Código dos títulos: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura dos títulos: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) N.o: 2022012 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Anúncio das deliberações da 8ª reunião do 7º Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores e todos os supervisores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo. 1,Reuniões do Conselho de Supervisores
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa) a notificação da oitava reunião do sétimo conselho de supervisores foi enviada por e-mail em 15 de março de 2022, e a reunião foi realizada em Shenzhen, província de Guangdong em 25 de março de 2022.
A reunião foi convocada e presidida pela Sra. Zhou Yuhan, presidente do conselho de supervisores. Havia 9 supervisores que deveriam participar da reunião, e 9 realmente participaram da reunião. Entre eles, os supervisores Li Xiaofei, Wang Zhangwei, Ma Yunchun, Zou Qun e He Min participaram da reunião por telefone. Zhang Zhen confiou Zhou Yuhan para participar da reunião por escrito por razões oficiais.
O Sr. Wu Huifeng, secretário do conselho de administração da empresa, participou da reunião como delegado sem direito a voto.
Os procedimentos de convocação, convocação e votação desta reunião estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes.
2,Deliberação na reunião do conselho de supervisores
Após deliberação, a reunião aprovou as seguintes resoluções:
(I) o relatório anual de 2021 da empresa foi revisado e aprovado. O relatório anual de 2021 da empresa inclui o relatório anual de ações A e o relatório anual de ações H, que são elaborados respectivamente de acordo com as Regras de Listagem do local onde os valores mobiliários da empresa estão listados, as normas contábeis chinesas para empresas empresariais e as normas internacionais de relatório financeiro. O Conselho de Supervisores emitiu os seguintes pareceres de revisão escritos sobre o Relatório Anual 2021 da empresa: 1. Os procedimentos de elaboração e revisão do Relatório Anual 2021 da empresa cumprem as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as disposições do sistema de gestão interna da empresa;
2. O conteúdo e o formato do relatório anual de 2021 da empresa estão em conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e da Bolsa de Valores de Hong Kong, e as informações contidas podem realmente refletir a operação, gestão, situação financeira e outros assuntos da empresa no ano atual de todos os aspectos;
3. Nenhum pessoal envolvido na elaboração e revisão do relatório tenha violado as disposições de confidencialidade.
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta ainda precisa ser submetida à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
(II) rever e aprovar o relatório anual de operação 2021 da empresa
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(III) revisar e aprovar o relatório anual de avaliação de controle interno da empresa 2021
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(IV) rever e aprovar o relatório de conformidade anual da empresa 2021
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(V) rever e aprovar o relatório anual de avaliação da eficácia da gestão da conformidade 2021 da empresa
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(VI) foram revisados e adotados os resultados das votações do relatório de responsabilidade social 2021 da companhia e do relatório ambiental, social e de governança: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(VII) deliberaram e adotaram o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados da empresa em 2021, cujos resultados foram: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(VIII) rever e aprovar o relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2021
Resultados das votações: 9 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta ainda precisa ser submetida à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. É por este meio anunciado.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Conselho de Supervisores 27 de Março de 2022
