Código dos títulos: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura dos títulos: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) N.o: 2022011 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Anúncio das deliberações da 15ª reunião do 7º Conselho de Administração
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo. 1,Reuniões do Conselho de Administração
O edital da 15ª reunião do 7º Conselho de Administração da China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante denominada empresa) foi enviado por e-mail em 11 de março de 2021. A reunião foi realizada em Shenzhen, província de Guangdong em 27 de março de 2021 por meio de comunicação combinada no local.
A reunião foi convocada e presidida pelo presidente Huoda. Havia 13 diretores que deveriam comparecer e 13 efetivamente compareceram. Devido à epidemia, todos os diretores compareceram à reunião por telefone. Alguns supervisores e gerentes seniores da empresa participaram da reunião como delegados sem voto.
Os procedimentos de convocação, convocação e votação desta reunião estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos relevantes.
2,Deliberações da reunião do conselho
Nesta reunião foram adoptadas as seguintes propostas:
(I) proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(II) proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
(III) proposta sobre o relatório anual de operação da empresa 2021
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(IV) proposta sobre o Relatório Anual 2021 da empresa
O relatório anual de 2021 da empresa inclui o relatório anual de ações A e o relatório anual de ações H, que são preparados respectivamente de acordo com as regras relevantes e as Regras de Listagem das autoridades reguladoras onde os valores mobiliários da empresa estão listados, as normas contábeis chinesas para empresas empresariais e as normas internacionais de relato financeiro. Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(V) Proposta sobre o Relatório Financeiro Anual 2021 da Companhia
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(VI) proposta de distribuição de lucros da empresa em 2021
Em 2021, a empresa não retirou a reserva estatutária de excedentes. Com base no capital social total registrado na data da distribuição de capital próprio, a empresa distribuiu um dividendo em dinheiro de 5,40 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, sem dar ações bônus ou converter a reserva de capital em capital social.
Com base no número total de 8696526806 ações da empresa em 31 de dezembro de 2021, o lucro distribuído total é de 469612447524 yuan. Se o capital social total da empresa mudar na data da distribuição de capital próprio, a empresa planeja manter o valor total da distribuição inalterado e ajustar o valor da distribuição por ação em conformidade.
Os dividendos em dinheiro acima são avaliados e anunciados em RMB e pagos aos acionistas de ações A em RMB e acionistas de ações H em dólares de Hong Kong. O valor real da distribuição em dólares de Hong Kong será calculado de acordo com a taxa de câmbio média de referência de RMB para dólares de Hong Kong publicada pelo Banco Popular da China cinco dias úteis antes da reunião de acionistas da empresa para rever o plano de distribuição de lucros.
Devido à necessidade do procedimento de pagamento de dividendos de ações H, a assembleia geral de acionistas é solicitada a concordar em confiar Hong Kong Central Securities Trust Co., Ltd. como administrador para ser responsável pela distribuição de dividendos de acionistas de ações H da empresa, e autorizar o Sr. Wu Huifeng como autoridade para exercer o poder em nome da empresa e emitir instruções, diretrizes, decisões, avisos e aprovações relacionadas ao acordo de agência para o agente.
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as propostas acima.
Para mais detalhes, consulte o anúncio do China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 plano anual de distribuição de lucros divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai no mesmo dia deste anúncio.
(VII) votação do relatório de responsabilidade social 2021 da companhia e do relatório ambiental, social e de governança: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(VIII) proposta sobre o relatório de conformidade da empresa em 2021
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(IX) proposta sobre o relatório anual de gestão do risco de branqueamento de capitais 2021 da empresa
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(x) relatório sobre o controle interno da empresa em 2021
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta acima da seguinte forma: em 2021, a empresa implementou integralmente as normas de controle interno. A empresa estabeleceu controle interno sobre os negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação, abrangendo todos os elos da operação da empresa, atendendo aos requisitos das leis nacionais, regulamentos e normas departamentais relevantes. Todas as atividades comerciais da empresa são realizadas em estrita conformidade com os sistemas relevantes. Todos os controles internos da empresa são rigorosos, suficientes e eficazes, que estão em linha com a situação real da empresa e podem garantir o funcionamento normal e gestão da empresa. O relatório de avaliação de controle interno de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 cumpre os requisitos das diretrizes sobre controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, e reflete verdadeiramente e completamente o status de controle interno da empresa e o estabelecimento e melhoria de vários sistemas.
(11) Proposta sobre o relatório de auditoria de controlo interno da empresa em 2021
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(12) Votação do relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados da empresa em 2021: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(13) Proposta sobre o relatório do orçamento financeiro da empresa para 2022
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
(14) Proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2022
1. A empresa continua a empregar Deloitte Touche Tohmatsu (parceria geral especial) e Deloitte guanhuang Chenfang como relatório financeiro 2022 da empresa e organização de auditoria de controle interno.
2. Em 2022, a taxa anual de auditoria da Deloitte para a empresa não excederá 4,25 milhões de yuans (incluindo alojamento, viagens e outras despesas, incluindo impostos).
3. Solicita-se à assembleia geral que autorize o conselho de administração. Caso a comissão de auditoria aumente devido à alteração do conteúdo da auditoria, o conselho de administração determinará o ajuste da comissão de auditoria relevante.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Os diretores independentes da empresa aprovaram antecipadamente as propostas acima e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
Para mais detalhes, consulte o anúncio de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) reapointação da empresa de contabilidade divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai no mesmo dia deste anúncio.
(15) Proposta sobre a quota de investimento autônomo da empresa em 2022
1. O montante total dos títulos de capital próprio e seus derivados da sociedade não deve exceder 100% da escala líquida de capital (em tempo real);
2. O montante total de títulos não patrimoniais próprios e derivados da sociedade não deve exceder 500% da escala líquida de capital (em tempo real).
O valor acima não inclui o investimento de capital próprio de longo prazo da empresa, que deve ser determinado e implementado de acordo com os procedimentos de tomada de decisão relevantes da empresa.
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(16) Proposta relativa ao regime de autorização anual de garantia de 2022 da China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Co., Ltd. e das suas filiais detidas integralmente
1. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Co., Ltd. (doravante referida como “China Securities International”) ou suas subsidiárias detidas integralmente fornecem garantias para as entidades que obtêm financiamento ou realizam transações, incluindo garantias de financiamento (incluindo, mas não limitado a empréstimos bancários, empréstimos sindicados, emissão de obrigações ou notas, etc.), garantias de transação (incluindo, mas não limitado a, acordo-quadro internacional de derivados (ISDA), acordo-quadro de compensação A Associação do Mercado de Obrigações (TBMA) / Associação Internacional de Gestão de Valores Mobiliários (ISMA), o acordo mestre global de recompra (GMRA), o acordo mestre global de securities slending (gmsla), o contrato mestre de serviços de corretores, a negociação física de transações de metais preciosos, etc.) e outras garantias (incluindo, mas não limitado a, garantia de arrendamento, etc.);
2. Valor da garantia: o valor total da garantia fornecida pela China Merchants Securities International e suas subsidiárias integrais à garantia não deve exceder HK $ 84 bilhões equivalente dentro do período de autorização, dos quais o valor total da garantia de financiamento não deve exceder HK $ 12,9 bilhões equivalente;
3. Tipo de garantia: tipo de garantia especificado por leis e regulamentos relevantes, tais como garantia de garantia, garantia hipotecária e garantia de penhor;
4. Objetos de garantia: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Limited, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (Hong Kong) Limited, China Merchants Futures (Hong Kong) Limited, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Investment Management (Hong Kong) Limited, China Merchants Securities (UK) Limited, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (Hong Kong) financiamento limitado, China Merchants capital (Hong Kong) Limited, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (Hong Kong) fund service limited China Merchants Securities Co.Ltd(600999) asset management (Hong Kong) Limited e CMS internacional gemstone limited;
5. Período de autorização: o prazo de validade das matérias de garantia acima mencionadas é desde a data da deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual 2021 da Companhia até a data da realização da Assembleia Geral Anual 2022;
6. Autorizar o presidente da China Merchants Securities International para decidir as questões e o montante específicos da garantia.
Estatuto de votação da proposta: 13 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Consulte o anúncio de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sobre a autorização de garantia de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) International Co., Ltd. e suas subsidiárias de propriedade integral em 2022 divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai no mesmo dia deste anúncio para obter detalhes.
(17) Proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas da empresa em 2022
Ao considerar as transações com partes relacionadas entre a empresa e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) e suas subsidiárias, os diretores relacionados Huo Da, presidente, Liu Weiwu, Su min, Peng Lei, Gao Hong e Wang Daxiong evitaram votar e não exerceram direitos de voto em nome de outros diretores; Ao considerar as transações com partes relacionadas entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd. e suas partes relacionadas (incluindo importantes empresas a montante e a jusante, excluindo China Merchants Bank Co.Ltd(600036) e suas subsidiárias), os diretores relacionados Huoda, Liu Weiwu, Su min, Peng Lei e Gao Hong evitaram votar e não exerceram direitos de voto em nome de outros diretores; Ao considerar as transações com partes relacionadas entre a empresa e a China Ocean Shipping Group Co., Ltd. e suas partes relacionadas, os diretores relacionados Huang Jian e Wang Daxiong evitaram votar e não exerceram direitos de voto em nome de outros diretores; Ao considerar as transações de partes relacionadas entre a empresa e a companhia de seguros de vida do povo da China Limited e partes relacionadas, o diretor relacionado Wang Wen evitou votar e não exerceu direitos de voto em nome de outros diretores; Ao considerar a transação entre a empresa e os diretores, supervisores e alta administração da empresa e o item 6 “transações diárias conectadas com outras partes conectadas”, todos os diretores evitaram votar.
Votação da proposta: aprovada por unanimidade pelos administradores não filiados.
Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Os diretores independentes da empresa aprovaram antecipadamente as propostas acima e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
Para mais detalhes, consulte o anúncio de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sobre as transações diárias estimadas da empresa em 2022, que foi divulgado no site da Bolsa de Valores de Xangai no mesmo dia que este anúncio.
(18) Proposta de assinatura do acordo-quadro de contratos administrativos 20222024 entre a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd
1. Concordar que a empresa e a China Merchants Group Co., Ltd. assinam o acordo-quadro de compras administrativas (20222024); 2. O limite superior de compra anual entre a empresa e o Grupo de Comerciantes da China é:
Unidade: RMB 10000
Limite anual 2022 Limite anual 2023 Limite anual 2024 Limite anual
Contratos administrativos 8 Beijing Fengshangshiji Culture Media Co.Ltd(300860) 0 9000
Os diretores conectados Huo Da, Liu Weiwu, Su min, Peng Lei e Gao Hong evitaram votar e não exerceram direitos de voto em nome de outros diretores.
Estatuto de votação da proposta: 8 a favor, 0 contra e 0 abstenção.
Os diretores independentes da empresa aprovaram antecipadamente as propostas acima e expressaram suas opiniões independentes da seguinte forma: a transação conectada entre a empresa e o China Merchants Group e seus contatos é propícia ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, está em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não viola os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, não prejudica os interesses da empresa e acionistas minoritários e não afetará a independência da empresa. A votação da proposta é realizada em estrita conformidade com o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estatutos e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de gestão de transações de partes relacionadas Durante o processo de votação, os diretores conectados evitam votar, e o processo de tomada de decisão é legal e conforme
