Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com os sistemas de controlo interno relevantes e métodos de avaliação de Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (a seguir designada por “empresa”), com base na supervisão diária e supervisão especial do controlo interno, O conselho de administração da empresa avaliou a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
De acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa, é responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação de controle interno; O Conselho de Supervisores da Sociedade supervisionará o estabelecimento e a implementação do controlo interno pelo Conselho de Administração da Sociedade; A gestão da empresa é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio da orientação ao risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no escopo de avaliação incluem a empresa e suas subsidiárias holding, sendo que o ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação de controle interno incluem: estrutura organizacional, recursos humanos, cultura corporativa, estratégia de desenvolvimento, responsabilidade social, sistema de informação, transmissão interna de informações, atividades de capital, etc.
Negócios de compra, gerenciamento de ativos, propriedade intelectual e segurança de dados, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, relatórios financeiros, orçamento abrangente, gerenciamento de contratos, transações de partes relacionadas e fundos levantados.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
3,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Desde a data-base do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno, não existem factores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno.
4,Avaliação do controlo interno
I) Ambiente interno
1. Estrutura organizacional
A empresa formou uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos, bem como as disposições dos estatutos sociais e sistemas relevantes, estabelecemos uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras relevantes, definimos as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, implementação e supervisão, e estabelecemos o comitê do Partido, assembleia de acionistas, conselho de administração O conselho de supervisores e a gestão sob a liderança do conselho de administração.
A empresa implementou rigorosamente os requisitos da constituição do partido e regras do partido. Em 2021, de acordo com a constituição do Partido Comunista da China, os regulamentos sobre a eleição de organizações de base do Partido Comunista da China e os sistemas relevantes da empresa, a conferência de membros do Partido Comunista da China Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) foi realizada com sucesso, e o grupo líder do comitê de terceiros e da Comissão de Inspeção Disciplina da empresa foi eleito. A empresa estabeleceu o sistema básico de governança corporativa em estrita conformidade com os requisitos das empresas cotadas e supervisão de ativos estatais, e continua atualizando-o de acordo com os requisitos de conformidade. Em 2021, a sociedade concluiu a revisão dos estatutos sociais e dos 28 sistemas básicos de acordo com a Lei das Sociedades por Ações revisada, a Lei dos Valores Mobiliários e as normas regulatórias relevantes para as sociedades cotadas, aliadas à situação real da governança corporativa e da gestão operacional, e os submeteu à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação e aprovação após revisão e aprovação pelo conselho de administração.
(1) A empresa criou um comitê do partido para desempenhar o papel de núcleo de liderança e núcleo político. De acordo com o capítulo do Partido Comunista da China, redator: verificação de dados: verificação de conteúdo: aprovador:
Cheng e outras leis e regulamentos internos do partido desempenham seus deveres, cumprem seriamente suas responsabilidades de liderança política, implementam a tomada de decisões e a implantação de organizações partidárias superiores, realizam trabalhos em torno da produção e operação das empresas, apoiam a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração para exercer suas funções e poderes de acordo com a lei, participam na tomada de decisão de grandes questões da empresa, tomam a pesquisa e discussão das organizações do partido como o procedimento pré-procedimento da tomada de decisão principal das empresas, e dão pleno desempenho ao papel importante da direção, gerenciando a situação geral e garantindo a implementação.
(2) A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade, exercendo o direito de voto em questões importantes, tais como a política empresarial, o financiamento, o investimento e a distribuição de lucros da sociedade, de acordo com a lei, para garantir que todos os accionistas exerçam plenamente os seus direitos. A empresa formulou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas para garantir o funcionamento padronizado e a tomada de decisão prudente e científica da assembleia geral de acionistas. (3) O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas e é o órgão decisório da operação e gestão da sociedade, exerce o poder de funcionamento e de decisão da sociedade de acordo com a lei, é responsável pelo estabelecimento, aperfeiçoamento e execução efetiva do controle interno da empresa, determina o plano de negócios da empresa e os objetivos anuais de negócios, formula o plano de orçamento financeiro anual da empresa, plano de conta final, sistema básico de gestão, etc. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de administração e as medidas de gestão para o trabalho de diretores independentes para garantir o funcionamento padronizado e eficiente e a tomada de decisão prudente e científica do conselho de administração.
(4) Há cinco comitês especiais sob o conselho de administração, incluindo comitê de estratégia, comitê de nomeação, comitê de remuneração e avaliação, comitê de auditoria, comitê de mercado e comitê de inovação científica e tecnológica. Cada comitê especial do conselho de administração é responsável perante o conselho de administração e tem regras de procedimento formuladas pelo conselho de administração correspondentes às suas funções para padronizar sua autoridade e responsabilidades. Todos os comitês especiais do conselho de administração desempenharão suas funções de acordo com os estatutos, regulamento interno e autorização do conselho de administração, e submeterão as propostas discutidas e adotadas ao conselho de administração para deliberação e decisão.
(5) O conselho de fiscalização é responsável perante a assembleia geral de acionistas. Supervisionar a legalidade da operação da empresa, finanças e o desempenho de funções por parte dos diretores da empresa, gerente geral e outros gerentes seniores, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de supervisores para garantir o funcionamento efetivo e o papel do conselho de supervisores. O conselho de supervisores exercerá suas funções de acordo com as leis e regulamentos, e supervisionará os principais eventos da empresa, transações com partes relacionadas, condições financeiras e o desempenho de funções por parte de diretores, gerentes gerais e outros gerentes superiores.
(6) A empresa estabeleceu um sistema de responsabilidade do gerente geral sob a liderança do conselho de administração. De acordo com os estatutos, a alta administração da sociedade será nomeada e demitida pelo conselho de administração. A direção da empresa será responsável pela formulação e implementação efetiva do sistema de controle interno dentro de suas respectivas funções e poderes, e exercerá o poder de operação e gestão através do comando, coordenação, gestão e supervisão de vários departamentos.
(7) Estrutura organizacional da empresa
Siga de perto a estratégia da empresa e otimize a estrutura organizacional. Com base na estratégia de “duplo carbono”, a empresa reexaminou a conotação de valor do IBR e IBR envolvidos na construção verde e cidade ecológica, e elaborou a guerra para a realização do “grupo industrial de ciência e tecnologia da cidade verde”: verificação de dados: verificação de conteúdo: aprovador:
Objetivos estratégicos e estratégias de desenvolvimento, além de otimizar e ajustar a estrutura organizacional. (página seguinte)
Elaborador: Verificador de dados: Verificador de conteúdo: aprovador:
Elaborador: Verificador de dados: Verificador de conteúdo: aprovador:
2. Auditoria interna
O sistema de auditoria interna da empresa e o sistema de controle interno são melhorados. De acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais, os sistemas relevantes da empresa e outras disposições relevantes, a empresa formulou sistema de controle interno, sistema de auditoria interna da empresa, medidas provisórias para auditoria de responsabilidade econômica dos quadros da empresa durante ou após o seu mandato, e estabeleceu um sistema de controle interno perfeito.
O comité de auditoria do conselho de administração tem uma estrutura razoável e continua a desempenhar um papel de supervisão. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é a organização de controle interno e supervisão da empresa, que é composta por três diretores, dos quais diretores independentes são a maioria, e diretores independentes com formação profissional contábil servem como presidente. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é responsável por revisar e supervisionar o funcionamento efetivo do sistema de controle interno e gestão de riscos da empresa, supervisionar o sistema de auditoria interna e sua implementação, revisar as informações financeiras da empresa e sua divulgação e outros assuntos relacionados.
A independência do centro de auditoria é efetivamente garantida. A empresa cria um centro de auditoria como organização de auditoria interna da empresa, que é equipado com auditores em tempo integral, sob a liderança do conselho de administração e do comitê de auditoria do conselho de administração, e reporta diretamente a eles. 3. Recursos humanos
A empresa formulou e implementou políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa. Padronizar o recrutamento, registo, formação, avaliação e incentivo dos colaboradores da empresa através da formulação de sistemas como o manual dos colaboradores da empresa, os procedimentos de gestão de recursos humanos da empresa, as medidas de gestão salarial da empresa, os regulamentos de gestão de avaliação de desempenho da empresa, as medidas de gestão de recrutamento da empresa e os regulamentos sobre a conduta profissional dos colaboradores da empresa. Padronizar a gestão de pessoal formulando e implementando os regulamentos sobre a gestão do diretor de projeto da empresa, os regulamentos sobre a gestão do pessoal de negócios da empresa, as medidas para a gestão do pessoal contábil da empresa, os regulamentos sobre a gestão do pessoal despachado da empresa e outros sistemas.
A empresa estabeleceu um mecanismo de definição de responsabilidade e um sistema operacional eficaz com posicionamento claro, funções claras e direitos e responsabilidades claros. As responsabilidades e autoridades da empresa foram formuladas e emitidas para orientar corretamente os gerentes em todos os níveis para fortalecer seu senso de função e responsabilidade, desempenhar rigorosamente suas funções e exercer razoavelmente suas funções.
4. Cultura corporativa
A empresa está determinada a se tornar o criador e líder da cidade verde da China. Aderindo ao apelo de valor central da marca de “compartilhar de forma aberta e honesta, ser virtuoso e bom”, estamos comprometidos com a responsabilidade de “beneficiar o sustento das pessoas com construção verde”, ter a coragem de romper constantemente por nós mesmos, ser o primeiro e lutar pela inovação.
A empresa defende a cultura corporativa de LOHAS de baixo carbono. 2021 é o primeiro ano para a China praticar a estrada do pico de carbono e neutralização de carbono. Como empresa listada, além de aderir ao modelo de negócios ecológico e verde no campo de negócios há mais de 20 anos, a empresa também vem defendendo a cultura corporativa de LOHAS de baixo carbono dentro da empresa. Os voluntários são convidados a construir uma “seção de pesquisa de baixa pegada de carbono” em junho de 2021 para fornecer apoio quantitativo e pessoal para a iniciativa. Através de mais de cinco meses de estatísticas de questionário, e desenvolvido um pequeno programa de “Yichang home”, orientar todos os funcionários da empresa para preencher, coletar e classificar a pegada de carbono da vida. Além disso, através do modo de comunicação cultural, a empresa também cria um “laboratório de vida de três pessoas” no futuro edifício para criar um modelo comunitário de experiência de vida verde de baixo carbono e orientar mais pessoas a participar interna e externamente.
5. Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabeleceu um comitê estratégico para promover decisões de investimento científicas, de alta qualidade e eficientes. A empresa criou um comitê estratégico sob o conselho de administração para estudar e fazer sugestões sobre o plano estratégico de desenvolvimento a longo prazo da empresa, de acordo com as disposições relevantes do regulamento interno do comitê estratégico do conselho de administração. A reunião do comitê de estratégia foi convocada periodicamente pelo presidente, analisando cuidadosamente a situação econômica interna e externa, discutindo o plano e direção de desenvolvimento futuro da empresa e apresentando sugestões sobre o funcionamento e desenvolvimento da empresa ao conselho de administração, a eficiência e qualidade das principais decisões de investimento foram melhoradas e a cientificidade da tomada de decisão foi reforçada.
A ação da reforma científica e tecnológica foi realizada de forma ordenada. Em 2021, a empresa promoveu de forma constante e ordenada a implementação e melhoria do plano de reforma e da conta de trabalho, e a taxa de conclusão da conta de tarefas de reforma científica foi de 82%, o que estimulou ainda mais o ímpeto da inovação e promoveu o desenvolvimento de alta qualidade da empresa através de várias medidas. A empresa continuará a defender a visão de “olhar para a cidade e compartilhar a vida maravilhosa”, aderir firmemente à missão de “criador de valor da cidade verde da China”, e continuar a promover a reforma de gestão e inovação empresarial com a direção de desenvolvimento de “grupo internacional da indústria de ciência e tecnologia da cidade verde”.
6. Responsabilidade social
Efetivamente cumprir várias responsabilidades sociais e criar e melhorar a imagem corporativa. De acordo com as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou e melhorou sistemas de gestão relevantes em termos de gestão da segurança, gestão da qualidade, proteção ambiental, conservação de energia e proteção ambiental e proteção dos direitos e interesses dos funcionários.
II) Avaliação dos riscos
Avaliar cientificamente os riscos de mercado e política para perceber a cientificidade da estratégia da empresa. Através da análise abrangente e julgamento da tendência de desenvolvimento e mudanças políticas fora da China da indústria, combinado com as vantagens e desvantagens da empresa, a empresa formula e ajusta a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo adequada para a empresa, complementada por objetivos e planos de negócios específicos, e comunica-os a todos os funcionários.
Preste atenção à avaliação dos fatores de risco e evite efetivamente questões de risco. No processo de várias decisões de negócios da empresa, identifica efetivamente os riscos internos e externos da empresa, e determina a sequência e estratégia de resposta ao risco de acordo com a possibilidade e impacto do risco, combinada com a tolerância ao risco da empresa, de modo a prevenir efetivamente as questões de risco na operação e gestão.
Aderir ao princípio da orientação ao risco, avaliação contínua e rastreamento. No processo de estabelecer e melhorar o sistema de controle interno, a empresa combina os principais processos de negócios, projeta as principais atividades de controle e avalia e acompanha continuamente sua implementação com base na avaliação de risco.
Estabeleça processo de gerenciamento de rastreamento de risco para identificar e avaliar riscos de forma eficaz. Para questões de risco, o centro de auditoria incluiu-as no plano de trabalho anual e formulou o processo de gerenciamento de rastreamento de risco. O centro de auditoria se comunica com a produção, operação, P & D e vários departamentos funcionais no link de operação, acompanha e presta atenção a várias informações de gerenciamento de produção e operação, apreende oportunamente a construção de controle interno da empresa, implementação de controle interno e riscos de operação e realiza a identificação e avaliação eficazes de riscos. III) Actividades de controlo
1. “Três importantes e uma grande” gestão
Aderir à liderança do partido e aos requisitos de gestão de “três importantes e um grande”. A fim de padronizar o comportamento de tomada de decisão da equipe de gestão da empresa e do pessoal sênior, melhorar o nível de tomada de decisão, prevenir riscos de tomada de decisão e garantir o desenvolvimento científico, o comitê do Partido da empresa adere à liderança do partido e adota o método de reunião para tomar decisões de acordo com a lei, tomada de decisão coletiva, tomada de decisão científica e tomada de decisão democrática sobre decisões importantes, nomeação e remoção de pessoal importante, arranjo de grandes projetos e operação de grande quantidade de fundos de acordo com os requisitos de gestão de “três importantes e um grande”.
2. Actividades financeiras
Os sistemas relevantes de actividades dos fundos são sólidos e o processo de controlo funciona eficazmente. Receitas e despesas de fundos monetários da empresa
