Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 27ª reunião do 5º Conselho de Administração
Como diretor independente da Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company(002465) (doravante designada “a sociedade”), com base em julgamento independente, de acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes pelas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e os estatutos da sociedade emitidos pela CSRC, As seguintes opiniões são expressas sobre as propostas pertinentes da 27ª reunião do Quinto Conselho de Administração e sobre as questões relacionadas com o Relatório Anual 2021 da Companhia:
1,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas
A partir de 31 de dezembro de 2021, as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas podem cumprir rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, o aviso sobre várias questões relativas à regulação das transações de capital entre empresas cotadas e partes relacionadas e a garantia externa das empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na bolsa de valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. As transacções de capital entre a empresa e as suas filiais holding e partes coligadas são transacções normais de capital de exploração e não existe qualquer situação em que os accionistas controladores e outras partes coligadas ocupem ou ocupem os fundos da empresa de forma dissimulada.
2,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
Em 2021, a empresa pode implementar conscienciosamente as disposições das leis e regulamentos relevantes, como o aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas, controlar prudentemente o risco de garantia externa e implementar rigorosamente o sistema de controle de risco de garantia externa. Durante o período de relatório, além de fornecer uma garantia de RMB 13,158 milhões para Xi’an Chida aircraft parts manufacturing Co., Ltd., a subsidiária holding, a empresa não forneceu uma garantia para acionistas, controladores reais e suas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, e não houve garantia ilegal.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de auto-avaliação do controlo interno da empresa
O relatório de autoavaliação de controlo interno 2021 elaborado pela empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção do sistema de controlo interno da empresa, da implementação e supervisão do sistema de controlo interno. O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito, e todos os sistemas de controle interno atendem aos requisitos das leis, regulamentos e autoridades reguladoras nacionais relevantes. O sistema de gestão de controlo interno da empresa e os sistemas relevantes são adequados aos requisitos de gestão da empresa e às necessidades de desenvolvimento, e foram efetivamente implementados. O controle interno da empresa sobre atividades-chave, como holding subsidiárias, transações de partes relacionadas, grandes investimentos, divulgação de informações, garantias externas e uso de recursos levantados é suficiente e eficaz, o que garante o funcionamento normal e a gestão da empresa, está em conformidade com a situação real da empresa e desempenha um papel positivo no controle e prevenção de riscos operacionais e gerenciais, protegendo os legítimos direitos e interesses dos investidores e promovendo o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 tem em conta as exigências razoáveis dos investidores e as necessidades de capital do desenvolvimento sustentável da empresa, cumpre o direito das sociedades, os estatutos sociais e as disposições pertinentes das autoridades reguladoras de valores mobiliários sobre a distribuição de lucros, é propício ao desenvolvimento a longo prazo das sociedades cotadas e não prejudica os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios investidores. Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021.
5,Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade dos activos
A provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez baseia-se no princípio da prudência, com base em eventos suficientes e em conformidade com as normas contábeis das empresas e a situação real dos ativos da empresa. Após a provisão para imparidade é feita, ela pode refletir de forma mais justa a situação financeira da empresa, e não há danos aos legítimos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos em retirar a provisão para imparidade de ativos desta vez.
6,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, a preparação do relatório especial sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 da empresa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, reflete verdadeira e objetivamente o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021, e o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o armazenamento e uso de fundos levantados de empresas cotadas, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados.
7,Pareceres independentes sobre o plano de trabalho para a implementação do sistema de posse e gestão contratual da gestão da empresa e das suas filiais a todos os níveis
A implementação da empresa do sistema de posse e gestão contratual dos gestores da empresa e suas subsidiárias em todos os níveis é propícia para estimular a vitalidade e criatividade dos gerentes da empresa, propícia ao desenvolvimento sustentável e constante da empresa, e não há danos aos interesses da empresa ou acionistas. Portanto, concordamos com a empresa para implementar o plano acima.
8,pareceres independentes sobre a formulação pela empresa das medidas de avaliação do desempenho e gestão salarial dos gestores seniores as medidas de avaliação do desempenho e gestão salarial dos gestores seniores formuladas pela empresa são propícias para mobilizar eficazmente e dar pleno jogo ao entusiasmo e criatividade dos gestores seniores, melhorar ainda mais o mecanismo de incentivo e contenção dos gestores seniores e promover a realização da estratégia da empresa e dos objectivos de curto prazo. Por conseguinte, concordamos com o sistema.
9,Pareceres independentes sobre avaliação salarial anual de 2021 e objetivos de avaliação de desempenho anual de 2022 dos gerentes seniores da empresa
Verifica-se que a empresa pode implementar rigorosamente a remuneração dos administradores, supervisores e gerentes seniores e o respetivo sistema de avaliação de desempenho em 2021. Os procedimentos de pagamento das remunerações cumprem as disposições legislativas e regulamentares pertinentes e os estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas. A divulgação da remuneração dos gerentes seniores no relatório anual é consistente com a situação real. Concordamos com a proposta sobre a avaliação salarial anual de 2021 e os objetivos de avaliação anual de desempenho de 2022 dos gerentes seniores da empresa.
10,Opinião independente sobre o emprego da instituição de auditoria da empresa em 2022
Após verificação, a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “contadores públicos certificados Lixin”) é uma empresa de contabilidade com a qualificação de auditoria de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros e avaliação de ativos de negócios de valores mobiliários. No processo de cooperação, os contadores públicos certificados Lixin podem concluir de forma independente o trabalho de auditoria de acordo com as regulamentações e políticas relevantes, o que tem desempenhado um papel positivo e construtivo no estabelecimento e melhoria do sistema de controle interno da empresa. Os relatórios de auditoria emitidos para a empresa refletem objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em cada período. A empresa está satisfeita com sua eficiência de trabalho, profissionalismo e atitude de serviço. A fim de manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria da empresa, de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, concordamos em renovar a nomeação de contadores públicos certificados Lixin como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022 e submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre o investimento da empresa em produtos financeiros de curto prazo de baixo risco com fundos próprios ociosos
Após uma cuidadosa verificação da operação, situação financeira e sistema de controle interno da empresa, acreditamos que a empresa está em bom funcionamento e possui perfeito sistema e medidas de controle interno. Na premissa de garantir as necessidades diárias de operação da empresa e segurança de capital, usar fundos próprios ociosos para investir em produtos financeiros de curto prazo de baixo risco é propício para melhorar a eficiência do uso de capital da empresa e aumentar a receita da empresa, não havendo comportamento prejudicial aos interesses dos acionistas minoritários.
Concordamos que a empresa e suas subsidiárias (incluindo subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias holding) usam fundos próprios ociosos de não mais de RMB 2,5 bilhões para investir em produtos financeiros de curto prazo de baixo risco, dentro desse limite, os fundos podem ser usados em uma base contínua.
Concordamos em solicitar à assembleia geral de acionistas da empresa que autorize a administração da empresa a exercer o poder de decisão de investimento dentro do limite acima indicado, sendo o departamento financeiro responsável pela compra específica. O prazo de autorização entra em vigor a partir da data de deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2021 da companhia até a data de convocação da próxima Assembleia Geral Anual de Acionistas da companhia, ao mesmo tempo, concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2021 da companhia para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre o pedido da filial holding de crédito global do banco
Beijing Mojie Innovation Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Mojie innovation”), the holding subsidiary of the company, applied to Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) branch for a credit and financing line of 40 million yuan, which was guaranteed by Beijing Haidian Technology Enterprise Financing Guarantee Co., Ltd. and Mojie innovation provided counter guarantee with its own set of real estate mortgage, which is conducive to its fund-raising and normal production, operation and development; A inovação da Molkie tem excelentes ativos, forte solvência e riscos de financiamento controláveis.
13,5 Pareceres independentes sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2022
O Sr. Liu Wenqing, o Sr. Yang Jiasong e outros diretores da Shenzhen Tiezhou ferro e Aço Co., Ltd. deliberaram os procedimentos de votação da empresa listada e as regras de negociação de partes relacionadas da Bolsa de Valores de Shenzhen. As transações diárias conectadas entre a empresa (incluindo suas subsidiárias de propriedade integral / holding) e partes relacionadas em 2022 pertencem ao comportamento comercial normal da empresa e atendem às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa. Com base na igualdade e benefício mútuo, ambas as partes desta transação conectada seguem o princípio da mercantilização, e não há situação que prejudique os interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos que a empresa (incluindo suas subsidiárias de propriedade integral / holding) opera diariamente transações de partes relacionadas de não mais de 200 milhões de yuans com partes relacionadas em 2022. 14,Opinião independente sobre a diferença entre o valor estimado de transações diárias conectadas em 2021 e o valor real. As transações diárias conectadas da empresa em 2021 são determinadas de acordo com o valor real do contrato assinado por ambas as partes e o progresso da implementação. As transações diárias conectadas em 2021 devem ser o limite máximo do possível negócio de ambas as partes em 2021, com grande incerteza. As transações reais entre a empresa e as partes coligadas são precificadas de acordo com o princípio do mercado, justas e razoáveis, não prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas minoritários e são propícias ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company(002465) pareceres independentes dos administradores independentes sobre assuntos relacionados com a 27ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa)
Assinatura do director independente:
Li Xinchun, Li Yingzhao, Hu Pengxiang
24 de Março de 2022
