Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração de Guangdong Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Technology Co., Ltd. em 2021
De acordo com as disposições das normas para a governança de empresas cotadas, as diretrizes para a auto-regulação e supervisão de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outros sistemas relevantes, como membro atual do comitê de auditoria de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) do conselho de administração, o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) (doravante referido como ” Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) “) é composto por cinco diretores independentes: Qin Jiwei, Xie Juan, Fu Hailiang, Zhong Zhangbao e Wang Wenjun. Entre eles, Qin Jiwei, um diretor independente com rico conhecimento de gestão financeira e contabilidade, é o presidente, e o diretor independente responde por mais da metade dos membros do comitê de auditoria.
2,Convocação e realização da reunião do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou seis reuniões. Os pormenores são os seguintes:
No dia 19 de março de 2021, realizou-se a primeira reunião do comitê de auditoria em 2021 por meio de votação de comunicação para considerar a proposta de renúncia ao direito de preferência pelas subsidiárias holding.
Em 25 de março de 2021, a segunda reunião do comitê de auditoria em 2021 foi realizada na sala de conferências do edifício administrativo de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) ciência e parque tecnológico, Shangsha Quinta Zona Industrial, cidade de Chang’an, cidade de Dongguan, província de Guangdong, Revisão: o relatório anual e resumo da empresa 2020, o relatório de síntese sobre o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) em 2020, a proposta sobre a renovação dos “Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial)” como instituição de auditoria financeira e controle interno da empresa em 2021 e o relatório de autoavaliação de controle interno 2020 da seção Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria em 2020.
No dia 29 de abril de 2021, realizou-se a terceira reunião do comitê de auditoria em 2021 por meio de votação de comunicação para revisão do texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
No dia 27 de agosto de 2021, realizou-se a quarta reunião do comitê de auditoria em 2021 por meio de votação de comunicação para revisão do texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa.
No dia 29 de outubro de 2021, realizou-se a quinta reunião do comitê de auditoria em 2021 por meio de votação de comunicação para revisão do texto integral e texto do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
Em 11 de novembro de 2021, a sexta reunião do comitê de auditoria em 2021 foi realizada na sala de conferências do edifício administrativo de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) ciência e parque tecnológico, Shangsha Quinta Zona Industrial, cidade de Chang’an, cidade de Dongguan, província de Guangdong por votação no local e comunicação, Deliberação: proposta sobre a venda dos principais ativos da sociedade que constitui transações com partes relacionadas, proposta sobre Aprovação do relatório de auditoria, relatório de revisão para referência e relatório de avaliação de ativos relacionados a esta transação, proposta sobre a independência das instituições de avaliação, a racionalidade dos pressupostos de avaliação, a correlação entre métodos de avaliação e finalidades de avaliação, e a equidade do preço de avaliação
3,Principais trabalhos anuais do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante referida como “Tianjian”) fornece serviços de auditoria de relatórios anuais para a empresa por muitos anos. Ao longo dos anos de serviço, o Instituto trabalhou duro, objetiva e imparcialmente, e emitiu relatórios de auditoria objetivos e justos para a empresa. Após deliberação e aprovação do segundo comitê de auditoria em 2021, propõe-se ao conselho de administração renovar Tianjian como instituição de auditoria financeira em 2021 e instituição de auditoria de controle interno em 2021. Durante a auditoria do relatório anual da Tianjian, a Tianjian teve uma comunicação estreita com o comitê de auditoria e acompanhou e cooperou com o trabalho de auditoria. Tianjian discutiu totalmente e comunicou-se com o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e demonstrações financeiras antes da auditoria anual, apresentou o plano de auditoria para Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 2021 aos membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa e fez planejamento detalhado e arranjo para a auditoria do relatório anual Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) . Afetada pela epidemia de covid-19, após a auditoria no local, a empresa organizou comunicação on-line entre diretores independentes e contadores anuais de auditoria por meio de videoconferência em 18 de março de 2022 para comunicar e entender a situação e os problemas do trabalho de auditoria anual, e explicou o arranjo de trabalho de acompanhamento em detalhes.
(II) orientar a auditoria interna e avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relatório, o comité de auditoria analisou o plano de trabalho e o relatório de trabalho da auditoria interna e não encontrou problemas importantes nos trabalhos de auditoria interna. Verificamos que a empresa apresentou alguns defeitos gerais no controle interno sobre relatórios não financeiros e alguns defeitos gerais no controle interno sobre relatórios não financeiros durante o período de relato. Até o momento, a empresa concluiu a retificação, portanto, acreditamos que o controle interno da empresa é eficaz. A fim de melhorar o sistema de controle interno da empresa, organizaremos ativamente todas as subsidiárias e departamentos para participar na construção do sistema de controle interno e organizar a autoavaliação do controle interno, de modo a garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa.
(III) rever os relatórios financeiros das sociedades cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude relevante, fraude e imprecisão material, e não havia grandes ajustes de erros, mudanças nas políticas e estimativas contábeis, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e levando a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria desempenhou suas funções diligente e escrupulosamente de acordo com as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes para a autodisciplina e supervisão das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração formuladas pela empresa. Em 2022, o comitê de auditoria padronizará ainda mais seu funcionamento, dará pleno desempenho ao seu nível profissional, desempenhará suas funções e promoverá a governança perfeita da empresa de acordo com as leis, regulamentos e regras relevantes.
(não há texto nesta página, que é apenas a página de assinatura do relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) )
Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
Qin Jiwei
Xie Juan
Fu Hailiang
Zhong Zhangbao
Wang Wenjun
25 de Março de 2022
