Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Topsec Technologies Group Inc(002212) Código de ações: Topsec Technologies Group Inc(002212) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contabilístico do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado não sim
Relatório de auditoria com opinião definitiva ou incapaz de expressar opinião
3. Se houve algum descumprimento de leis e regulamentos, estatutos e governança corporativa nos últimos 36 meses após a listagem
A empresa promete distribuir lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada
O criador e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
10 se a pessoa não foi identificada como inadequada pela CSRC e pelas suas estâncias expedidas nos últimos 12 meses é
escolher
11 é verdade que a CSRC e seu pessoal despachado não foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pelas instituições
12. Se não há circunstância de uma pessoa não estar autorizada a exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade, conforme estipulado no direito das sociedades
forma
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas durante o período de validade é
Se o total acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. As ações cumulativas concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade são:
Não excede 1% do capital social total da empresa
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo não excede os direitos e interesses a conceder no plano de incentivo às ações sim
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se seus nomes e nomes foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
Posição e número de prémios
19. Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, se devem configurar indicadores de avaliação de desempenho como objetos de incentivo é OK
Condições de equidade
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe qualquer um a um
A sociedade cotada não deve implementar incentivos patrimoniais e o objeto de incentivo não deve participar em incentivos patrimoniais
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) A finalidade e o âmbito do plano de incentivo constituem a base para determinar o objeto e o âmbito do incentivo
(3) O número de direitos e juros a conceder e os tipos de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo de ações
Classe, fonte, número de capital próprio e sua proporção no capital social total da sociedade cotada; Se dividido
Número de direitos e juros a conceder cada vez, número de ações subjacentes envolvidas e proporção de ações cotadas
Percentagem do capital social total da empresa; Se forem definidos direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a serem reservados é
E o percentual no patrimônio líquido total do plano de incentivo a ações; Todo o capital próprio dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivos excede o capital social total da empresa
Descrição de 10% e seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, eles devem
Divulgar seus nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua proporção no plano de incentivo de ações
Proporção do capital próprio total concedido; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação apropriada) podem ser concedidos
O número de capital próprio e a sua proporção no montante total de capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio; Par único de excitação
Se as ações acumuladas da empresa concedidas através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade são
Descrição de mais de 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações e a determinação da data de autorização ou data de autorização da opção de ações
O método, a data de aquisição, o período de validade do exercício e o arranjo de exercício e a data de concessão de ações restritas
Disposições relativas ao período de restrição das vendas e à liberação do período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Por exemplo, devem ser adoptados os métodos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Quando o preço de subvenção ou o preço de exercício forem determinados por outros métodos, a base e o método de fixação de preços serão determinados
É viável explicar o método de precificação, contratar um consultor financeiro independente para verificar e avaliar a viabilidade do plano de incentivo patrimonial
Se é propício ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas, base de preços relevante e métodos de preços
Racionalidade, se prejudica os interesses das sociedades cotadas e o impacto nos interesses dos acionistas
Ver e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
A conceder ou exercer em prestações
No caso de direitos e interesses, devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Estabelecimento correcto
Descrição da definição de índice e padrão de cálculo envolvido nas condições; Acordo sobre concessão de direitos e interesses e exercício de direitos e interesses
Se as condições de capital próprio não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Por exemplo, os objetos de incentivo incluem diretores
Os gestores e altos executivos devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício de seus direitos e interesses; Incentivos à divulgação
Se o índice de avaliação de desempenho do objeto que exerce seus direitos e interesses, deve divulgar plenamente a cientificidade do índice estabelecido
E racionalidade; Se a empresa implementar o plano de incentivo de ações multiperíodo ao mesmo tempo, a empresa do plano de incentivo posterior
Se o índice de desempenho for inferior ao plano de incentivos anterior, as razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que
O período durante o qual a sociedade municipal não pode conceder ações restritas e o objeto de incentivo não pode exercer seus direitos e interesses
(9) Quais são os métodos e procedimentos de ajustamento do número de direitos e juros e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo às ações
Sequência (por exemplo, método de ajustamento ao implementar a distribuição dos lucros, a colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, mensuração do justo valor das ações restritas ou da opção de ações
O método de determinação, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial devem ser
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade, mudança de posição de objeto de incentivo, sim
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de demissão, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não há registo falso nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Promessas que contenham declarações enganosas ou omissões importantes; Existência de documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes levam ao não cumprimento dos direitos e interesses concedidos ou ao exercício de direitos e interesses
Compromisso em devolver todos os benefícios à empresa em caso de lucro. Reempras de capital próprio, cancelamentos e ganhos de empresas cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de recuperação, princípio de cálculo e procedimento de operação do preço e rendimento de recompra
Sequência, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objectivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são conducentes a
Promover a competitividade da empresa
25 Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, a empresa de comparação seleccionada não é aplicável
Não menos que 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27. Se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data de liberação das restrições pela primeira vez não é inferior a 12? Não aplicável
mês
28) Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses, não aplicável
29) Não é aplicável se a proporção de levantamento da restrição em cada período não excede o montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50%
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33) Se a proporção de opções de ações exercíveis em cada período de opções de ações não excede o número de ações concedidas ao objeto de incentivo
50% do total de opções
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os diretores independentes e o conselho de supervisores concordam se o plano de incentivo às ações é favorável ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
Expressar opiniões sobre o desenvolvimento e se há danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico em conformidade com as medidas administrativas é
Fornecer opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas de administração do incentivo patrimonial para implementar o incentivo patrimonial
Condições de excitação
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações
Medidas de gestão dos incentivos
(4) A determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em consonância com as medidas de administração do incentivo patrimonial e as regulamentações pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC
Assuntos
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio não prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou têm uma relação associada com eles são baseados em
Foram evitadas as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais
