China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o 7º Conselho de Administração
Instruções especiais e pareceres independentes de diretores independentes sobre a garantia externa da empresa em 2021
Na qualidade de director independente do 7º Conselho de Administração da China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (a seguir designada por “sociedade”), de acordo com as disposições pertinentes das regras aplicáveis aos administradores independentes das sociedades cotadas e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos, as instruções especiais e os pareceres independentes sobre a garantia externa da sociedade são os seguintes:
1,Descrição da garantia
1. Em 20 de janeiro de 2014, a primeira reunião extraordinária do Quarto Conselho de Administração da empresa em 2014 deliberaram e aprovaram o compromisso da empresa de fornecer garantia de capital líquido de não mais de RMB 500 milhões para China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Asset Management Co., Ltd. (doravante referida como China Merchants asset management). Em 27 de setembro de 2016, a 42ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa considerou e concordou que a empresa aumentaria o compromisso de garantia de capital líquido de não mais de RMB 3 bilhões para a gestão de ativos da China Merchants em etapas, e autorizou a administração da empresa a implementar ou encerrar o compromisso de garantia de capital líquido em etapas dentro do limite acima mencionado de acordo com a operação real da gestão de ativos da China Merchants. No final do período de relatório, o saldo líquido de garantia de capital fornecido pela empresa para promoção de investimentos e gestão de ativos era de 2 bilhões de yuans;
2. Em junho de 2021, a assembleia geral anual de acionistas de 2020 da empresa aprovou que o montante total das garantias prestadas pela China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Co., Ltd. (doravante denominada China Securities International) e suas subsidiárias integrais à garantia (China Securities International e suas subsidiárias integrais) dentro do período de autorização não excederá HK 57 bilhões, dos quais a garantia de financiamento não excederá HK 14,5 bilhões. No final do período de relatório, o montante total de acordos de garantia fornecidos pela China Merchants Securities International e suas subsidiárias de propriedade integral foi convertido em cerca de 24,114 bilhões de yuans (incluindo cerca de 6,270 bilhões de yuans de financiamento), e o saldo total da garantia de empréstimos e transações reais no final do ano foi convertido em cerca de 5,597 bilhões de yuans.
Além das garantias acima mencionadas, a empresa não possui outras garantias externas a partir de 31 de dezembro de 2021;
2,As questões de garantia acima não prejudicam os interesses da empresa e de todos os acionistas, e reconhecemos as questões de garantia acima;
3,Durante o período de referência, a empresa não forneceu garantias para o controlador real e suas empresas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, e não celebrou contratos de garantia em violação das leis, regulamentos administrativos e procedimentos de resolução de garantias externas estipulados pela CSRC. Proteger plenamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 27 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Director independente
Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Após deliberação e aprovação pelo conselho de administração de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 é o seguinte: em 2021, a empresa não retirará a reserva excedentária estatutária e distribuirá um dividendo em dinheiro de 5,40 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações com base no capital social total registrado na data da distribuição de ações e registro de ações, sem dar ações bônus ou converter a reserva de capital em capital social. Se o número total de ações da empresa for 8696526806, o lucro distribuído total é 469612447524 yuan.
Os dividendos em dinheiro acima são avaliados e anunciados em RMB e pagos aos acionistas de ações A em RMB e acionistas de ações H em dólares de Hong Kong. O valor médio de RMB em 2021 será calculado de acordo com a taxa de câmbio real de dólares de Hong Kong cinco dias úteis antes do anúncio da assembleia geral anual de acionistas do Banco Popular da China.
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 é razoável, em consonância com os interesses de longo prazo da empresa e acionistas, em consonância com as disposições relevantes das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos da CSRC, e não há prejuízo aos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores. Concordamos em submeter o plano à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 27 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Director independente
Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as normas para a governança de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as disposições relevantes dos estatutos sociais, nós, como diretores independentes de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), revisamos o relatório de avaliação de controle interno de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 com base em nosso julgamento independente, e agora expressamos nossas opiniões independentes da seguinte forma:
Em 2021, a empresa implementou integralmente as normas de controle interno. A empresa estabeleceu controle interno sobre os negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação, abrangendo todos os elos da operação da empresa, atendendo aos requisitos das leis nacionais, regulamentos e normas departamentais relevantes. Todas as atividades comerciais da empresa são realizadas em estrita conformidade com os sistemas relevantes. Todos os controles internos da empresa são rigorosos, suficientes e eficazes, que estão em linha com a situação real da empresa e podem garantir o funcionamento normal e gestão da empresa. O relatório de avaliação de controle interno de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 cumpre os requisitos das diretrizes sobre controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, e reflete verdadeiramente e completamente o status de controle interno da empresa e o estabelecimento e melhoria de vários sistemas.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di
27 de Março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o director independente do 7º Conselho de Administração
Pareceres de aprovação prévia sobre a proposta sobre as transações conectadas diárias estimadas da empresa em 2022 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa) planeja convocar o conselho de administração para rever a proposta sobre as transações conectadas diárias estimadas da empresa em 2022, e a empresa nos enviou os materiais da proposta para consideração prévia de acordo com os regulamentos.
De acordo com as disposições relevantes das regras aplicáveis aos administradores independentes de sociedades cotadas, o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de gestão de transações de partes relacionadas, como diretores independentes da empresa, com uma atitude séria e responsável e com base em julgamento independente, revisamos a proposta sobre as transações diárias esperadas da empresa com partes relacionadas em 2022 e emitimos os seguintes pareceres de aprovação prévia:
1. As transações com partes relacionadas relevantes são justas, o preço refere-se ao preço de mercado, e serão realizadas de acordo com condições comerciais gerais ou melhores condições, o que está em consonância com os interesses globais da empresa e dos acionistas, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas minoritários;
2. O desenvolvimento de negócios relevantes atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e é propício para promover o crescimento do negócio da empresa.
Assim, concordamos em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação, e os diretores relacionados relevantes devem abster-se de votar.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 11 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o director independente do 7º Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre a proposta sobre as transações conectadas diárias estimadas da empresa em 2022
Como diretor independente do 7º conselho de administração da China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante designada por empresa), ele delibera sobre a proposta sobre as transações diárias estimadas da empresa conectadas em 2022, de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e o sistema de gestão de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) transações conectadas.
1,Informação de base
De acordo com as disposições sobre gestão de ações de empresas de valores mobiliários, o aviso sobre Fortalecimento adicional da supervisão de transações de partes relacionadas de empresas de valores mobiliários emitido pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau, as normas contábeis para empresas empresariais, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos e o sistema de gestão de transações de partes relacionadas da empresa, a empresa estimou as transações entre a empresa e suas subsidiárias holding e partes relacionadas em 2022. 2,Pareceres independentes expressos
As transações com partes relacionadas relevantes são justas. O preço refere-se ao preço de mercado e será realizado de acordo com condições comerciais gerais ou melhores condições, o que está em consonância com os interesses globais da empresa e dos acionistas, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de seus acionistas minoritários.
O desenvolvimento de negócios relevantes atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e é propício para promover o crescimento do negócio da empresa.
A votação da proposta será realizada em estrita conformidade com o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de gestão de transações de partes relacionadas e outras disposições relevantes. Durante o processo de votação, os diretores relacionados evitam votar, e o procedimento de tomada de decisão é legal e conforme.
Nesse sentido, damos consentimento às transações com partes relacionadas na proposta sobre as transações diárias esperadas da empresa em 2022 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 27 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o director independente do 7º Conselho de Administração
Sobre a empresa e China Merchants Group Co., Ltd
Pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo-quadro de contratos administrativos 20222024
Como diretor independente do 7º conselho de administração de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), a proposta de assinatura do acordo-quadro de contratos administrativos 20222024 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd. foi revisada de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de valores mobiliários na bolsa de Hong Kong Limited, os China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e o sistema de gestão de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) transações conectadas, E fez os seguintes pareceres de aprovação prévia:
1. concordar com as transações relacionadas da proposta de assinatura do acordo-quadro de compras administrativas 20222024 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd;
2. Concordar em submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação;
3. Ao considerar a proposta, os diretores vinculados devem retirar-se da votação.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 11 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o director independente do 7º Conselho de Administração
Sobre a empresa e China Merchants Group Co., Ltd
Pareceres independentes sobre a assinatura do acordo-quadro de contratos administrativos 20222024
Como diretor independente do 7º conselho de administração de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), a proposta de assinatura do acordo-quadro de contratos administrativos 20222024 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd. foi revisada de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de valores mobiliários na bolsa de Hong Kong Limited, os China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e o sistema de gestão de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) transações conectadas. 1,Informação de base
No passado, a empresa e suas subsidiárias tinham transações administrativas de aquisição com o acionista controlador da empresa (conforme definido nas Regras de Listagem de Hong Kong) China Merchants Group Co., Ltd. e seus contatos de tempos em tempos, e tais transações devem continuar no futuro. De acordo com as regras de transação relacionadas no Capítulo 14A das regras para a listagem de valores mobiliários na bolsa de valores da Hong Kong Limited, a taxa percentual máxima aplicável calculada de acordo com o valor acumulado anual deve exceder 0,1%, mas não mais de 5%, Ambas as partes tencionam assinar o acordo-quadro de contratos administrativos. 2,Pareceres independentes expressos
As transações conectadas entre a empresa e o China Merchants Group e seus contatos são conducentes ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não há violação dos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, nenhum comportamento que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários, e não afetará a independência da empresa;
A votação da proposta foi realizada em estrita conformidade com o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de gestão de transações de partes relacionadas. Durante a votação, os diretores conectados evitaram votar, e o procedimento de tomada de decisão foi legal e complacente.
Consequentemente, concordamos com as transações conectadas da proposta de assinatura do acordo-quadro de compras administrativas 20222024 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) os diretores independentes do 7º conselho de administração: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu Honggao, Wang Di 27 de março de 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) o director independente do 7º Conselho de Administração
Sobre a empresa e China Merchants Group Co., Ltd
Pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo-quadro de arrendamento de habitação 20222026
Como diretor independente do 7º conselho de administração de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referida como a empresa), de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de valores mobiliários na bolsa de valores de Hong Kong Limited, os China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e o sistema de gestão de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) transações conectadas, a proposta sobre a assinatura do acordo-quadro de locação de habitação 20222026 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd. foi revisada e emitida
