Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referida como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting and recommendation” ou “recommendation institution”) é uma instituição de recomendação para Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (doravante referida como ” Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) ” ou “company”) para emitir ações ao público pela primeira vez e listar na gema, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócio de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas cotadas No. 2 – Operação padronizada de empresas cotadas na gema, e as Diretrizes Regulatórias para empresas cotadas No. 2 – Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, O depósito e o uso real dos fundos levantados em Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) 2021 foram verificados, e a verificação é relatada da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do documento “zjxk [2017] No. 1028” da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 36666700 ações ordinárias em RMB, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 3,66 yuan por ação. Conforme verificado pelo relatório de verificação de capital “xksbz [2017] No. zi10642” emitido por contadores públicos certificados Lixin, em 11 de julho de 2017, a empresa havia levantado um total de 13420 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) yuan de fundos monetários. Após deduzir 2680250000 yuan de despesas relacionadas à emissão, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 10739762200 yuan, e não houve excesso de fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 9411577333 yuan nos projetos de fundos levantados, dos quais: a empresa investiu 4819443082 yuan nos projetos de fundos levantados com seus próprios fundos antecipadamente antes que os fundos levantados estejam em vigor. Os fundos auto levantados foram confirmados pelo relatório de garantia “Xin Kuai Shi Bao Zi [2017] No. 10675” emitido pela Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial).
A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor de uso e saldo dos fundos levantados pela empresa são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Fundos reais levantados em 11 de julho de 2017: 134200012200
Menos: taxa de emissão 2680250000
Fundos líquidos levantados em 11 de julho de 2017: 10739762200
Montante do projecto
Menos: substituição antecipada de fundos auto-angariados investidos em projetos de fundos angariados 4819443082
Menos: 3822534832 utilizados em anos anteriores
Mais: juros de depósito dos anos anteriores menos encargos bancários 38881195
Mais: receitas de investimento de produtos de gestão de caixa nos anos anteriores 279192606
Menos: 559278 yuan transferidos do saldo final da conta especial para fundos levantados
Fundos líquidos captados no início do ano: 2415298809
Menos: compra de produtos de gestão de caixa bancária com fundos angariados temporariamente ociosos em 2100000000 mais: Resgate de produtos de gestão de caixa bancária com fundos angariados ociosos em 2100000000 menos: utilização de 769599419 em 2021 mais: rendimento de juros de depósito em 2021 menos pagamento de encargos bancários 3342091 mais: fluxo de caixa em 2021 Rendimentos de investimento de produtos de gestão de ouro 35023003
O saldo dos fundos levantados em 31 de dezembro de 2021 foi de 1684064484
A partir de agosto de 2017, todo o pré-investimento foi substituído.
2,Gestão e depósito de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa está em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e regulamentos e estatutos sociais, Em combinação com a situação real da empresa, as medidas de gestão para a utilização dos recursos captados pela empresa foram formuladas e aprovadas pela terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2017.
A empresa, juntamente com o patrocinador, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Meilin sub filial e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen Nanshan sub filial em agosto de 2017. Se a empresa retirar mais de 10 milhões de yuans da conta de depósito de fundos levantados de uma só vez ou dentro de 12 meses, a empresa e o banco devem notificar o representante patrocinador por escrito e fornecer a lista de despesas da conta especial; Ao mesmo tempo, autorizado pelo conselho de administração da empresa, o representante patrocinador pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco comercial que abriu a conta especial para fundos levantados a qualquer momento, conforme necessário.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos arrecadados da empresa é listado da seguinte forma:
Unidade: Yuan
Tipo de depósito Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Co., Ltd. 44306605801170628017246988 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 684064484 divisão atual Shenzhen Nanshan sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 7559167151102031245815974 foi usado acima e foi fechado para Shenzhen Meilin sub filial do departamento atual
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 755916715110402 Shanghai Emperor Of Cleaning Hi-Tech Co.Ltd(603200) 0000 foi usado acima e foi fechado para Shenzhen Meilin sub filial do departamento atual
Total 119766159741684064484
O valor inicial do depósito inclui a taxa de emissão de RMB 1236853774 que não foi deduzida
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Artigo 18.o das medidas administrativas relativas à utilização dos fundos angariados da sociedade “A empresa deve verificar exaustivamente o andamento do projeto de investimento levantado após o final de cada semestre. Se a diferença entre o uso real anual dos fundos levantados do projeto de investimento levantado e o plano de investimento mais recente divulgado exceder 30%, a empresa deve ajustar o plano de investimento do projeto de investimento levantado e divulgar o plano de investimento anual mais recente dos fundos levantados, o progresso real atual do investimento, o plano de investimento anual ajustado esperado e o plano de investimento no relatório especial sobre o uso anual dos fundos levantados. Motivos para alterações no plano de capitais, etc. De acordo com o prospecto da empresa, o período de construção da “plataforma de operação on-line e projeto de construção do sistema LOHAS” está planejado para ser de um ano, e alguns sistemas autodesenvolvidos precisam ser concluídos dentro de três anos. O investimento total comprometido dos fundos levantados do projeto é de 46,988 milhões de yuans. Em 31 de dezembro de 2021, o investimento cumulativo é de 33,582 milhões de yuans, com uma taxa de progresso de 71,47%. Ver quadro 1 anexo para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
“Plataforma de operação on-line e projeto de construção de sistema LOHAS” visa construir um sistema de gestão da informação através da Internet e tecnologia de big data, melhorar a eficiência de gestão interna da empresa, apoiar a inovação do modelo de negócio da empresa, expandir o negócio Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) operação integrada, e melhorar a competitividade geral da empresa no mercado de consultoria de design arquitetônico. A data de divulgação original do projeto deverá ser 31 de dezembro de 2021, porém, no processo de implementação do projeto, considerando os seguintes fatores, o progresso da implementação é atrasado em relação ao plano original:
A plataforma de desenvolvimento e construção do projeto de captação de recursos da empresa foi colocada em uso e entrou na fase de operação e manutenção. Todas as atividades de desenvolvimento de negócios e gestão diária da sede do grupo e subsidiárias integrais são operadas on-line, e os projetos de investimento levantados apoiam fortemente a melhoria da eficiência de gestão da empresa.
Ao mesmo tempo, com a promoção contínua do planejamento estratégico de desenvolvimento do “14º plano quinquenal” da empresa e da “ação de demonstração de reforma científica”, uma série de mudanças estão sendo realizadas na estrutura organizacional da empresa, recursos humanos, pesquisa científica e inovação. Considerando que levará algum tempo para a implementação gradual de medidas estratégicas fundamentais relevantes e a atualização e implantação globais de equipamentos de hardware de TI, a fim de evitar que a construção repetida do sistema afete a eficiência da utilização do fundo e os interesses dos acionistas, a empresa fará certos ajustes no plano de implementação do projeto de investimento levantado, reservará certo espaço de implementação e fundos para a expansão, iteração e atualização do projeto de investimento levantado e continuará a promover o trabalho remanescente do projeto de investimento levantado após a formação das medidas estratégicas relevantes, Melhor coordenação com o layout estratégico da empresa em termos de cronograma de construção; Ao mesmo tempo, aproveite as novas oportunidades trazidas pelo surgimento de tecnologias de ponta, otimize o esquema de atualização de equipamentos de hardware e iteração de integração de sistema relevante e garanta que os resultados de construção de projetos de investimento levantados possam atender melhor às necessidades de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa.
Com base nos fatores acima, a empresa decidiu prudentemente ajustar o cronograma de “plataforma de operação on-line e projeto de construção do sistema LOHAS” e estender o período de implementação do projeto para 30 de abril de 2022. A proposta de ajuste do plano durante o período de implementação do investimento continuará sendo implementada após ser submetida ao conselho de administração da empresa para deliberação e aprovação.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A empresa não tem nenhuma alteração no local de implementação e modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes sobre a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e as instruções relevantes do prospecto da empresa, a empresa decidiu substituir os fundos investidos no projeto com os fundos levantados antecipadamente. Os detalhes dos fundos são os seguintes:
Unidade: RMB
Não. nome do projeto fundos auto-levantados pré-investidos montante do projeto de investimento levantado montante atual de substituição
1. projeto de atualização e operação de baixo carbono (DOT) da Shanghai Piano Factory
2 projeto de construção de plataforma de operação online e sistema LOHAS 487359115
3 pesquisa de construção de baixo carbono e projeto de base experimental de serviço comunitário
Total 4819443082
Os dados acima foram especialmente revisados por Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) e emitiram o relatório especial de revisão sobre Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) recolocação de fundos angariados (xksbz [2017] No. 10675).
A substituição acima é limitada à substituição de fundos auto-levantados investidos antecipadamente, e o tempo de substituição dos fundos levantados é inferior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados (19 de julho de 2017). A troca de fundos levantados está em conformidade com os requisitos de disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e os arranjos relevantes dos documentos de solicitação de emissão, e não afeta o progresso normal do plano de investimento de fundos levantados, nem altera o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
A empresa não complementa temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
A empresa não investe os fundos levantados
