras de divulgação de informações relevantes da empresa, e garantir que a divulgação de informações da empresa e as regras de divulgação de informações da empresa são precisas e completas de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Exerco efetivamente minhas funções como diretor independente, presto atenção à construção e implementação das condições operacionais da empresa, gestão financeira e sistemas de controle interno, compreendo oportunamente as condições operacionais da empresa e os possíveis riscos operacionais, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes, investigo oportunamente cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação, peço aos departamentos e pessoal relevantes e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, Manter total independência no trabalho e salvaguardar eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
5,Trabalho do comitê profissional do conselho de administração
Como presidente do comitê de nomeação, presidi duas reuniões do comitê de nomeação em 2021, convoquei e presidi ativamente o trabalho diário do comitê de nomeação em estrita conformidade com o regulamento interno do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, apresentei pareceres de revisão profissional sobre as qualificações de CFO e diretores em combinação com as necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa e desempenhei seriamente as responsabilidades do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de auditoria da empresa, participei da auditoria das informações financeiras da empresa e sua divulgação e revisão das demonstrações contábeis durante o período de relato; Revisar o sistema de controle interno da empresa; Supervisionar o sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação, analisei cuidadosamente o sistema de gestão de avaliação salarial e de desempenho em 2021, e confirmei que a empresa estabeleceu um padrão de avaliação de desempenho justo e eficaz e mecanismo de incentivo e contenção para gerentes seniores, e avaliou e implementou planos salariais relevantes.
6,Outros assuntos
Em 2021, a empresa funcionou bem, a convocação e a realização do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas cumpriram os procedimentos legais e os procedimentos relevantes e obrigações de divulgação de informações foram cumpridos para decisões empresariais importantes. Portanto, em 2021, não propus convocar o conselho de administração, propor contratar ou demitir uma empresa de contabilidade, propor contratar uma instituição externa de auditoria independente e instituição de consultoria.
Em 2022, continuarei a desempenhar os deveres e obrigações de diretores independentes, estudando cuidadosamente e implementando leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, salvaguardando melhor os interesses gerais da empresa, protegendo os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, contra violação e vivendo à altura da confiança dos acionistas.
Director independente: Yang Jianping
Março de 2002
