Código dos títulos: Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) abreviatura dos títulos: Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) Anúncio n.o: 202224 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os membros do conselho de administração da empresa garantem que o conteúdo deste relatório é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado “sistema normativo de controle interno da empresa”), combinados com o sistema de controle interno da empresa e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno, a empresa não tem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Base da avaliação do controlo interno
1. O sistema padrão de controle interno da empresa emitido conjuntamente pelo Ministério das Finanças, CSRC e outros cinco ministérios e comissões. 2. Diretrizes de controle interno relevantes emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
3. Manual de avaliação de controle interno da empresa, 2021 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) plano de trabalho de autoavaliação de controle interno e outras regras e regulamentos relevantes da empresa.
II) Âmbito da avaliação do controlo interno
A empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco de acordo com o princípio orientado para o risco. No âmbito da avaliação estão incluídas 23 unidades da sede e subsidiárias da empresa, sendo que o ativo total das unidades incluídas no âmbito da avaliação representa 91,04% do ativo total das demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 98,48% da receita operacional total das demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
O escopo da avaliação do controle interno abrange os principais processos de negócios da empresa e de suas subsidiárias, com foco nos riscos de controle interno em áreas de alto risco como operação de capital, negócios de vendas, negócios de compras, gestão de ativos e investimento.
1. Ambiente interno
De acordo com a lei da sociedade, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, a empresa estabeleceu a estrutura organizacional da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, os comitês profissionais para auditoria, nomeação, estratégia e avaliação salarial, o conselho de supervisores e a administração em todos os níveis com funções e poderes claros. De acordo com a estrutura das empresas-mãe e subsidiárias, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de responsabilidade subsidiária sob a liderança de departamentos e escritórios, formando um bom funcionamento Um sistema de gestão e controlo subsidiária matriz com gestão eficiente e forte controlo.
Em combinação com a situação atual e tendência futura, a empresa formulou planos de desenvolvimento e metas de desenvolvimento de longo prazo.Focando na estratégia de desenvolvimento da empresa, a empresa estabeleceu um planejamento estratégico e desenvolvimento líder grupo para acelerar a transformação e desenvolvimento da principal indústria de perfis, acelerar o layout da proteção ambiental e indústria de novos materiais, manter o rápido crescimento de produtos diversificados, implementar sem problemas novos projetos de M & A, promover ordenadamente a Internet industrial, e inicialmente construir um padrão de desenvolvimento de indústrias principais duais. Melhorar o mecanismo de incentivo e contenção de recursos humanos, criar um sistema de avaliação científica e avaliação, fortalecer a formação e assistência profissional de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) , novo pessoal do projeto, e prestar atenção na integração do conceito de cultura corporativa de “conch” em todo o processo de produção e operação, de modo a combinar organicamente a cultura corporativa com a estratégia de desenvolvimento, garantir a implementação eficaz do controle interno e atender às necessidades do desenvolvimento sustentável da empresa.
2. Avaliação dos riscos
A empresa estabeleceu procedimentos de avaliação de risco como identificação de risco, análise de risco e estratégias de resposta ao risco para identificar e avaliar vários riscos que a empresa pode encontrar em suas atividades comerciais, realizar avaliação de risco combinando métodos qualitativos e quantitativos, identificar e avaliar os principais riscos enfrentados pela empresa de acordo com a possibilidade e impacto dos riscos, formular estratégias de resposta ao risco correspondentes e identificar o departamento responsável pela gestão de riscos, E acompanhar a implementação.
3. Actividades de controlo
A empresa reforçou a gestão e o controlo dos principais pontos de controlo das principais operações comerciais, tais como gestão de projectos, operação de capital, negócios de vendas, negócios de compras, gestão de activos e relatórios financeiros.Os departamentos e escritórios profissionais organizaram inspecção profissional e avaliação das subsidiárias a cada seis meses para melhorar continuamente o nível profissional de gestão e controlo e garantir o funcionamento eficaz do sistema de controlo interno.
(1) Em termos de gerenciamento de projetos, fortaleça a pesquisa preliminar do projeto, organize pesquisa especial e investigação no local para materiais de alumínio, catalisadores, moldes high-end e outros projetos, entenda plenamente as condições da indústria e do mercado do projeto e compreenda plenamente os dados em primeira mão; Fortalecer a pesquisa e análise, tomar decisões prudentes, realizar reuniões especiais de desenvolvimento por muitas vezes, discutir e demonstrar os projetos de pesquisa e metas de investimento e melhorar oportunamente o controle de risco no processo de desenvolvimento de projetos; Para os projetos aprovados pela empresa, o pessoal foi transferido de departamentos e subsidiárias para criar uma equipe de projeto para realizar due diligence e aquisição, fundiu e reorganizou Henan conch Songji novos materiais Co., Ltd. (anteriormente “Henan zhonghengmei novos materiais Co., Ltd.), expandiu e estendeu a cadeia de indústria de apoio fotovoltaico, o projeto tailandês foi totalmente colocado em operação, a construção do projeto Guangxi Laibin SCR foi iniciada e o layout de “duplo negócio principal” da empresa foi acelerado, O impulso do desenvolvimento de alta qualidade aumentou significativamente. (2) Em termos de operação de capital, a empresa unifica o exame e aprovação de investimento e financiamento, coordena o envio de fundos, implementa a conexão direta entre UFIDA NCC banco e empresa, coleta os fundos ociosos das subsidiárias para gestão financeira centralizada e realiza a receita de gestão financeira de 606500 yuans em todo o ano.A gestão de contas bancárias das subsidiárias é rigorosamente aplicada, as medidas para a gestão de contas bancárias Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) é rigorosamente implementada, o pagamento de contas bancárias on-line é controlado, a autoridade do processo de exame nível-a-nível e aprovação é estabelecida, e o livro permanente é registrado e verificado no tempo, Garantir a segurança de capital da conta bancária online; Reforçar o acompanhamento unificado da atividade de capital das subsidiárias, e implementar rigorosamente os requisitos para a separação de responsabilidades, autoridades e cargos em vários vínculos como financiamento, investimento e operação, de modo a garantir o funcionamento seguro e eficaz das atividades de capital.
Formular e emitir as Medidas Provisórias para a gestão da garantia para padronizar o comportamento da garantia e controlar eficazmente o risco da garantia.
(3) Em termos de negócios de vendas, em face da operação complexa e severa e situação de mercado, fizemos medidas abrangentes, fizemos todos os esforços para aumentar os preços, estabilizar o volume e aumentar a eficiência, aumento da receita de vendas ano a ano e operação diversificada atingiu um novo recorde. Aproveite a oportunidade do aumento acentuado no preço de mercado do PVC, assuma a liderança na promoção do modelo de preços “PVC + taxa de processamento” na indústria, promova a formação de consenso da indústria e injete vitalidade fresca no desenvolvimento saudável e ordenado da indústria. Desenvolvimento diversificado e rápido, otimização contínua da estrutura industrial, crescimento ano a ano nas vendas de materiais de alumínio, portas e janelas e pisos ecológicos, a cooperação estratégica de alumínio foi alcançada com 16 empresas imobiliárias chave nacionais, tais como jardim rural e Groenlândia, um número de projetos de imagem foram estabelecidos no campo de hotéis e escolas, e vendas de comércio exterior alcançaram 13 países. Para ligações importantes, tais como gestão de preços, engenharia de relações públicas, retorno de capital e controle de custos, as provisões provisórias sobre preço de venda de alumínio, orientação comercial de avaliação de crédito ao cliente, medidas provisórias sobre gestão de projetos transregionais e provisões provisórias sobre gestão de custos de vendas foram formuladas e emitidas, e a implementação de regras e regulamentos, tais como medidas provisórias sobre capital de vendas e gestão de liquidação, tem sido continuamente realizada para garantir que todos os riscos de vendas sejam controlados.
(4) Em termos de negócios de compras, a empresa se concentra na gestão de compras de matérias-primas a granel, estabelece um mecanismo mensal de revisão de plano de compras e mecanismo de análise de mercado, organiza licitações públicas para canais de matérias-primas de PVC e desenvolve e otimiza ativamente a eliminação de canais de matérias-primas upstream; Reforçamos continuamente a construção do sistema de compras, formulamos e emitimos regras detalhadas para a gestão e implementação do plano de matérias-primas, medidas para a gestão da licitação de compras de materiais, medidas para a gestão do fornecimento de materiais, regras detalhadas para a implementação da aceitação da quantidade de matérias-primas, processo de controle de circulação de matérias-primas, princípios e processos de pagamento para compras de PVC e outros sistemas, e implementamos aprovação estrita, aceitação e controle de pagamento para aquisição de materiais para garantir que os riscos na aquisição de materiais sejam controlados.
(5) Em termos de produção e tecnologia R & D, aproveite a oportunidade de “duplo carbono”, aumente a pesquisa sobre políticas locais de economia de energia, desenvolva portas e janelas do sistema que atendam aos requisitos de padrões de economia de energia de 80%, conclua a atualização de tecnologia e certificação do produto de janelas passivas de consumo de energia ultra-baixa, promova a P & D e produção de catalisadores de desnitração SCR de média e baixa temperatura, realize o R & D de projeto de PVC modificado nano material bidimensional com a Universidade de ciência e tecnologia da China, aumente a promoção e aplicação de pellets HPG e conclua a promoção e aplicação de aditivos de dióxido de titânio multi-elementos O teste de aplicação de novos aditivos, como nano carbonato de cálcio promoverá de forma abrangente a nova fórmula de BN / gn0610 e melhorará a competitividade dos produtos.
(6) Em termos de projetos de engenharia, a especificação do processo de gerenciamento de engenharia é formulada para projetos de construção de engenharia para esclarecer responsabilidades de gerenciamento, objetivos do período de construção e requisitos de controle de processo. Através do refinamento das medidas específicas de controle para a construção do projeto, um sistema padronizado de controle e gestão foi formado e bem implementado a partir dos principais elos, como a revisão das condições antes do início do projeto, a licitação da unidade de construção, a revisão conjunta dos desenhos de construção, o controle da qualidade e progresso da construção, o pagamento do progresso do projeto e a aceitação da conclusão do projeto. Ao mesmo tempo, as medidas para a gestão da aquisição de equipamentos mecânicos e elétricos são cuidadosamente implementadas, e a aquisição de equipamentos de engenharia está sujeita a licitação pública, o que garante que a aquisição de equipamentos é aberta, justa e transparente, e o custo de aquisição de ativos é controlado.
(7) Em termos de gestão da segurança e da protecção ambiental, formulou e emitiu as medidas para a administração da segurança no trabalho e da saúde no trabalho, as medidas para a administração da segurança no trabalho, as medidas para a administração do sistema de responsabilidade pela segurança no trabalho, o plano global de emergência para emergências de segurança doméstica e estrangeira e outros sistemas, estabeleceu e melhorou os procedimentos de operação de segurança e planos de emergência e estabeleceu um sistema de gestão da segurança relativamente perfeito. Em termos de gerenciamento de proteção ambiental, a empresa formulou e emitiu gerenciamento de proteção ambiental e outros sistemas, realizou manuseio de licenças de descarga de poluentes, fortaleceu o tratamento de proteção ambiental, realizou transformação técnica do tratamento de COV e melhorou o nível de produção mais limpo da empresa. Implementaremos seriamente os requisitos do governo para prevenção e controle epidêmico e faremos um trabalho sólido na prevenção e controle epidêmico normalizados.
(8) Gestão e controlo das filiais. A empresa gerencia uniformemente a estratégia de negócios e a estratégia de gerenciamento de riscos de suas subsidiárias. Incluindo: nomear gestores superiores para as filiais e estabelecer um modelo de gestão mais orientado para as filiais, em conformidade com as leis e estatutos relevantes e em combinação com as características das filiais; Formular e gerenciar os objetivos de negócios das subsidiárias e implementar o sistema regular de comunicação de reuniões e relatórios de situação de trabalho. A empresa gerencia ou supervisiona de forma abrangente a operação padronizada, investimento, divulgação de informações, capital financeiro e gestão de garantias, pessoal, produção e operação de suas subsidiárias.
4. Informação e comunicação
Com a ajuda da plataforma de informações OA interna, a empresa estabeleceu um sistema de informação e comunicação relativamente completo, realizou a operação padronizada de coleta, processamento e compartilhamento de informações importantes internas e comunicação oportuna e eficaz; A implementação da aprovação on-line melhorou o grau de automação de escritórios. O escritório estabeleceu um processo de gerenciamento de rastreamento para informações comerciais importantes das subsidiárias, formulou e emitiu um sistema de relatórios de eventos importantes e formou um mecanismo normalizado e padronizado de relatórios de eventos importantes. O departamento estabeleceu o sistema semanal de reunião de coordenação, e o departamento de qualidade da produção é responsável por supervisionar o arranjo da reunião semanal, que fortaleceu a comunicação oportuna de informações e execução do trabalho.
Junte as mãos à helcao, fornecedora líder do setor de plataforma industrial de Internet, para construir a primeira plataforma industrial de Internet do setor. Em 2021, concluímos a construção de plataforma básica industrial e plataforma central de big data, abrimos conexão de dados interna, aceleramos a operação on-line de negócios de vendas e a construção de toda a função de personalização de casa de acordo com o princípio do mercado em primeiro lugar, e promovemos a atualização de lojas de experiência e a expansão do mercado de decoração de casa. Ao mesmo tempo, vamos melhorar as funções de programação automática de produção, digitalização de código e armazenamento, realizar a demonstração da tecnologia de detecção on-line da seção de perfil, promover a reforma da produção de perfil e modo de marketing e reengenharia do processo de gestão, e realizar toda a gestão do ciclo de vida dos produtos. O sistema de informações de vendas, entrega e estoque da empresa realiza o controle de processo de coleta de vendas e entrega de produtos, bem como a coleta oportuna, processamento e transmissão de informações; O sistema de informações de fornecimento de material realiza o controle de processo de gerenciamento de contratos, pagamento de compra, coleta de consumo e gerenciamento de estoque, e apreende as informações de recebimento, expedição e estoque de material em tempo real; O sistema financeiro NCC realizou basicamente controle integrado. Os procedimentos internos de coleta, processamento e transmissão de informações da empresa são padronizados, a operação é suave e a comunicação é oportuna e eficaz.
A empresa deve divulgar oportunamente os principais eventos da empresa em estrita conformidade com os requisitos das empresas listadas, e a divulgação de informações deve ser verdadeira, precisa e completa. Ao mesmo tempo, a empresa manteve uma boa comunicação de informações com instituições financeiras, fornecedores importantes, clientes principais e departamentos governamentais, criando um bom ambiente externo para a operação e desenvolvimento da empresa.
5. Supervisão interna
A empresa estabeleceu um mecanismo de supervisão interna sólido, o conselho de supervisores supervisionou efetivamente o estabelecimento e implementação do controle interno pelo conselho de administração, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou revisão e supervisão independentes sobre o estabelecimento e implementação do controle interno, diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre o funcionamento e autoavaliação do controle interno e criou um comitê de supervisão interna, que formou supervisão administrativa, supervisão empresarial Sistema de supervisão e gestão da supervisão de auditoria.
Em termos de supervisão administrativa, a empresa implementa o sistema salarial anual e o sistema de gestão anual de responsabilidade alvo para os executivos seniores e os membros da equipe operacional de cada subsidiária, e as subsidiárias implementam o sistema de gestão anual de responsabilidade alvo para os gerentes de nível médio. Através da assinatura, supervisão e cumprimento do sistema anual de responsabilidade alvo, a empresa padroniza o comportamento de desempenho de funções dos executivos seniores, dos membros da equipe operacional de cada subsidiária e dos gerentes de nível médio da subsidiária.
Em termos de supervisão empresarial, o departamento financeiro é responsável pela gestão de riscos contratuais e auditoria e supervisão de várias empresas económicas; O departamento de recursos humanos é responsável pela supervisão do recrutamento, formação, promoção e adaptação do pessoal das subsidiárias; O departamento de marketing e o departamento de fornecimento de materiais estabeleceram um mecanismo de monitoramento para o negócio de vendas e compras das subsidiárias; O departamento de qualidade da produção e o departamento de tecnologia de engenharia estabeleceram um mecanismo de supervisão para o controle de produção e construção de projetos de subsidiárias. Através da supervisão e inspeção, todos os departamentos e escritórios profissionais apontam deficiências, apresentam sugestões de melhoria e acompanham a implementação da retificação.
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria para orientar e supervisionar o estabelecimento e implementação do sistema de auditoria interna e garantir a padronização do trabalho de auditoria interna da empresa. Sob a liderança direta do comitê de auditoria, o Escritório de Auditoria realiza de forma independente a auditoria interna da empresa de acordo com a lei. O escritório de auditoria conta com pessoal em tempo integral para auditar a legitimidade, conformidade, autenticidade e integridade das atividades econômicas das subsidiárias integrais e holding da empresa, avaliar a racionalidade da concepção do controle interno e a eficácia da implementação, e resolver os problemas de auditoria
