Securities code: Topsec Technologies Group Inc(002212) securities abbreviation: Topsec Technologies Group Inc(002212) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Topsec Technologies Group Inc(002212) “striver” fase I plano de propriedade de ações de funcionários (rascunho)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Conteúdos principais do presente SECOP 6 (I) Princípios básicos do presente SECOP 6 (II) participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (III) a escala, fonte de ações, fonte de capital e preço de compra do plano de propriedade de ações do empregado 8 (IV) duração e período de bloqueio do presente SECOP 10 (V) o modo de gestão deste SECOP 13 (VI) alteração e rescisão do plano de propriedade dos trabalhadores e alienação dos direitos e interesses do titular 18 (VII) outros conteúdos do plano de propriedade de ações dos empregados V. pareceres de verificação do consultor financeiro independente sobre o plano de propriedade de ações dos funcionários 22 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do AEOP com as políticas e regulamentos 22 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de propriedade acionária dos funcionários 24 (III) impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade operacional sustentável da empresa e no patrimônio próprio 25 VI. Conclusão 27 VII. Questões a chamar ao conhecimento dos investidores VIII. Consulta e documentos para referência futura 29 (I) documentos para referência futura II) método de consulta 29 I. Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Empresa cotada, empresa, Topsec Technologies Group Inc(002212) refere-se a Topsec Technologies Group Inc(002212)
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
O relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre Topsec Technologies Group Inc(002212) Ações do Grupo de Tecnologia refere-se ao relatório de consultoria financeira independente do plano de propriedade de ações de funcionários da fase “striver” (Projeto) da Co., Ltd.
Plano de propriedade de ações de funcionários e este plano de propriedade de ações de funcionários referem-se à primeira fase do plano de propriedade de ações de funcionários Topsec Technologies Group Inc(002212) “striver”
O rascunho do plano de propriedade de ações de funcionários e o rascunho deste plano referem-se a Topsec Technologies Group Inc(002212) “striver” fase I plano de propriedade de ações de funcionários (rascunho)
Titular refere-se ao objeto que participa do plano de propriedade de ações do empregado
Reunião de detentor significa a reunião dos detentores do plano de participação dos trabalhadores
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
Medidas para a administração do plano de propriedade de ações dos funcionários referem-se às medidas para a administração do plano de propriedade de ações dos funcionários Topsec Technologies Group Inc(002212) “striver” fase I
As acções subjacentes referem-se a Topsec Technologies Group Inc(002212) a acções ordinárias
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas
Diretrizes regulatórias No. 1 refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal
Neste relatório do consultor financeiro independente, se houver diferenças na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número, essas diferenças são causadas por arredondamentos.
2,Declaração
O consultor financeiro independente aceita a nomeação de Topsec Technologies Group Inc(002212) como consultor financeiro independente da empresa para a implementação do plano de propriedade de ações dos funcionários. De acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores e diretrizes regulamentares n.º 1, e de acordo com os materiais fornecidos por Topsec Technologies Group Inc(002212) e as informações divulgadas publicamente, o consultor financeiro independente emite este relatório de consultor financeiro independente e faz um comentário sobre a viabilidade do Topsec Technologies Group Inc(002212) do plano de propriedade de ações dos funcionários e se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa Se prejudica os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas, e expressa opiniões profissionais objetivas e imparciais.
Este relatório do consultor financeiro independente afirma:
(I) as informações sobre as quais este relatório se baseia são fornecidas por Topsec Technologies Group Inc(002212) ou provêm das informações publicamente divulgadas por Topsec Technologies Group Inc(002212) e Topsec Technologies Group Inc(002212) garante a autenticidade, exatidão e integridade de todos os materiais e informações fornecidas por Topsec Technologies Group Inc(002212) sem registros falsos, omissões importantes ou declarações enganosas, e assume total responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais e informações; (II) O consultor financeiro independente emite o relatório do consultor financeiro independente com uma atitude profissional de honestidade, confiabilidade, diligência e responsabilidade, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente;
(III) O relatório do consultor financeiro independente destina-se a emitir pareceres sobre as questões do plano de participação dos trabalhadores e não constitui qualquer sugestão de investimento para Topsec Technologies Group Inc(002212) e o consultor financeiro independente não é responsável pelos riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório do consultor financeiro independente;
(IV) o relatório do consultor financeiro independente convida os investidores a ler atentamente o texto integral do anúncio e os anexos relevantes do plano de propriedade acionária do empregado emitido pela empresa Topsec Technologies Group Inc(002212) ;
(V) o relatório do consultor financeiro independente é apenas para os fins especificados na orientação e orientação regulamentar n.º 1 quando Topsec Technologies Group Inc(002212) implementar o plano de propriedade de ações dos empregados, e não deve ser usado para outros fins.
O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
(II) Topsec Technologies Group Inc(002212) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade acionária dos trabalhadores podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade acionária dos trabalhadores e os termos dos acordos relevantes;
(IV) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
4,Conteúdo principal dos princípios básicos do presente PECO (I)
1. Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos, e faz a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
2. Princípio da participação voluntária
A implementação do ESOP pela empresa segue a decisão independente da empresa e a participação voluntária dos trabalhadores, não obrigando os trabalhadores a participar no ESOP através de repartição, distribuição forçada, etc.
3. Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários são responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportam seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores. (II) participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados
1. Base jurídica para a determinação dos participantes
A empresa determinou a lista de participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com o direito das sociedades, lei de valores mobiliários, pareceres orientadores, diretrizes regulatórias nº 1 e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais, e em combinação com a situação real.
2. Base de trabalho para determinar os participantes
Os participantes deste ESOP são diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores, gerentes principais da empresa e suas subsidiárias e pessoal de negócios principais (técnicos) da empresa e suas subsidiárias. Todos os participantes devem ter relações de trabalho, emprego ou trabalho com a empresa ou suas subsidiárias durante a duração do plano de propriedade acionária dos funcionários.
O número total de participantes no presente FEOP não pode exceder 240 (excluindo os trabalhadores que poderão ser redistribuídos no futuro) e o número específico de participantes será determinado de acordo com as contribuições efectivas dos trabalhadores. A participação dos trabalhadores acima referidos nesta ESOP segue o princípio da decisão independente da empresa e da participação voluntária dos trabalhadores, não havendo participação forçada dos trabalhadores por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
3. Participantes e proporção de distribuição deste SECOP
A quantidade máxima é de 142314000 cópias. A sociedade correspondente à participação desta ESOP detida por qualquer titular
O número de ações não deve exceder 1% do capital social total da sociedade. O número específico de ações detidas pelos titulares do plano de propriedade acionária e o número real de empregados
Determinação do pagamento internacional.
Diretores (excluindo diretores independentes), gerentes seniores e a empresa que participa no plano de ações dos funcionários
Número total de pessoal de gestão principal da empresa e das suas subsidiárias e pessoal de negócio principal (técnico) da empresa e das suas subsidiárias
Não mais de 240 pessoas (excluindo funcionários que podem ser redistribuídos no futuro), incluindo diretores participantes do plano de propriedade de ações de funcionários
Existem 4 diretores (excluindo diretores independentes) e gerentes seniores, que não constituem um conflito com o plano de propriedade acionária dos funcionários
Acção concertada e relações humanas.
A proporção específica de assinaturas é mostrada na tabela abaixo:
A proporção das ações detidas na ação obtida pela propriedade acionária dos empregados no plano número de ações, nome e posição (ação) correspondente à ação será a proporção do número de ações em relação ao capital social total (ação) atual
1 Li Xueying, presidente e gerente geral 72 Shenzhen Fountain Corporation(000005) ,06% 12000000,101%
Kong Jiyang, diretor, vice-gerente geral, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,42% 1000000,008%
Director financeiro
3 Wu Yabiao, diretor e vice-gerente geral 36 China Vanke Co.Ltd(000002) ,53% Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,051%
4 Peng Shaomin, vice-gerente geral e diretor 3000000,21% 500000,004%
Secretário da reunião
Pessoal de gestão central e negócio principal (Tecnologia) 13061400091,78% 217690001,836%
Pessoal (máximo 236)
Total 142314 Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00% 237190002,000%
Nota:
(1) As ações finalmente subscritas pelos participantes no plano de participação estão sujeitas à contribuição efetiva de capital. Se o titular não pagar os fundos da assinatura a tempo e na totalidade, eles serão automaticamente perdidos
Perda dos direitos de subscrição correspondentes.
(2) Após a implementação do plano de propriedade acionária dos empregados, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária dos empregados não deve exceder 50% do capital social total da sociedade
10%. O número de ações subjacentes correspondentes à participação do plano de ações dos empregados detida por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa.
Se alguns empregados desistirem de sua assinatura e as ações acima mencionadas forem distribuídas aos diretores, supervisores ou gerentes seniores da empresa
No caso de pessoal, o plano de distribuição deve ser submetido ao conselho de administração para deliberação e determinação.
O conselho de fiscalização da empresa deve verificar a lista de titulares. A qualificação do advogado contratado pela empresa para o titular, etc
Se cumpre o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os pareceres orientadores e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos e
Emitir pareceres jurídicos sobre o projecto de plano. (III) a escala, a fonte de ações, a fonte de capital e o preço de compra do plano de propriedade de ações dos empregados 1.A escala das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade de ações dos funcionários
A escala das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade acionária dos funcionários não excede 23719000 ações, representando 2,00% do capital social total da empresa. O número específico de ações é determinado pela contribuição efetiva dos funcionários. A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações, conforme necessário.
Após a implementação do plano de propriedade acionária dos empregados, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária dos empregados não deve exceder 10% do capital social total da empresa, O número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de propriedade dos empregados detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa (excluindo as ações obtidas pelo titular antes da cotação da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por ela no mercado secundário e as ações obtidas através de incentivo de ações). 2. Fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade das ações dos funcionários
