Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Relatório anual sobre supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: nome da empresa patrocinada:
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) “)
Contacto: 01060837684
Citic Securities Company Limited(600030) nome do representante do patrocinador: Zhao Wencong endereço de contato: Citic Securities Company Limited(600030) edifício, No. 48, Liangmaqiao Road, Chaoyang District, Beijing
Contacto: 01060837674
Citic Securities Company Limited(600030) nome do representante do patrocinador: Wang Chen endereço de contato: Citic Securities Company Limited(600030) edifício, No. 48, Liangmaqiao Road, Chaoyang District, Beijing
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação da atribuição China Merchants Securities Co.Ltd(600999) de ações (zjxk [2020] n.º 723) pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante designada por “CSRC”), China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” “a empresa” ou “o emissor”) foi aprovado para alocar 1715702444 ações A (doravante referida como “colocação de ações A”) aos acionistas originais. A colocação de ações A foi concluída em 31 de julho de 2020. O montante total de fundos levantados foi 1270435853758 yuan. Depois de deduzir várias despesas de emissão de 2095970692 yuan, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 1268339883066 yuan. A Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) emitiu um relatório de verificação de capital (DSB (y) Zi (20) No. 00339) sobre o pagamento do emitente em capital social recém-aumentado a partir de 21 de julho de 2020.
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” patrocinador “ou” patrocinador “) serve como patrocinador para a emissão e supervisão contínua de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) A-share allotment, e Citic Securities Company Limited(600030) nomeia Zhao Wencong e Wang Chen como os representantes patrocinadores para a supervisão contínua de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) A-share allotment. De acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem da CSRC e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outros regulamentos relevantes, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o período de supervisão contínua é o período restante do ano em que os títulos são listados e o próximo ano contábil completo, ou seja, o período de supervisão contínua da colocação de ações A é até 31 de dezembro de 2021. Durante o período de supervisão contínua, o promotor deve supervisionar continuamente China Merchants Securities Co.Ltd(600999) através de comunicação diária, visita regular de regresso, diligência devida e outros meios.
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
1. Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua e formular o plano de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico de acordo com o progresso do trabalho. 2. De acordo com as disposições relevantes do CSRC, assinar o acordo de supervisão contínua com a empresa cotada ou partes relevantes antes do início do trabalho de supervisão contínua, e ter assinado o acordo de recomendação com China Merchants Securities Co.Ltd(600999) que definiu a discussão dupla (doravante referido como o “acordo”), Esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, e reportar à bolsa de valores de Xangai para arquivamento. 3. realizar supervisão contínua por meio de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, due diligence e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) manter uma comunicação diária próxima, visita de retorno regular e inspeção direcionada, e especialmente realizar a devida diligência sobre os assuntos sob supervisão contínua
4. Durante o período de supervisão contínua, aqueles que fizerem declarações públicas sobre as violações das leis e regulamentos da empresa cotada de acordo com os regulamentos relevantes devem reportar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai antes da divulgação. Após verificação, a partir da data de assinatura deste relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não há relatório exigido pela bolsa de valores. Após serem revisados pela Bolsa de Valores de Xangai, eles devem fazer um anúncio na mídia de violações das leis e regulamentos do emitente designado para fazer declarações públicas. 5. Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes violaram leis e regulamentos. A partir da data de assinatura deste relatório, a empresa listada ou partes relevantes não violaram o relatório, incluindo a violação de leis e regulamentos ou violação de compromissos pela empresa listada ou partes relevantes, a situação específica de violação de regulamentos, violação de compromissos e outras questões, as medidas de supervisão tomadas pelo patrocinador, etc. Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores Os gerentes seniores cumprem as leis, regulamentos, regras departamentais e regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai. A partir da data de assinatura deste relatório, não há violações das leis e regulamentos; As regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pelas partes relevantes, e cumprir com seriedade os compromissos assumidos sem violar seus compromissos. 7. Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente os sistemas de governança corporativa, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceram, melhoraram e efetivamente implementaram as regras de procedimento dos sistemas de governança corporativa e o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes seniores. Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de controle interno, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, sistema contábil e sistema de controle interno. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceu e melhorou sistemas de controle interno, que cumprem com o sistema de auditoria do Departamento, bem como o uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas e os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e foram efetivamente implementados, o que pode garantir a garantia fora da empresa, investimento estrangeiro, transações de derivados China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceu e melhorou o sistema de divulgação de informações, estabeleceu o grau, revisou os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e tem um sistema de divulgação de informações totalmente completo, A instituição de recomendação verificou os documentos e documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes apresentados pela empresa listada à bolsa de valores de Xangai de acordo com as razões exigidas, e confirmou que seus documentos legais estão livres de registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Ver “II. Revisão do patrocinador da divulgação de informações de empresas listadas” para detalhes
10. Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e outros documentos apresentados à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai foram revisados com antecedência. Os documentos relevantes foram revisados com antecedência e corrigidos e complementados a tempo. Para detalhes, para os documentos de divulgação de informações com problemas, a empresa listada deve solicitar oportunamente que a empresa listada corrija ou complemente “II. Revisão do patrocinador da divulgação de informações da empresa listada”. Se a empresa listada não corrigir ou complementar, deve informar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai. 11. Se os documentos de divulgação de informações da empresa listada não forem revisados antecipadamente, os documentos relevantes devem ser revisados no prazo de cinco dias de negociação após a empresa listada executar suas obrigações de divulgação de informações. Ver “II. O patrocinador completa a revisão dos documentos relevantes dentro do dia da listagem e revisa a divulgação de informações de empresas problemáticas” para obter detalhes.
Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
12. Preste atenção à verificação administrativa da empresa cotada ou de seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores pela CSRC. A partir da data de assinatura deste relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não houve tal punição, ação disciplinar pela Bolsa de Valores de Xangai ou carta de preocupação regulamentar emitida pela Bolsa de Valores de Xangai, E exortá-los a melhorar o sistema de controle interno e tomar medidas para corrigi-lo. 13. Continuar a prestar atenção ao desempenho dos compromissos das empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais. Se não houver violação de compromissos por empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais, tais como China Merchants Securities Co.Ltd(600999) acionistas controladores atuais e controladores reais, informe oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai sobre os compromissos relevantes. Verificar atempadamente os rumores do mercado. Após verificação, constata-se que a sociedade cotada tem assuntos importantes que devem ser divulgados mas não divulgados ou as informações e assuntos que não são divulgados. Após verificação, a partir da data de assinatura do presente relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não existe tal inconsistência, a sociedade cotada deve ser instada a divulgar com veracidade ou esclarecer a situação em tempo hábil; 15. Se uma das seguintes circunstâncias for encontrada, o patrocinador solicitará à empresa listada que faça uma explicação e faça correções dentro de um prazo, e informe à Bolsa de Valores de Xangai: (I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outras regras comerciais relevantes da Bolsa de Valores de Xangai; (II) as opiniões profissionais emitidas pela instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários podem ser falsas. Após verificação, a partir da data de assinatura deste relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não há violações de leis e regulamentos ou outras situações impróprias, tais como registros, declarações enganosas ou omissões importantes; III) a sociedade cotada se encontre nas circunstâncias especificadas nos artigos 71.o e 72.o das medidas de recomendação; IV) A sociedade cotada não cooperar com a supervisão contínua do promotor; (V) outras situações que a Bolsa de Valores de Xangai ou o patrocinador considere necessário relatar. 16. Formular o plano de trabalho de inspeção no local para a empresa cotada, esclarecer o plano de trabalho relevante para a inspeção no local e esclarecer os requisitos atuais do trabalho de inspeção no local para garantir a qualidade do trabalho de inspeção no local. 17. Sob uma das seguintes circunstâncias, a empresa cotada na bolsa de valores ou o patrocinador considera necessário relatar. Inspeção especial no local deve ser realizada na empresa listada no prazo de 15 dias a partir da data de conhecimento ou deve saber ou dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai: (I) ocupação não operacional dos fundos da empresa listada por acionistas controladores, controladores reais ou outras partes relacionadas; (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; Após verificação, a partir da data de assinatura deste relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não ocorreu tal (III) uso ilegal de fundos levantados; IV) Investimento ilegal de valores mobiliários e operações de cobertura; V) As transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não executam os procedimentos de exame e aprovação e as obrigações de divulgação de informações; (VI) a perda de desempenho ou o lucro operacional diminuíram mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; (VII) outras circunstâncias exigidas pela Bolsa de Valores de Xangai 18. Supervisionar a empresa para estabelecer o sistema especial de armazenamento de conta para fundos levantados. Após a verificação, a partir da data de assinatura deste relatório, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceu e inquiriu o sistema especial de armazenamento de conta para fundos levantados, e o montante líquido de fundos levantados foi usado para apoiar o desenvolvimento de negócios após a emissão e não tem nenhuma outra finalidade
2,Revisão do patrocinador da divulgação de informações de empresas cotadas
A instituição de recomendação analisou antecipadamente ou posteriormente os documentos de divulgação de informações de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021, verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes realizados, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) divulgou as informações em conformidade com as disposições pertinentes das autoridades reguladoras e publicou publicamente vários anúncios de acordo com a lei para garantir que todas as principais divulgações de informações são atempadas, precisas, verdadeiras e completas sem registos falsos Declarações enganosas ou omissões materiais. 3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) não há assuntos que devem ser reportados à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) em China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Relatório anual 2021 sobre supervisão contínua) assinatura do representante do patrocinador:
Zhao Wencong, Wang Chen
Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa
