Securities code: Topsec Technologies Group Inc(002212) securities abbreviation: Topsec Technologies Group Inc(002212) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Topsec Technologies Group Inc(002212) “striver” phase I stock option incentive plan
(Rascunho)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Principais conteúdos deste plano de incentivos seis
I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo seis
II) Número de opções sobre acções concedidas sete
III) Fonte de existências oito
(IV) Período de validade, data de concessão e horário relevante após concessão de opções de ações oito
V) Preço de exercício das opções sobre acções dez
VI) Condições de concessão e exercício do plano de incentivo onze
VII) Outros conteúdos do plano de incentivos 15 v. pareceres de conselheiro financeiro independente dezesseis
(I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo à opção de ações cumpre as disposições das políticas e regulamentos dezesseis
(II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de incentivo às opções de ações dezessete
III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo dezessete
(IV) Pareceres sobre o montante da opção sobre acções concedida V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo dezoito
VI) Pareceres de verificação sobre a racionalidade da base de fixação de preços e do método de fixação de preços do preço de exercício das opções sobre acções (VII) se o plano de incentivo à opção de ações prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Parecer de verificação vinte
(VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo à opção de ações da empresa (IX) o impacto da implementação do plano de incentivo à opção de ações pela empresa na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas
Comentários em voz alta vinte e um
x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas vinte e um
(11) Outros vinte e três
(12) Outras questões que devem ser explicadas 24 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta vinte e cinco
I) Documentos para referência futura vinte e cinco
II) Método de consulta 25 I. A interpretação do presente relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Empresa cotada, empresa, Topsec Technologies Group Inc(002212) refere-se a Topsec Technologies Group Inc(002212)
O consultor financeiro independente e o consultor financeiro referem-se à Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
O relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre Topsec Technologies Group Inc(002212) Ações do Grupo de Tecnologia refere-se ao relatório de consultoria financeira independente do primeiro plano de incentivo à opção de ações (Draft) do “striver” da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
O primeiro prazo do plano de incentivo às opções de ações
Opções de ações e opções referem-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os diretores, diretores de direção sênior e de objeto de incentivo da empresa que tenham obtido opções de ações, o pessoal de gerenciamento principal e o pessoal de negócios (técnicos) da empresa e suas subsidiárias
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O período de espera refere-se ao período entre a data em que o registro da concessão da opção de ação é concluído e a data em que a opção de ação é exercivel
Exercício refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo compra o estoque subjacente de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Topsec Technologies Group Inc(002212) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Topsec Technologies Group Inc(002212) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade.
O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é justo e razoável para os accionistas Topsec Technologies Group Inc(002212) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, não constitui sugestões de investimento para Topsec Technologies Group Inc(002212) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e do último período, planos de produção e operação da sociedade, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com os termos do presente plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
Topsec Technologies Group Inc(002212) plano de incentivo à opção de ações fase I é formulado pelo comitê de salário e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Topsec Technologies Group Inc(002212) , o plano de incentivo à opção de ações é adotado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo.
I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Os objetivos de incentivo concedidos por este plano de incentivos são os diretores, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal (técnico) da empresa e suas subsidiárias (excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
O número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo é de 1270, incluindo as três categorias seguintes:
1. Diretores e gerentes seniores da empresa;
2. Pessoal de gestão central da empresa e suas subsidiárias;
3. Núcleo de negócios (técnicos) pessoal que trabalha na empresa e suas subsidiárias.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos. Entre os objetos de incentivo acima mencionados, todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho, emprego ou trabalho com a empresa ou suas subsidiárias dentro da concessão e da validade deste plano de incentivo.
O objeto de incentivo da parte de incentivo reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar com precisão as informações relevantes do objeto de incentivo no site designado, em tempo útil, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
A distribuição das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Nome e posição das opções de ações concedidas no período de ações concedidas no total atual da empresa
Quantidade (10000 acções) proporção dos direitos totais proporção do capital social
Li Xueying, presidente e gerente geral 600,00 8,42% 0,51%
Kong Jiyang, diretor, gerente geral adjunto, Cai 50.00 0.70% 0.04%
Responsável
Wu Yabiao, diretor e gerente geral adjunto 20,00 0,28% 0,02%
Peng Shaomin, vice-gerente geral e secretário do conselho de administração 20,00 0,28% 0,02%
livro
Pessoal de gestão central e negócio principal (Tecnologia) 57870350 81.20% 4.88%
Pessoal (1266 pessoas)
Reserva 650,00 9,12% 0,55%
Total 71270350 100,00% 6,01%
Nota: ① as ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excedem 1% do capital social total emitido da empresa quando o último plano de incentivo patrimonial foi aprovado pela assembleia geral de acionistas. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da empresa durante o período de validade não deve exceder 10% do capital social total emitido pela sociedade quando a assembleia de acionistas aprovou o último plano de incentivo de ações.
② Os objetivos de incentivo deste plano de incentivo não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
II) Número de opções sobre acções concedidas
O plano de incentivos prevê conceder 7127035 milhões de opções de ações aos objetos de incentivo, envolvendo ações ordinárias de ação A, representando cerca de 6,01% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 64770350 ações, representando cerca de 5,4621% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, e a parte concedida pela primeira vez representou 90,88% do capital próprio total concedido desta vez; São reservados 6,5 milhões de exemplares, representando cerca de 0,5481% do capital social total da empresa quando o projeto de plano de incentivo é anunciado, e a parte reservada responde por 9,12% do patrimônio total concedido desta vez. Na condição de cumprir as condições de exercício, cada opção de ação tem o direito de adquirir uma ação das ações da empresa ao preço de exercício durante o período de exercício.
A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo patrimonial da empresa que ainda está em vigor (excluindo as ações que exerceram / levantaram as restrições às vendas / canceladas)
