Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, sob a orientação dos acionistas e o apoio do conselho de administração e administração, o conselho de supervisores da empresa cumpriu rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, os estatutos, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros sistemas, cumpriu seriamente suas funções de supervisão estatutária e promoveu ativamente a reforma do sistema e mecanismo de supervisão da empresa, Exploramos e construímos o sistema de supervisão “seis em um” de “fiscalização disciplinar e supervisão, conselho de supervisores, diretor financeiro, auditoria interna, controle interno e controle de riscos”, realizamos profundamente diversos trabalhos de supervisão e inspeção, promovemos a integração efetiva da supervisão interna e supervisão de governança corporativa, promovemos o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardamos melhor os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
1,Avaliação global da gestão empresarial e reforma e desenvolvimento
I) Funcionamento e gestão
Faremos planos globais para o desenvolvimento interno e externo de Guangdong e Macau, envidaremos esforços concertados para superar os factores adversos da situação epidêmica, centrar-nos nos riscos internos e externos, alcançar o desenvolvimento sustentável do negócio “duplo estável” da empresa em Guangdong e Macau, fazer pleno uso dos riscos internos e externos de Guangdong e Macau, centrar-nos-emos no ambiente empresarial “duplo estável” e alcançar o desenvolvimento sustentável de Hong Kong e Macau face à deterioração da situação epidêmica.
II) Reforma e desenvolvimento
Durante o período analisado, a empresa continuou a promover a reforma do sistema e mecanismo, aprofundou a construção do sistema de “auto-organização”, formulou e emitiu as medidas para a implementação do mecanismo tolerante a falhas de inovação científica e tecnológica, visando criar um bom ambiente para incentivar a inovação, apoiar a responsabilidade, tolerar erros e permitir tentativa e erro, de modo a estimular ainda mais a vitalidade e ímpeto de inovação de todos os colaboradores. Estabelecer um Comitê de Mercado e Inovação Científica e Tecnológica, formar um mecanismo de governança característico da inovação científica e tecnológica corporativa integrando pesquisa científica, negócios e mercado, e apoiar a inovação científica e tecnológica e impulsionar o desenvolvimento de negócios através do estabelecimento de plataformas científicas e tecnológicas como o laboratório digital.
Em termos de padronização da governança corporativa, aliada às leis e regulamentos vigentes e ao plano de reforma científica e inovação da empresa, e com base nas necessidades de governança corporativa nesta etapa, concluímos a revisão de 21 sistemas de governança, incluindo os estatutos sociais, garantimos efetivamente o funcionamento padronizado da empresa, promovemos a melhoria contínua do nível de governança corporativa e o aprimoramento contínuo da vitalidade de reformas e desenvolvimento. Em janeiro de 2022, a empresa foi classificada como a empresa estatal local de demonstração de governança corporativa da supervisão de ativos estatais e Comissão de Administração do Conselho de Estado, e apenas duas empresas estatais em Shenzhen ganharam esta honra.
(III) Avaliação do desempenho do conselho de administração e da alta administração
Todos os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes, desempenham plenamente o seu papel, participam da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, conforme necessário, e consideram cuidadosamente os assuntos em consideração. Não se constata que os diretores e gerentes seniores da empresa violem leis e regulamentos, estatutos sociais ou prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas ao exercerem suas funções.
2,Supervisão do governo das sociedades
I) Reuniões do Conselho de Supervisores
A empresa realizou sete reuniões do conselho de supervisores e analisou os seguintes conteúdos:
N.º hora de realização do conteúdo da reunião da sessão
Relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2020, relatório anual e resumo da empresa em 2020, relatório de auditoria anual da empresa em 2020, relatório de demonstração financeira final da empresa em 2020, relatório especial sobre o depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2020 e a primeira utilização do terceiro conselho de supervisores em 29 de março de 2021 Relatório especial sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital relacionadas na reunião ordinária da empresa em 2020, plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2020 e relatório de trabalho sobre sistema de controle interno da empresa em 2020 Proposta de candidatura ao banco para uma nova linha de crédito global
O relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021, o terceiro relatório de gestão de cálculo do orçamento integral da empresa da terceira sessão do conselho de supervisores em 2021, a proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021, a proposta de alteração de políticas contábeis e a proposta de Revisão do relatório de estudo de viabilidade do futuro projeto de construção da empresa na reunião extraordinária de 2021-4-23 Plano de gestão de remuneração e avaliação de desempenho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021
3. Proposta de candidatura ao banco para nova linha de crédito abrangente na quarta sessão do terceiro conselho de supervisores em 10 de junho de 2021
Reunião provisória
O relatório semestral da empresa de 2021 e seu resumo, o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados da empresa no segundo ano da terceira sessão do Conselho de Supervisores de abril de 2021 a 19 de agosto de 2021, a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria anual na reunião ordinária de 2021 e a proposta de solicitação de uma linha de crédito abrangente do banco
5) Em 21 de outubro de 2021, o quinto relatório do terceiro trimestre de 2021 da terceira sessão do conselho de supervisores, a proposta de alteração dos estatutos da sociedade e da reunião intercalar, e a proposta de alteração do regulamento interno do conselho de supervisores da sociedade
6. Proposta de nomeação de candidatos a supervisores representativos não empregados na sexta sessão do terceiro conselho de supervisores em 3 de novembro de 2021
Reunião provisória
7. No dia 30 de dezembro de 2021, a sétima sessão do terceiro conselho de supervisores, a proposta de prorrogação de alguns projetos investidos com recursos captados e a proposta de candidatura ao banco para a linha de crédito combinada da reunião temporária abrangente
II) Participação ou não votação nas reuniões da empresa
Durante o período analisado, os membros do conselho de fiscalização participaram de uma assembleia geral anual e de uma assembleia geral extraordinária de acionistas, e participaram de seis reuniões do conselho de administração como delegados sem direito a voto para supervisionar a legalidade e cumprimento das decisões tomadas pela assembleia geral de acionistas e pelo conselho de administração, e o desempenho dos diretores, gerentes gerais e demais gerentes seniores da empresa.
O presidente do conselho de supervisores participou do comitê do Partido da empresa, da reunião do escritório do gerente geral e das reuniões especiais relacionadas às principais decisões da empresa, entendeu oportunamente a implementação das decisões tomadas pela assembleia geral de acionistas e pelo conselho de administração pela operação e gestão da empresa, entendeu os dados financeiros da empresa e operação e gestão da empresa, supervisionou os procedimentos de tomada de decisão da operação e gestão, e apresentou sugestões sobre a gestão de risco operacional e conformidade da empresa.
III) Alterações dos membros do conselho de supervisão
Durante o período de relatório, Liao Junkai, um supervisor representativo não empregado, demitiu-se do cargo de supervisor representativo não empregado da empresa devido a razões de trabalho. Após deliberação na sexta reunião intercalar da terceira sessão do conselho de supervisores, foi acordado nomear o Sr. Wang Xiaowei como o candidato de supervisor representativo não empregado do conselho de supervisores. Com a aprovação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, o Sr. Wang Xiaowei foi eleito como supervisor representativo não empregado, e não houve mudança nos membros de outros supervisores.
IV) estudo e formação do conselho de supervisores
O conselho de supervisores atribui grande importância à melhoria da capacidade dos supervisores para desempenhar suas funções, e organiza supervisores para participar de várias formas de aprendizagem, treinamento e pesquisa. Todos os supervisores participaram no treinamento sobre revisão e interpretação da emenda penal (XI) valores mobiliários e crimes futuros patrocinados pela associação de empresas cotadas, no treinamento de divulgação de informações realizado pelo patrocinador da empresa Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Co., Ltd., e no treinamento sobre a interpretação da política de “tolerância zero” no mercado de capitais sob a nova situação patrocinada pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau. Todos os supervisores participaram do treinamento de dois dias para diretores e supervisores das Companhias Abertas em 2021 e passaram no exame. Além disso, o escritório do conselho de supervisores enviou materiais como o boletim informativo sobre a supervisão de empresas listadas e as diretrizes para o trabalho do conselho de supervisores de empresas listadas aos supervisores para auto-estudo e compreensão oportuna das políticas regulatórias, regulamentos e tendências de trabalho.
(V) investigação e investigação pelo conselho de supervisores
A fim de desempenhar plenamente o papel do conselho de supervisores na governança corporativa das empresas cotadas e promover o desenvolvimento através da supervisão, por um lado, o conselho de supervisores vai fundo no nível de base para realizar supervisão e pesquisa em todos os setores de negócios da empresa; por outro lado, faz pleno uso da plataforma do conselho de supervisores para realizar pesquisas conjuntas com departamentos de negócios para ajudar o funcionamento e desenvolvimento da empresa.
Durante o período analisado, a divisão de desenvolvimento urbano foi investigada sobre a implementação da estratégia urbana e inovação empresarial; Realizar pesquisas sobre o desenvolvimento de operação de propriedade mista e negócios de operação verde em Shenzhen Jiuyi; Com a participação pessoal e orientação do presidente do conselho de supervisores do acionista controlador, realizamos pesquisa de negócios e ação especial de revisão na sede da xiong’an sobre a construção de compliance e práticas limpas de subsidiárias não locais.
Durante o período de relatório, ele foi à bolsa de direitos de emissão de Shenzhen para realizar pesquisas sobre a política de “duplo carbono” e oportunidades de mercado relevantes; Vá para Shenzhen Gas Corporation Ltd(601139) grupo para investigar a supervisão do conselho de supervisores na área de investimentos e fusões e aquisições e construção de sistema de segurança de produção de emergência; Organicamente combinado com arranjos de visita ao cliente e atividades de pesquisa de negócios, fomos para Shenzhen duty free grupo e Shenzhen Guangming casa de talentos para ter trocas interativas amigáveis em questões de cooperação bilateral.
VI) Supervisão diária do conselho de supervisores
Os supervisores da empresa desempenham ativamente suas funções de supervisão, compreendem e avaliam de forma abrangente os principais assuntos da empresa, supervisionam os procedimentos de convocação, o processo decisório e o cumprimento legal do conselho de administração, prestam atenção à participação dos diretores em reuniões relevantes, opiniões e sugestões e o funcionamento dos comitês profissionais do conselho de administração, e supervisionam a autenticidade, exatidão, integridade e atualidade dos anúncios relevantes.
Com base na melhoria da eficácia da gestão e ajudando a gestão da empresa a prestar atenção aos riscos internos e melhorar o trabalho, o conselho de supervisores apresentou pareceres de supervisão escritos na forma de carta rápida, carta de sugestão e carta de consulta.
Foram emitidas três cartas de lembrete durante o período de referência, tendo as questões de lembrete sido corrigidas ou estavam em andamento normal até o final do período de referência, incluindo uma carta de lembrete para a gestão de caixa dos fundos recolhidos junto das subsidiárias detidas a 100% decidida na primeira reunião interina da administração geral em 2021; Emitir uma carta de lembrete para o atraso no tratamento da mudança de Informações sobre Acionistas Registro industrial e comercial da subsidiária acionária; Para os potenciais riscos de segurança do sistema de monitoramento do edifício científico da construção, uma carta de lembrete foi enviada ao departamento de administração.
Durante o período de relatório, foi emitida uma carta de recomendação ao departamento financeiro em resposta à implementação das novas normas de leasing, para estabelecer e avaliar o impacto financeiro da implementação das novas normas de leasing na aplicação dos contratos de arrendamento de ações, reforçar a gestão de medição pré-leasing e identificação comercial do negócio de leasing e melhorar a gestão dos contratos de leasing.
Durante o período de relato, foram enviadas 2 cartas de consulta à direção das subsidiárias holding para inspirar a direção a pensar profundamente sobre o desenvolvimento da empresa; Enviar carta à direção da divisão de serviço público de crédito para assessorar sobre integridade, inovação tecnológica e outros riscos e Contramedidas da divisão.
VII) Supervisão especial do conselho de supervisores
Durante o período abrangido pelo relatório, o Conselho de Supervisores efectuou uma supervisão especial das actividades de investimento. Primeiro, revisar o relatório de avaliação pós-investimento da empresa e o relatório de avaliação pós-projeto em 2021, o presidente do conselho de supervisores emitiu pareceres de auditoria independentes e apresentou algumas sugestões de otimização sobre gestão de investimentos à administração; Em segundo lugar, realizar supervisão especial sobre a aquisição de capital da sociedade anônima Liulin tecnologia, antecipar e prestar atenção à equidade do preço de aquisição e ao risco de realização de lucros futuros, supervisionar e instar a melhoria do contrato de aquisição e outras propostas relacionadas à tomada de decisão, e adicionar provisões de resposta ao risco; Terceiro, participar na investigação preliminar e ajuste do projeto proposto de M&a, realizar triagem de risco antes da supervisão do investimento e prevenir efetivamente riscos pré-investimento; Em quarto lugar, realizar supervisão especial sobre a revisão do relatório de estudo de viabilidade, a revisão de sistemas relevantes de construção de projetos e atividades de licitação e aquisição de projetos para o futuro projeto de construção do grande projeto de investimento da empresa.
3,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de supervisores da empresa participaram ou participaram do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa, e supervisionaram rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa estão em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, o conteúdo das resoluções relevantes são legais e eficazes, e a empresa não tem qualquer comportamento comercial em violação de leis e regulamentos. Durante o período analisado, o conselho de supervisores não propôs convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas.
II) Inspecção financeira da empresa
Durante o período de relatório, a gestão financeira da empresa implementou estritamente a lei contábil da República Popular da China, padrões contábeis para empresas de negócios e outras leis e regulamentos, o sistema de controle interno de contabilidade financeira era sólido e não havia registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no relatório financeiro. Os relatórios financeiros regulares da empresa refletem verdadeiramente, com precisão, objetividade e completamente a situação real da empresa. Contadores públicos certificados pela KPMG Huazhen auditaram as demonstrações financeiras de 2021 da empresa e emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado.
(III) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
Depois de analisar cuidadosamente o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que a empresa realiza o controle interno de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Securities Regulatory Bureau e Shenzhen Stock Exchange e os princípios básicos do controle interno. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa está em conformidade com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno.Os resultados da avaliação refletem de forma abrangente, verdadeira e objetiva a situação real do controle interno da empresa. A KPMG Huazhen Certified Public Accountants emitiu um relatório de auditoria de controle interno não qualificado.A empresa manteve controle interno eficaz sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
IV) Operações com partes relacionadas
As transações não justas entre os acionistas e as partes relacionadas não prejudicam os interesses da empresa em 2021. O conselho de administração é honesto, confiável, diligente e responsável no processo de tomada de decisões sobre transações de partes relacionadas. Resposta da administração ao conselho de administração
